단위 내부 통제 업무의 경험, 관행 및 달성한 효과 판문 (편 1) XXXx 년 이후 개인 금융 업무 특성과 결합해 우리 부서는 관련 업무 품종의 업무 프로세스 통합, 관련 제도 건설, 업무 및 정책 학습 등에 초점을 맞추고 관리를 강화했다. 주임 사무회와 부서 총회를 열어 관련 내부 통제 업무를 배치했다. 우리 부서의 최근 내부 통제 보고서는 다음과 같습니다.
A) XXX 비즈니스. 우리 부는 신용카드 업무에 대해 검사, 고객 프로필, 비밀번호 봉투, 재고 XXX 및 완제품 XXX 의 장부를 일치시켰다.
B) 내부 통제 규정 준수 건설을 강화했다. 내부 통제 규정 준수 인원에 대한 조정과 시행을 실시했습니다. 개인 금융부의 현실에 따라 규정 = = 부주임 주도, = = 등 몇 명의 동지가 개인 금융부의 내부 통제 규정 준수 인원입니다. 또한 부서 내에서 분기별로 사건 상황 분석회를 열어 전할위험과 자신의 위험에 대한 인식을 강화할 계획이다. 또한 규정 준수 담당자는 분기별 사건 상황 분석회에서 건설적인 의견을 제시하고 회의에서 평가하도록 규정하고 있습니다.
C) 비즈니스 학습 및 규칙 및 규정 학습의 중요성을 강조하십시오. 매달 최소 2 일 동안 부서 전체 직원들이 업무 지식, 정책 규정 및 규제에 집중하여 좋은 학습 분위기를 조성한다. 직원에 대한 사상 교육 사업을 강화하고, 직원의 정확한 인생관, 가치관, 도덕관을 배양하다.
4) 주변 시스템의 점원을 전면적으로 정리하다. 최근 전할업무인원의 변동이 커서 내부 통제를 강화하기 위해 우리 부는 전할신용 카드 시스템 및 소매신용 시스템의 운영 및 관리 카운터를 제때에 정리하고 업데이트하고, 정리 및 업데이트 상황을 등록하여 등록하였다. 최근 공상은행 린이 지점은 전 행의 내부 통제 관리 수준을 더욱 높이고, 각 업무의 건강하고 지속적인 발전을 유지하며, 세 가지 조치를 취하여 전 행의 내부 통제 관리 업무를 강화하였다.
1, 내부 통제의 세밀한 표준화 관리를 강화하다. 경험을 진지하게 총결하고, 업무 부족과 내부 통제 관리 허점을 찾아내며, 내부 통제 규정 준수 부서가 주도하여' 임린분 지점이 내부 통제 세밀한 규범 관리를 강화하는 실시 방안' 을 제정하여 전행에 실시한다. 방안은 전행 내부 통제 관리 업무를 기초업무부터 시작해야 하며, 상급행의 내부 통제 관리, 운영 규범 기준, 통제 관리 절차를 구체화하고, 감독 검사 절차를 규범화하고, 내부 통제 관리에서 발견된 문제의 시정, 처벌 조치를 보완하고, 내부 통제 관리의 모든 업무를 잘 수행하고, 과학적 관리 목표를 달성하기 위해 노력해야 한다. 이 방안에 따라 각 전문부실은 자체와 결합해 실제로 내부통제 세밀한 규범 관리를 위한 작업 계획을 세웠다.
2, 시행부의 실내통제관리심사에 연계되는 힘을 높이다. 시행부실을 강화하고 내부 통제 관리 책임을 이행하기 위해 올해부터 상급행 및 외부 감독 부서의 각종 검사에서 발견된 문제와 시정 상황을 역감점 방식으로 각 부실 경영 성과평가 점수에 포함시켰다. 심사할 때 발견 문제의 성격 심각도에 따라 문제를 일반 문제, 더 심각한 문제, 심각한 문제, 중대 위반 문제 4 단계 및 검사 발견 문제 정류율에 따라 심사하고 항목별로 집계해 누적공제점을 실시한다.
3. 신용업무, 은행카드 업무, 전자은행 등 중점 업무에 대한 점검력을 높이고, 운영 절차를 더욱 규범화하고, 특히 신용업무관리를 위해 새로운 돌파구를 마련하고, 대대적인 수동적 국면을 전면적으로 역전시키고, 위험방지능력을 높이며, 일년 내내 사건 없이, 사고없는 전반적인 목표를 실현하고, 신용업무와 기타 각 업무를 전면적으로, 건강하고, 안정적으로 확보한다.
단위 내부 통제 업무의 경험, 관행 및 달성한 효과 (편 2) 20xx 년에 나는 어떤 사장이 재무와 내부 통제 업무를 분담하는 것을 도왔으며, 지금 1 년 동안의 업무 상황을 아래와 같이 보고하니, 대표 여러분들이 심의해 주시기 바랍니다.
1 부 올해의 주요 업무.
회사 팀의 대대적인 지지 하에, 나는 많은 재무 직원들을 이끌고 연간 재무 업무 사고방식을 확고히 하고, 재무 기본 업무를 지속적으로 다지고, 재무 업무 프로세스를 규범화하고, 재무 관리 방법을 혁신하고, 재무 관리 체제를 개혁하고, 원활하고 통제된 운영을 강화하기 위해 노력하며, 회사의 각 목표를 전면적으로 완성하는 데 응당한 공헌을 하였다.
첫째, 국가 감사국 현장 감사 작업이 원만하게 완료되었습니다.
국가감사국의 감사 과정에서 우리는 최선을 다하고, 자가점검, 피드백 추적, 적시에 조율하여 감사 업무의 원활한 진행을 보장했다. 첫째, 회사의 각 부서는 최고 책임자를 팀장으로 하는 조직기관을 설립하고, 재무 위주의 조정 사무실을 설립하고, 원활한 소통 메커니즘을 확립하고, 현장 감사 단계에서 발견된 문제 10 여항을 제때에 해결하였다. 둘째, 회사의 재판 전 업무회의 배치에 따라 제 3 성 회사와 기관의 각 처실이 내부 통제 제도에 대해 엄격하게 자체 조사를 실시하고, 규범에 맞지 않는 사항을 200 여 개 수정하도록 요구하고 있습니다. 셋째, 3 개 성 회사 및 관련 처실과 공동으로 검토, * * * * 검토 전 및 감사 과정에서 신고된 각종 자료 넷째, 감사팀의 피드백에 대한 32 개의 감사 기록으로, 즉시 3 성 회사 재무 부서와 관련 부서를 조직하여 신중하게 검토하고 자세히 연구하고, 3 성 회사 및 각 부서의 답변을 반복적으로 논의하고 수정하며, 법률 및 관련 정책 규정의 관점에서 합리적인 해석을 하였다.
"엄격하고 견고하며 섬세하고 치밀한" 업무를 통해 회사는 감사국의 엄격한 시험을 받아 감사팀의 높은 평가를 받았다.
둘째, 재무 정보화 건설은 새로운 돌파구를 마련했다.
회계 시스템 개혁 방면에서' 재무 및 자산 7.0 시스템 온라인 추진' 에 중점을 두고 본부와 3 성 업무 백본을 조직하여 재무 7.0 시스템의 각종 관리 및 운영 절차를 적극적으로 학습하고, 회계 프로세스를 적극적으로 변경하며, 30 명이 한 달 동안, 거의 10 만 개 정보 설정 및 회계 초기화 작업을 완료했다.,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,, 。 병행 후의 재무채산 업무량 비용이 증가하고, 원래 인원이 빡빡하고 업무량이 큰 기초 위에서, 재무원들은 초과근무를 하고, 노고를 마다하지 않고, 견실하게 일하며, 정보 투명성을 더욱 높이고, 회계 프로세스를 최적화하고, 기층에 대한 감시력을 높이기 위한 견고한 토대를 마련했다.
소매 비용 할당량 관리 방면에서 우리는 건설업계 할당량 관리 이념을 적극 유도하고, 연역하며, 조사, 요약, 개발 소프트웨어의 3 단계 동안 줄곧 판의 선두 수준에 처해 있으며, 판의 승인을 받았으며, 우리 회사에 소프트웨어 개발 및 시스템 보급을 의뢰했습니다. 현재 시스템은 성공적으로 개발되어 20 10 년 1 분기에 판매 시스템에서 전면 가동될 것으로 예상되며, 판매 회사가 저비용 발전 전략, 혁신적인 비용 통제 수단, 관리 실현을 위한 기반을 마련할 것으로 예상됩니다.
자금 관리 시스템 건설 방면에서 최근 1 년간의 조사, 개발 및 보급을 통해 기본적으로 라이브러리 스테이션 자금의 실시간 모니터링을 실현하고 비즈니스 시스템, 소매 시스템과의 정보 * * * 공유 및 시스템 자동 제어를 실현하여 자금의 자동 송금, 영수증 자동 생성, 계좌 잔액의 실시간 모니터링을 실현하였다. 자금 포지션 감소, 회계 속도 및 품질 향상, 자금 위험 감소를 위한 편리하고 빠른 정보 플랫폼을 제공하는 것은 자금 관리 과정의 비약적인 변화입니다.
셋째, 자금, 자산 관리 능력이 꾸준히 향상되었습니다.
자금 관리 방면에서' 중복 자금 감소, 현장 감사 강화' 에 중점을 두고 일년 내내 중대한 자금 안전 사고가 없도록 보장한다. 첫째, 은행 현장 수금, pos 기계 보급 및 은행 계좌 관리를 지속적으로 추진하여 미착 자금을 줄이고 자금 안전을 보장하며, 연말까지 현장 수금을 실현하는 주유소 좌석 수가 124 1 에 달하며 전년 대비1에 달했다. Pos 기계 카드 결제액은 8 억 9 천만 원으로 전년 대비 8.5 배 증가했다. 중복 계정 정리, 계정 통합 39 개, 계정 수는 생산 경영 요구를 충족시키는 최소한의 범위 내에서 유지됩니다. 둘째, 자금 안전 사찰 장효 메커니즘을 적극 관철하고, 각지 시 회사가 주유소 자금 관리 자찰면을 100% 에 달하며, 성사 조직의 추출 및 검토 범위는 평균 60% 에 달하며, 판' 주유소 자금 특별검사 실시 통지' 요구 사항과 전체 배치에 따라 주유소 자금 특별검사 지도부와 사무실을 설립하여 검문소 창고를 누적한다.
자산 관리 방면에서, 전자 프로세스와 양식을 명확히 하고, 사전 전자 단가 기준을 조직하고, 국가감사국의 감사 결과와 연계하여, 3 성 회사가 전자 속도를 더욱 높일 것을 촉구하고, 연말 현재 건설공사 잔액 6 1596 만원으로 연초에 비해 건설공사가 자산 총액의 비중을 0.67% 포인트 낮췄다. 동시에, 자산 6.0 시스템에 의존, 효과적으로 정보 비대칭의 문제를 해결, 일년 내내 * * * 695 만 위안 고정 자산의 내부 할당을 완료, 50,000 개 이상의 자산 카드의 준비를 완료, 재고 자산의 가치를 최대한 활용 합니다. 또한 3 개 성 회사를 조직하여 각 자산에 대한 전면적인 인벤토리를 실시하고, 손실, 손상, 처분 자산 상황에 대한 세밀한 통계를 실시하고, 폐기 조건에 부합하는 자산 335 항목을 파악했으며, 다음 단계의 자산 구조 최적화, 비효율적이거나 유효하지 않은 자산에 대한 데이터 지원을 제공합니다.
넷째, 프로세스에 중점을 두고 모니터링을 강화하고 예산 관리 수준을 꾸준히 높이다.
첫째, 월간 롤링 예산과 자금 연계 통제가 더욱 강화됨에 따라, 3 성 회사는 수동적인 수용에서 능동적인 집행으로의 전환을 실현하여 비용이 합리적이고 균형 있게 발생하도록 보장하고, 연간 비용 지표는 모두 판 하달 지표 범위 내에서 통제된다. (윌리엄 셰익스피어, 템플릿, 비용, 비용, 비용, 비용, 비용, 비용) 둘째, 직접 자료를 수집하여 상급 단위 관리 의도를 철저히 관철하고, 20 10 년 예산편성을 통해 판 지도자의 높은 평가를 받아 예산 보고가 원만하게 성공했다.
다섯째, 법제 의식이 점차 높아지고 세기업 환경이 더욱 최적화된다.
조율 강화, 내부 관리 강화, 세무원 업무 질 향상을 통해 좋은 성적을 거두었다. 첫째, 노력을 통해 후베이 지역의 부가가치세 예징률이 다시 하락하여 연간 800 여만 원을 절약했다. 두 번째는 대대적인 조정을 통해 후베이 () 성 황석 () 등 지역 세무부는 소매 고리에서 수입비율에 따라 도장세를 징수하는 위반 정책을 바로잡고, 연간 인화세 200 여만원을 절약하고, 기업의 수동적인 납세 상황을 없애고, 납세 환경을 정화하고, 세기업 분배 구도에서 기업의 발언권을 높였다는 것이다. 셋째, 중석유 관명기 인보이스 사용을 실현하여 내부 관리 수준을 더욱 높이고 기업 이미지를 향상시키기 위한 우월한 플랫폼을 제공하는 것은 세기업 관계의 역사적 돌파구이다. 넷째, 재세 대검사를 조직하고, 정류 문제 20 여 건을 조사하여 검사 결과에 따라 송장 관리 방법을 제정하고 발행하여 어음의' 사용' 을 규범화하고 세무위험을 낮췄다.
여섯째, 역량 강화, 훈련 강화, 팀의 종합적인 자질이 끊임없이 향상되고 있다.
첫째, 모든 수준의 규제 기관의 재정적 힘을 더욱 풍부하게하십시오. 매년 기관 재무처의 지도직에 충실하면서, 조건이 성숙한 지자체에 총회계사 6 명을 점차적으로 배치하고, 2 급 기관 재무부문의 핵심 역량을 보강하고, 시 마케팅센터 재무팀이 더욱 발전하고, 기층의 재무관리 능력이 부단히 향상되었다. 둘째, 연간 재무 시스템 * * * 내부 및 외부 교육 500 명 이상 참여, 자금, 자산, 세금 및 금융 시스템 교체 등 응당 기술에 초점을 맞추고, 단기간에 각급 재무 인력의 직업 기술을 빠르게 제고하고 재무 시스템의 지식 비축을 풍부하게 합니다. 셋째, 학술 이론과 실천이 긴밀하게 결합되어 재무관리의 열점과 난점 문제를 적극적으로 탐구하고, 매년 각기 다른 수준의 재무세미나를 4 회 개최하며, 후베이 회계주간지와 중유 내부 간행물 등 성부급 간행물에 논문 7 편을 게재해 재무팀이 기능운영형에서 학술연구형 팀으로 점차 전환되고 있음을 상징한다.
7. 집행 강화, 엄격한 심사, 내부 통제 시스템이 지속적으로 효율적으로 운영된다.
매년, 회사의 내부 통제 업무는 기업 관리 수준을 높이는 것을 취지로, 위험 관리를 강화하는 것을 지향하며,' 무결함' 을 내부 통제 업무의 분투 목표로 하여, 끊임없이 내부 통제 집행력을 높이고, 끊임없이 내부 통제 검사, 테스트 수단을 풍부하게 한다.
첫째, 연간판' 내부 통제 관리 매뉴얼' 을 발표하여 각기 다른 관리 수준 요구 사항을 충족하는 3 단계 96 가지 최종 프로세스를 개정하고 보완한다.
두 번째는 선전을 강화하고, 소통에 중점을 두고, 조화로운 내부 통제 환경을 조성하는 것이다. 매년 내부 통제 교육 과정 59 회, 교육 2362 회, 라이브러리, 스테이션 업무와 밀접한 관련이 있는 프로세스 13 개, 취합 책자를 선별, 정리, 정리, 정리, 정리, 정리, 정리, 정리, 정리.
셋째, 반복 테스트, 엄격한 심사, 내부 통제 체계의 지속적이고 효과적인 운영을 유지한다. 매년 3 차례 자기테스트를 조직해 44 개 마케팅 센터를 커버한다. 경영진과 외부 감사 테스트를 3 차례 순조롭게 통과했다.
금융 사업이 새로운 진전을 이루면서, 나는 개인적으로 정치 이론 학습과 전문 지식 방면에서 장족의 발전을 이루었다. 나는 회사의 업무회의 보고서와 각종 서적을 열심히 공부하고, 중기위원회 회의와 당의 17 대 회의에서 동지의 연설을 배우고, 17 대 정부 업무보고와 중앙경제회의에서의 연설을 배웠다. 끊임없는 학습을 통해 당성의 수양을 강화하고, 지식 비축을 풍요롭게 하며, 지식 구조를 최적화했다.
2 부 1 년 동안 몇 가지 소감과 인식.
1 년 동안의 재무 업무를 돌이켜 보면, 나는 자신의 능력, 재무가 직면한 상황, 재무업무의 중점에 대해 다음과 같은 몇 가지 인식을 가지고 있다.
첫째, 본인의 정책 수준, 전문 수준, 리더십 수준은 아직 더욱 향상되어야 한다.
첫째, 금융 전공에 대한 많은 새로운 것들, 새로운 지식, 새로운 형세에 대한 관심이 부족하고, 충분히 파악하지 못하고, 국가와 상급 기관에 대한 관련 정책 법규에 대한 이해는 더욱 강화되어야 한다. 둘째, 풀뿌리에 가는 것만으로는 충분하지 않다. 일부 풀뿌리에 반영된 문제에 대한 해결이 빠르지 않고, 일을 끝까지 파악하지 못하고, 배치 작업이 많고, 감독 검사 작업이 적다. 앞으로의 업무 관행에서 나는 조직과 회사 직원들의 나에 대한 신뢰와 기대를 저버리지 않고 각 방면의 종합적인 자질을 향상시키기 위해 노력할 것이다.
둘째, 재무관리체제는 더 순순해야 하고, 재무업무는 더욱 심화되어야 한다.
첫째, 비용 통제의 형세가 점점 더 심각해지고 있고, 압력층이 전달되는 체제는 아직 형성되지 않았다. 중석유 A 주가 상장으로 돌아오면서 자본시장에서 오는 규제와 압력이 커지고 있으며, 국가소득세의 새로운 조례가 공포되면서 기업의 비용 지출에 대한 규제가 커지고 있다. 또한 중앙기업에 대한 사회적 여론의 감독이 점점 더 강해지고 있다. 그룹 당 그룹, 주식회사 경영진은 이미 비용 절감 효과를 전략적 높이로 끌어올렸고, 판매업체는 비용 통제를 20/KLOC 에 포함시켰다. 현재 상황으로 볼 때, 우리의 비용 관리에는 몇 가지 문제가 있습니다. 첫째, 투자 관리 방면에서 일부 프로젝트는 연구 요구 사항을 충족시키지 못하고, 일부 주유소는 장기적으로 적자나 폐쇄 상태에 있습니다. 둘째, 자산 측면에서 자본 지출이 비용을 압박하고, 자산 처분이 표준화되지 않고, 일회성 결손액이 크다. 셋째, 인건비 측면에서는 각종 보조금의 명목이 다양하고, 표준이 통일되지 않고, 규정이 불분명하며, 회사간에 서로 비교한다. 넷째, 비생산적 지출 방면, 네 가지 관리성 비용 통제가 엄격하지 않고 표준이 다르다. 다섯째, 비용비용의 압력은 현재 주로 기관본부에 집중되고 있으며, 압력을 실현하는 다단계 전달은 없다.
둘째, 회계 업무의 내포가 갈수록 복잡해지고 있으며, 회계 기초 업무는 아직 회계 체계 발전의 수요에 적응하지 못하고 있다. 회계규범과 주식회사 회계수첩은 올해 이미 조정되어 변화가 매우 컸다. 경제업무가 복잡해짐에 따라 우리의 규제 수단, 통제의식, 관리환경은 단기간에 새로운 상황에 적응하기 어렵다. 주로 재고품, 판매가격, 자산처분, 장부외 자산에 대한 관리가 아직 중시되지 않고, 완벽하지 못하며, 외지 임대, 금융리스, 대량수리지출, 비유에 반영되고 있다.
셋째, 회사의 급속한 발전으로 재무관리가 직면한 도전이 갈수록 커지고 있다. 회사 설립 초와 비교했을 때, 우리의 관리 폭이 커지고, 가치 사슬이 길어지고, 위험 지점이 많아지고, 규제면이 넓어지고, 자산 규모가 커지고, 각 방면의 관심도가 높아지고, 재무관리가 많은 도전에 직면하고, 관리의 난이도가 커지고, 위험집결기에 접어들고, 조금 긴장을 풀면 재무위험이 풀린다. 이와 관련하여 우리 재무인력은 지속적으로 종합적인 자질을 높여야 하며, 한편, 지시 마케팅 센터의 재정권을 강화하고, 적절한 사권을 적당히 내려놓아야 하며, 각급 기관들은 재무 안전을 보장하는 책임을 충실히 져야 한다.