일반적으로 기관의 펀드 매니저가 투자 관리자 등록을 신청하면 해당 면허 시험, 즉 투자 컨설턴트 시험 시리즈 65 를 통과해야 합니다. 미국 대부분의 주에서도 65 시리즈 시험을 면제할 수 있습니다. 해당 기관의 관리자가 CFA (등록 금융 분석가) 또는 PFS (개인 금융 전문가) 와 같은 금융 면허를 보유하고 있는 경우 65 시리즈 시험을 면제할 수 있습니다. 게다가, 신청인의 자산 규모는 2500 만 달러를 초과해야 한다. 자산 관리 규모가 2500 만 ~ 6543 억 8000 만 인 회사는 미국 주 증권부에 등록할 수 있으며, 자산 규모가 6543 억 8000 만 명이 넘는 회사는 SEC 에 등록해야 합니다.
뿐만 아니라 미국 기관은 RIA 면허를 신청할 자격이 있다. SEC 규정에 따르면 주요 영업주소가 외국에 있는 기관도 SEC 에 등록을 신청할 수 있지만 해외 투자 고문이 미국 고객에게 투자 건의를 제공하려면 SEC 에 RIA 면허 등록을 신청해야 한다.
필수 파일
적용 전 준비 재료
첫째, 해외 기업 정보
SEC RIA 면허를 신청하려면 신청자가 해외 회사를 정식으로 등록해야 합니다. 아니면 오래된 해외 회사인가. 그 회사는 반드시 등록 사무실과 연락처를 가지고 있어야 한다. 그리고 회사의 연락처는 근무시간에 SEC 에 직접 연락할 수 있다.
2. 회사 및 이사의 좋은 기록
회사에는 어떠한 나쁜 상업 기록도 있어서는 안 된다. 회사 이사는 어떠한 범죄 기록이나 개인 불량 기록도 가질 수 없다.
셋째, 직원 자격
직원 자격도 SEC RIA 면허를 신청하는 중요한 요구 사항이다. 회사는 최소한 한 명의 자격을 갖춘 금융 투자 컨설턴트를 채용해야 회사 면허의 직원이 되거나, 회사 고위 경영진이 시험에 합격해 SEC 의 개인 RIA 면허를 신청해야 한다.
넷. 비즈니스 운영 및 규정 준수 보고
신청자는 회사의 제품 사양, 고객 서비스 계약, 회사의 일반 및 운영 절차, 개인 정보 보호 규정, AML, 고객 문서 이해, 마케팅 카피 라이팅 사양, 비즈니스 구조 등과 같은 여러 운영 보고서를 SEC 에 제출해야 합니다. SEC 는 신청자가 업무 및 거래를 표준화할 수 있는 자격이 충분하다는 것을 증명해야 합니다.
검토를 위해 SEC 에 제출해야하는 자료.
1 .. 면허 발급 위탁서.
2, 회사 등록 서류;
미국 회사 등록 증명서;
4. 정관
이사 여권;
6, 회사의 비즈니스 설명 보고서;
7. 시스템 아카이빙
8. 금융업 관리위원회의 웹 CRD/IARD 시스템을 등록합니다.
9, 허가 신청 보고서를 작성합니다;
10, 증권거래소 설문지 작성
1 1. 대리 신청자 선언
RIA 면허증은 미국 증권거래위원회 (SEC) 또는 각 주 증권부에서 감독하며 투자 컨설팅 업무를 전문으로 하는 회사와 개인이 면허증을 신청해야 합니다. 미국에서는 등록 투자 컨설턴트 (RIA) 만이 투자자에게 증권 제품에 대한 투자 분석 조언을 제공하고 정기적으로 투자 보고서를 제공할 수 있습니다. 이 자격을 획득한 기관만이 해당 관리비를 받고 고객에 대한 위탁 책임을 질 수 있다.