지식 포인트 401(p145-150): 대량 거래.
우리나라 규정에 따르면 증권 단일 거래 신고가 일정 금액에 이르면 대종 거래 방식을 채택할 수 있다. □ 다음 조건을 충족하는 상하이는 대종 거래 (선전과 비교) 를 채택한다. (1)A 주 단일 거래가 50 만 주 이하가 아니거나 거래액이 300 만 원 이하가 아니다 (평균가 6 원/주). (2) 단주 B 는 50 만 주 또는 금액이 30 만 달러 이하가 아니다. (3) 3 백만 개의 기금 또는 3 백만 위안의 인민폐. (4) 국채와 채권 환매 654.38+0,000 손 또는 654.38+0,000,000 손. (5) 기타 채권 65,438+0,000 손 또는 65,438+0,000 만 손. (기억법: 회사채 654.38+0 만, 주식기금 300 만, 국채 654.38+0 만)
상해에서 거래 시간은 9 시 30 분-11:30, 13: 00- 15: 30 이다 거래일 15: 00 부터 15: 30 까지 평창 신고 확인. 신고에는 의향신고 (다른 참가자가 수락할 경우 신청자는 최소 한 명의 참가자와 거래신고를 해야 함) 및 거래신고가 포함됩니다. 상승폭 제한이 없는 증권의 대종 거래는 이전 종가의 상하 30% 또는 당일 거래가 성사된 최고가와 최저가 사이의 자체 협의로 결정된다. 대종 거래는 증권거래소의 실시간 시세와 지수 계산에 포함되지 않으며, 거래량은 대종 거래가 완료된 당일 이 증권의 총 거래액에 포함됩니다.
(2009 년 신규) 2009 년, 심교소 시동 총량과 협정 플랫폼이 기존 상품 거래 시스템을 대체했다. □ 본 계약 플랫폼을 통해 (1) a 주, b 주, 기금 등을 포함한 지분류 증권. (2) 채권 (3) 은 특별 자산 관리 계획 계약 거래를 진행할 수 있습니다.
□ 다음 조건을 충족하는 심증은 대종 거래를 채택한다: (1)A 주와 상하이시 단일입니다. (2) 단일 5 만 주 B 주 또는 금액이 30 만 홍콩 달러 이하가 아니다. (3) 기금은 상하이와 같다. (4) 5,000 채권 (500 손) 또는 500,000 채권 담보 환매. (5) 500 만 a 주, 20 만 a 주 (654.38+0 여만) (6) 500 만 a 기금, 654.38+0 만 a 주 (7) 만 500 만 채권, 654.38+0.
계약 플랫폼은 (1) 지분 및 채권 (회사채 제외), 거래 확인 시간은 15: 00- 15: 30 입니다. (2) 9:15-11:30,13: 00 을 마감한 회사채 및 특별 자산 관리 프로그램
지식 포인트 402(P 150- 157): 특별 처리 및 거래 문제.
증권순환거래란 구매한 증권이 인도 전에 전부 또는 부분적으로 판매되는 것을 말합니다 (인도 전 재거래를 가능하게 함). 중국에서는 채권과 영장이 같은 날 거래된다. B 주식은 다음 거래일에 순환거래를 실시한다. 심천 특별 자산 관리 계획 수익권 점유율 합의 거래도 당일 순환 거래를 실시한다.
경보에는 상장위험을 종료하는 특별처리가 있다. 주식에는' *ST' 라고 표기돼 일일 상승폭이 5% 였다. □ (1) 연속 손실 2 년 또는 소급 손실 2 년 다른 답안은 한눈에 알 수 있다.
기타 특수 처리는 "ST" 로 표시됩니다. 특별처리는 상장회사에 대한 처벌이 아니라 현재 상황에 대한 폭로로 투자자들에게 위험에 주의를 환기시킨다. □ 다음 상황이 발생해야 합니다 (*ST 와 혼동하지 마십시오): (1) 최근 1 년 주주 지분이 음수이거나 연보가 부정의견을 낸 경우. (2) 위험 힌트는 * ST 이후 취소할 수 있지만 최근 1 년 비반복 손익을 공제한 후 순이익은 음수이다. (3) 재해는 3 개월 이내에 복구할 수 없습니다. (4) 주요 은행 계좌가 동결되었다. (5) 이사회는 결의안을 형성 할 수 없다.
□ 중소판에 (1) 최근 1 연주주 지분이 음수이거나 연차 보고에서 부정의견을 낸 경우, (1) 최근1연주주 지분이 음수이거나 연차 보고에서 부정의견을 낸 경우 (2) 최근 1 년 대외보증은 1 억을 초과하여 순자산 비중이100% 를 초과합니다. (3) 최근 1 년 위반은 관련자에게 자금을 제공한다. (5) 공개 비난 후 2 년 이내에 다시 비난 받았다. (6) 20 거래일 연속 주식 종가는 주당 액면가보다 낮다. (7) 연속 120 거래일 누적 거래가 300 만 주 미만이다.
(작은 판 뒤의 내용은 고려하지 않음)
상교소 종가는 당일 마지막 거래 전 1 분 내 모든 거래의 가중 평균 가격입니다. 당일 거래 전의 종가는 당일 종가이다. 심교소는 마지막 3 분간의 집합 입찰 결과를 당일 종가로 삼았다.
개장 시 카드 정지 신고: 증권이 개장할 때 카드를 정지한 경우, 정지 전 신고는 해당 증권의 당일 복판 후 거래에 참여한다. 일시 중지 기간 동안 신고를 계속하거나 취소할 수 있습니다. 복판할 때, 이미 접수된 신고에 대해 집합입찰을 실시한다.
□ 이자 제거 가격 = (이전 종가-현금 배당+배당 가격 * 유통주식 변동률) /( 1+ 유통주식 변동률). 예를 들어 한 회사는 현금 배당 65,438+0.50 원을 지급하면서 동시에 65,438+00 대 5 의 비율로 주식을 발행하고 주가 6.40 을 발행했다. 이자일 이전에 회사 주식 종가가 65,438+065,438+0.05 인 경우 이자가격 = (65,438+065,438+0) 입니다.
권증 업무 중, 표지증권 제권제이자, 권증의 행권가격과 행권가격
그에 따라 축척하다. 만약 표지증권에 전망이 있다면, 행권 비율은 변하지 않고 행권 가격은 조정된다.
이상 상황이 발생할 경우 거래소는 임시 또는 기술 정지 거래를 결정할 수 있다. 예를 들어,
신고되지 않은 거래석 수가 총 수량 10% 를 초과하거나 시장 중단 영업부 수가 총 수량 10% 를 초과하는 경우 일시적으로 휴장할 수 있습니다. 거래소 호스트는 정지 기간 동안 계속 신고를 받고 복판 후 집합입찰을 실시한다.
지식점 403(P 158- 159): 고정수익증권 종합전자플랫폼.
2007 년 상교소는 고정수익증권 종합전자플랫폼을 개발했고, 주요 거래고정수익증권 (채권) 은 거래상 간 거래와 거래상과 고객 간 거래를 포함한다.
거래상에는 두 가지가 있다: 하나는 거래상이 특수한 기관 투자자라는 것이다. 둘째, 1 급 거래상은 양자견적을 지속적으로 제공하고 파장 가격 조회를 제공하는 거래상 (마켓 메이커와 유사) 이다. 1 급 거래상은 연속 양자견적을 진행하며, 거래일당 양자견적의 누적 중단시간은 60 분을 초과할 수 없다. 쌍방 제시가격은 펌오퍼로, 가격차는 10 기준점보다 작고, 단일 제시가격은 5,000 수 미만이어야 한다. 거래 시간은 9: 30- 1 1: 30, 13: 00- 14: 00 입니다. 거래는 견적 거래와 견적 요청 거래를 사용합니다. 견적 거래는 익명할 수 있고, 가격 조회는 반드시 실명으로 신고해야 한다. 지식 포인트 404(P 160- 162): 거래 정보.
□ (객관식 질문으로 바꿀 수 있음) 거래소가 매일 발표한다: 실시간 주식시장, 주가, 주식거래 공개 정보. 또한 준비: 일간지 (당일 발표 아님), 주간지, 월보, 연보, 제때 발표. 가상 오픈 참조 가격 및 가상 대응 수량은 집합 입찰에서 해당 시점에 즉시 수행되는 가격 및 수량입니다. □ (객관식 질문으로 바꿀 수 있음) 거래소는 종합지수, 성분지수, 분류지수를 편성한다.
□ 상승폭 제한이 있는 증권은 다음과 같은 경우 거래액이 가장 큰 5 개 영업부 정보를 발표한다. (1) 일일 종가 편차도가 7% 를 넘는 상위 3 개 주식 (= 단일 주가-해당 분류 지수 가격). (2) 일일 가격 진폭 (= (당일 최고가-최저가)/당일 최저가 (어제 종가 아님)) 15% 를 초과하는 상위 3 개 주식. (3) 일일 대체율이 20% 를 넘는 상위 3 개 주식.
주식과 펀드의 최초 공개 발행, 주식 증발 상장, 상장 정지 후 상장 재개는 첫 거래일 가격 변동에 구애받지 않고 거래액이 가장 큰 5 개 영업부 정보를 직접 발표한다.
□ 다음과 같은 경우 이상 변동을 위해 거래액이 가장 큰 5 개 영업부 정보: (1) 연속 3 거래일 종가 편차가 누적되어 20% 에 달한다. (2)2) 클래스 ST 는 3 거래일 연속 종가의 편차가 누적되어 양수 및 음수 65,438+05% 에 이른다. (3) 3 거래일 연속 평균 교환률과 5 거래일 평균 교환율의 비율은 30 배에 달하고, 3 거래일 누적 교환율은 20% 에 이른다. 상승폭 제한이 없는 세 가지 경우는 이상 변동 지수 계산에 포함되지 않는다.
상하이 증권거래소가 반칙으로 증권 거래를 중지하다. □ 발표 정보: (1) 거래 금액이 가장 큰 5 가 영업부 이름 및 매입 판매 수량과 금액. (b) 주식 통계.
증권 거래 공개 정보는 기관과 관련이 있으며, 발표된 명칭은' 기관별' 이어야 한다.
지식 포인트 405(P 163- 164): 거래 행위의 규제.
증권거래소는 증권 거래에 대해 실시간 감시를 실시한다. 상교소 중점 감시: (답은 한눈에 알 수 있다.)
□ 심각한 이상 거래 행위에 대해 거래소가 조치를 취한다: (1) 구두 또는 서면 경고 (2) 만나서 이야기하다. (3) 관련 투자자들에게 서면 약속을 제출하도록 요청한다. (4) 관련 증권 계좌의 거래를 제한하다. (5) 중국증권감독회에 관련 증권계좌나 자금계좌 동결을 신청한다. (6) 중국증권감독회에 보고하여 조사하다. 항목 (4) 에 이의가 있으면 재심 신청을 할 수 있다. □ 증권 계좌 제한 조치: 지정된 증권 또는 모든 거래 품목 매입을 제한합니다 (판매가 허용됨). 판매를 제한하십시오 (그러나 구매를 허용하십시오). 거래를 제한하다.
지식 포인트 406(P 165- 166): 자격을 갖춘 해외 기관 투자자.
자격을 갖춘 투자자는 국내 상업은행 (1) 을 자산 수탁자로 위탁하여 국내 증권사에 위탁해야 한다.
사 (각각 상해 선전 3 개 회사에 의뢰할 수 있음) 는 경내 증권 거래 활동을 처리한다. 중국증권감독회는 합격자를 감독하고, 국가외환관리국은 합격자를 외환관리한다.
외국인 투자자의 국내 투자는 다음과 같은 원칙을 따라야 한다. (1) 개별 외국인 투자자가 상장주식을 보유하는 것은 총 주식 수의10% 를 초과할 수 없다. (2) 모든 외국인 투자자가 보유한 상장 주식의 총수는 주식 총수의 20% 를 초과할 수 없다. 그러나 전략투자의 지분은 상술한 비율의 제한을 받지 않는다.
상해의 모든 자격을 갖춘 투자자들이 같은 상장회사 상장거래의 A 주를 보유하고 있고, 총 지분의 65,438+06% 및 이후 2% 증가할 때마다 지분 정보를 공개해야 한다. 비율이 초과되어 5 거래일 이하로 줄었다.