제1장 총칙 제1조 중국 국내 증권시장에 대한 적격 외국 기관투자자의 투자 행위를 규제하고 중국 증권시장의 발전을 촉진하기 위해 이 방법은 관련 법률 및 행정 규정에 따라 제정된다. 규정. 제2조 본 방법에서 "적격 외국기관투자자"(이하 "적격투자자"라 함)라 함은 본 방법에서 규정한 조건에 부합하고 중국증권감독관리위원회(이하 "이하"라 한다)의 비준을 받은 자를 말한다. 중국증권감독관리위원회)가 중국 증권시장에 투자하는 중국 해외 자금관리기관, 보험회사, 증권회사 및 기타 자산관리기관은 국가외환관리국(이하 국가라 칭함)의 승인을 받았습니다. 외환 관리). 제3조 적격 투자자는 국내 상업은행에 자산 보관인 역할을 위탁하고, 국내 증권회사에 국내 증권 거래 활동 처리를 위탁해야 합니다. 제4조 자격을 갖춘 투자자는 중국의 법률, 법규 및 기타 관련 규정을 준수해야 합니다. 제5조 중국증권감독관리위원회와 국가외환관리국은 법에 따라 적격투자자가 중국 내에서 수행하는 증권투자활동을 감독관리한다. 제2장 자격 조건 및 승인 절차 제6조 적격 투자자 자격을 신청하려면 다음 조건을 충족해야 합니다.
(1) 신청자의 재정적 안정성, 양호한 신용 상태 및 중국 정부가 지정한 자산 규모 증권 규제 위원회 등 조건, 위험 모니터링 지표는 해당 국가 또는 지역의 법률과 증권 규제 기관의 요구 사항을 준수합니다.
(2) 지원자의 직원이 관련 자격을 충족합니다. 해당 국가 또는 지역의 요구 사항
>(3) 신청자는 건전한 지배 구조와 완전한 내부 통제 시스템을 갖추고 있으며, 업무 행위를 표준화했으며, 다음과 같은 주요 처벌을 받은 적이 없습니다. 지난 3년 동안 국가 또는 지역의 규제 기관
(4) 신청 개인이 위치한 국가 또는 지역은 완전한 법률 및 규제 시스템을 갖추고 있으며 해당 증권 규제 기관은 양해각서에 서명했습니다. 중국 증권감독관리위원회와의 규제 협력에 대한 이해를 확인하고 효과적인 규제 협력 관계를 유지합니다.
(5) 중국 증권감독관리위원회 건전성 규제 원칙에 따라 명시된 기타 조건. 제7조 전 조에서 언급한 자산 규모 등의 조건은 다음과 같습니다.
기금 관리 기관: 기금 사업을 5년 이상 운영하고 최근 회계 연도의 자산을 10년 이상 관리합니다.
보험회사: 보험업을 30년 이상 운영하고 납입자본금이 10억 달러 이상이며 최근 회계연도에 증권자산을 관리한 회사
증권회사: 30년 이상 증권업을 영위하고 있으며, 납입자본금이 10억 달러 이상이며, 증권자산을 2012년에 관리하고 있습니다. 가장 최근 회계연도는 미화 100억 달러 이상
상업은행: 가장 최근 회계연도 기준 2017년 총자산은 세계 100위권 안에 들었고, 운용중인 증권자산은 미화 100억 달러 이상.
중국 증권감독관리위원회는 증권시장의 발전에 따라 위에서 언급한 자산 규모 및 기타 조건을 조정할 수 있습니다. 제8조 적격 투자자 자격 및 투자 할당량을 신청하려면 신청자는 각각 관리인을 통해 중국 증권감독관리위원회와 국가외환관리국에 다음 서류를 제출해야 합니다.
(1) 신청서 ( 신청자의 기본 정보 포함) 상황, 제안된 투자 할당량, 투자 계획 등)
(2) 본 조치 제6조에 규정된 조건의 준수를 증명하는 서류
(3) 관리인 초안 계약과 함께 서명된 신탁 관리
(4) 지난 3년간 감사된 재무제표,
(5) 자금 출처 명세서 및 탈퇴하지 않겠다는 서약서 승인 기간 내의 자본금
(6) 신청자의 위임장
(7) 중국 증권감독관리위원회와 국가외환관리국이 요구하는 기타 서류.
전항에 규정된 외국어로 작성된 모든 서류에는 중국어 번역문 또는 중국어 초록이 첨부되어야 합니다. 제9조 중국증권감독관리위원회는 완전한 신청서류를 접수한 날로부터 15영업일 이내에 승인 또는 비승인에 대한 결정을 내려야 합니다. 승인을 결정한 경우에는 증권투자업허가증을 발급하며, 승인하지 않기로 결정한 경우에는 신청인에게 서면으로 통지합니다. 제10조 증권투자업허가증을 취득한 후 신청인은 관리인을 거쳐 국가외환관리국에 투자한도를 신청해야 한다.
국가외환관리국은 완전한 신청 서류를 접수한 날로부터 영업일 기준 15일 이내에 승인 또는 비승인에 대한 결정을 내립니다. 승인이 결정된 경우 투자승인금액을 신청인에게 서면으로 통보하며, 승인이 결정되지 아니한 경우에는 신청인에게 서면으로 통보합니다.
증권투자업 허가를 받은 후 1년 이내에 외국환등록증을 취득하지 못한 경우 증권투자업 허가는 자동으로 만료된다.
제11조 중장기 투자를 도입하기 위해 본 방법 제6조의 규정을 준수하는 폐쇄형 중국 기금 또는 투자가 양호한 연기금, 보험 기금, 뮤추얼 펀드 관리 기관을 우선적으로 선정한다. 다른 시장에서의 기록. 제3장 보관, 등록 및 결제 제12조 보관인은 다음 조건을 충족해야 합니다:
(1) 전담 자금 관리 부서를 보유해야 합니다.
(2) 납입자본금 이상 80억 위안 이상
(3) 보관 업무에 정통한 충분한 정규 직원을 확보해야 합니다.
(4) 모든 자산을 안전하게 보관할 수 있는 조건을 갖추고 있어야 합니다. 펀드
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(5) 안전하고 효율적인 청산 및 인도 능력을 갖추고 있어야 합니다.
(6) 지정 외국환은행 자격과 다음 자격을 갖추고 있어야 합니다. 위안화 사업 운영;
(7) 최근 지난 3년간 중대한 외환 관리 규정 위반 사례는 없습니다.
외자 상업은행의 국내지점이 국내에서 3년 이상 지속적으로 영업을 한 경우 보관인 자격을 신청할 수 있으며, 납입자본금 조건은 다음과 같이 계산됩니다. 해외 본사로.