증권사의 심사 방식은 어떤 것이 있습니까?

증권 업무 심사는 증권 발행과 증권 거래를 점검하는 관련 규정이다. 감사의 주요 내용은 다음과 같습니다. 감사의 주요 목적은 대리인이 발행한 증권이 법적 절차에 따라 진행되는지, 그 내용이 요구 사항을 충족하는지 확인하는 것입니다. 절차에는 증권 발행 신청서, 증빙기관이 증권 발행을 승인하는 서류, 증권 발행을 승인하는 정관 또는 방법, 신용등급자료, 재무회계명세서 등이 포함됩니다. 상술한 자료가 심사를 거쳐 합법, 진실, 완전성을 확인하였다. 증권 상장 거래 양도가 지정된 장소에서 처리되는지, 증권 거래 처리 조건을 충족하는지 여부.

이러한 조건은 상장증권은 반드시 국가가 명시적으로 규정하고 유통할 수 있어야 한다는 것이다. 증권 액면가는 표준화 요구 사항을 충족합니다. 증권거래업무에 종사하는 대리인은 반드시 증권회사의 심사를 거쳐 합격한 금융기관이어야 한다. 증권 양도 수속이 규정에 부합되는지 여부. 증권 거래소 견적의 경우, 증권거래소 견적의 근거를 설정하는 것이 적절한지 점검한다. 입찰 가격이 은행 관련 예금 이자율 계산을 참조하는지, 입찰 가격이 증권 액면가보다 낮지 않은지 확인합니다. 판매 가격이 증권액면가+이자를 초과하는지, 이자의 구체적인 계산이 발행일부터 판매일까지인지 확인합니다. 증권의 거래가 현물거래인지, 공매도 공매도 등 위법 행위가 있는지 여부.