"이번 결정에는 해외(홍콩, 마카오, 대만 포함)에 지점 설립을 신청하는 증권회사는 포함되지 않습니다. 증권사가 중국 외 지역에 지점을 설립하려면 중국증권감독관리위원회(CSRC)에 신청해야 합니다." CSRC의 관련 부서 책임자는 이렇게 말했습니다.
담당자는 현재까지 전국에 61개의 펀드 운용사가 있으며, * * * 주로 지점과 일부 자산 관리 센터를 중심으로 90개 이상의 지점이 설립되어 펀드 판매 업무를 주로 하고 있다고 말했다.
관련 법규에 따르면, 펀드 운용회사의 지점 설립은 중국 증권감독관리위원회(CSRC)가 처음으로 승인했으며, 2006년 2월 CSRC는 '펀드 운용회사의 지점 설립, 명칭 변경 및 정관 변경에 관한 행정 인허가 사항 승인에 관한 통지'를 발표하여 펀드 운용회사의 지점 설립 승인을 지점을 설립할 현지 파견 기관에 변경할 수 있도록 했습니다. 신청서는 파견기관의 사전 심사를 거쳐 금융위에 제출되며, 금융위는 파견기관의 의견을 바탕으로 승인 또는 불승인 여부를 결정하게 됩니다.
SRC는 준비 및 검토 업무에 전문가 검토 제도를 시범적으로 시행하고 있습니다. 신청자의 자격, 후원 계약서, 타당성 보고서, 펀드 운용사의 지배구조 및 내부 통제 메커니즘, 펀드 상품 설계 계획 등을 중점적으로 검토합니다. 동시에 관련 규정에 따라 펀드 운용사의 준비팀 구성원을 평가합니다.
중국증권감독관리위원회는 준비 작업 신청서를 정식으로 접수한 날로부터 90영업일 이내에 신청서 승인 여부를 결정합니다. 신청이 승인되지 않으면 최초 신청자는 6개월 이내에 준비 작업을 다시 신청할 수 없습니다.
회람에 따르면 설립이 승인된 펀드 운용사는 6개월의 설립 기간을 갖게 됩니다. 특별한 사정이 있는 경우 증권선물위원회(SFC)의 동의를 얻어 준비 기간을 적절히 연장할 수 있지만 최대 기간은 1년을 초과할 수 없습니다. 준비 기간 동안에는 펀드 운용 및 기타 사업 활동을 수행해서는 안 됩니다. 통지에 따르면 펀드 운용사가 준비 작업을 완료한 후, 신청자는 CSRC에 업무 개시 신청서를 제출해야 합니다. CSRC는 영업 개시 신청서를 공식 접수한 날로부터 영업일 기준 60일 이내에 신청서 승인 여부를 결정해야 합니다.
담당자는 최근 몇 년 동안 신청서의 지점을 설립하는 펀드 회사가 점점 더 많아지고 있다고 말했다. 최근 몇 년 동안의 관행 이후, 지점을 감사 할 수있는 완전한 권한을 부여 할 수있는 조건이 무르 익었습니다. 행정 인허가 업무의 개혁을 촉진하고 행정 인허가 절차를 간소화하며 심사의 효율성을 제고하기 위해 중국 금융감독관리위원회는 파견 기관에 펀드 운용사 지점 설립에 대한 심사를 허가하기로 결정했습니다.
그러나 담당자는 지점이 분산된 심사기관을 설립하더라도 SFC가 지점에 대한 심사 기준과 규제 기준을 완화하지는 않을 것이라고 말했습니다. 이에 따라 중앙심사위원회는 신청 자료 제출, 심사 근거, 심사 절차, 심사 기준 등을 명확히 규정한 '지부 심사 지침'을 제정해 각 파견 기관의 시행에 시달할 예정이다. 또한 중국증권감독관리위원회는 펀드회사 지점에 대한 감독을 더욱 강화하기 위해 관련 규정을 제정 중이라고 밝혔습니다.
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