개인 연간 은행 내부 통제 업무 요약 및 시나리오 예 1 부:
어느 해 본사에서 내부 통제 종합 평가를 실시한 이후, 우리 행은 내부 통제 관리를 매우 중시하고 내부 통제 업무를 중요한 업무로 잡았습니다. 상부에서 각종 제도와 조치를 엄격히 집행하는 전제 하에 모 지점의 실제 상황에 대해 내부 통제 관리 제도를 보완하고 구체화하여 세밀한 내부 통제 관리를 하려고 노력하다. 경영 목표를 달성하기 위해 재산 완전성을 유지하고 회계 등의 정보의 정확성과 재무수지의 합법성을 보장하며 의사결정자의 경영 방침과 의사결정을 순조롭게 집행하고 업무 효율과 경제적 효과를 높일 수 있도록 합니다. 본 은행은 업무 발전과 내부 통제 관리를 결합한 경영 전략을 고수하여 운영 절차를 규범화하고 금융 위험을 줄이는 데 적극적인 역할을 하였다. 지금 전행 내부 통제 관리 상황을 보고하다.
첫째, 내부 통제 관리의 기본 상황
지점 아래 사무실, 인사감찰부, 계획신용부, 시장고객부, 재무회계부, 국제업무부, 준수부 7 개 기능부, 1 노조 사무실, 1 당위 사무실. 영업부, 모 지점, 모 지점, 모 지점, 모 지점, 모 지점, 모 지점, 모 지점, 모 지점, 모 지점 등 11 개 영업기관에 6 개 저축소를 설치하다. 10 연말까지 본업에는 모 장기 계약직과 모 단기 계약직을 포함한 모 직원이 있었다. 기관 설정에서는 기능 부서가 가로로 병행하여 제약해야 하고, 앞과 뒤를 분리해야 한다. 일자리 배분에 있어서, 인원을 이행하고, 책임을 명확히 해야 한다. 제도 건설에서 제때에 서류를 전달하고, 학습을 착실하게 하다. 제도 시행에 있어서 규범 운영을 엄격히 요구하고 운영 위험을 줄이기 위해 노력하다. 제도 보장에서 자율감독과 재감독을 강화하여 내부 통제 관리를 위해 호위하다. 전반적으로, 우리 은행의 내부 통제 관리는 지도자의 중점 파악, 조직 시행, 책임 명확성, 세 가지 방어선이 서로 맞물려 위험 예방 능력이 부단히 강화되었다. 모범문 한 편을 찾다
둘. 그해 내부 통제 관리의 주요 조치, 효과 및 성과
전행이 양호한 내부 통제 관리를 확보하기 위해 올해 우리 은행은 내부 통제 관리 방면에서 다음과 같은 조치를 취했다.
1. 리더십은 중시, 조직 시행을 중시한다. 20 19 이후 우리 행 지도자는 지점내 통제 업무를 높이 평가하고, 내부 통제 업무를 관리 수준을 높이고, 업무 운영을 규범하고, 전 업종 직원의 전반적인 자질을 높이는 중요한 수단으로 삼고, 사상인식, 업무 조치, 조직제도, 처벌정류를 확보하고 있다. 본업은 독립 감사부를 설립했고, 내부 통제 업무는 감사부가 이끌었다. 올해, * * * 현장 감사를 조직했고, 어떤 사람이 참가했고, 행장 사무회의 요구에 따라 업무 방안을 제정하여 모 주임, 모 지사 주임 임기 책임 감사를 마쳤다. XXX 가축점, XXX 저축소, XXX 저축소, XXX 지점업무감사 중요한 직책에 대한 책임은 누군가에게 이전됩니다. 지점 감사부의 직원 전화 지원 감독에서 발견된 문제에 대해 확장된 검사를 실시하다. 문제 정류 장부를 세웠다. 내부 통제 평가의 자체 검사 자체 교정을 감독했다.
2. 은감회, 인민은행, 상급은행의 새로운 정책, 새로운 제도, 새로운 조치를 제때에 전달한다. 9 월 말 현재 * * * * 는 이미 상급행 안팎의 업무 문서 10 여 부를 동급지점으로 전달했고, 영업기관에 상급행 안팎의 업무 서류를 이렇게 많이 전달한 것으로 집계됐다. 서류를 받은 후, 제때에 직원들을 조직하여 학습을 진행하고, 전 업종의 직원들이 국가 금융 정책, 제도, 방법에 대한 숙달을 강화하고, 업무 운영 절차를 규범화하였다.
3. 은행의 실태에 따라 각종 효과적인 규칙과 제도를 지속적으로 보완한다. 상급자의 문서 정신에 따라 우리의 행동은 구체적인 업무 발전과 내부 통제 관리에 더욱 침투한다. 올해 지점은 각종 제도 보장과 업무 서류를 내놓았고, 모 모 모, 모 위원회를 새로 설립하여 모 감사위원회, 모 위원회, 모 지도부, 모 지도부를 조정했다. 연간 경영 목표의 심사 방법, 경영 단위 주요 책임자 내부 종합 관리 심사 방법, 급여 분배 방법, 모 사람의 업무 품질 평가 방법을 소개했다. 지점 기능 부서의 직무 책임을 수정하였다. 조례와 방법의 출범은 조직과 책임면에서 내부 통제 관리를 위한 효과적인 제도 보장을 제공한다.
4. 존재의 문제를 매우 중시하고, 정류책임을 명확히 이행하며, 정류를 착실하게 잘 한다. 정류 작업은 지점규정 준수부가 주도하고, 업무 주관 부서가 감독하며, 문제가 있는 부서는 시정을 실시한다. 규정 준수부는 전행정류대 장부를 세우고, 상급행 본년도 내외 검사의 문제와 시정 결과를 하나씩 등록하고, 업무 주관부에 XXX 통지를 보내 각 부서의 정류를 전면적으로 감시한다. 업무 주관부는 상급 은행의 각종 내외 검사와 분기 자율감독에 존재하는 문제에 대해 시스템 정비대를 세우고, XXX 의 통지에 따라 기층에 깊이 들어가 시정을 파악한다. 문제가 있는 단위에 대해서는 정류 책임자를 중점적으로 파악하고, 누가 사건을 처리하고, 누가 처리하고, 누가 처리하지 않는 원칙을 고수한다. 책임, 종횡결합 등의 조치를 통해 객관적인 원인을 제외하고는 정류하기 어렵고, 정류는 사각을 남기지 않고, 너무 멀리 가지 않는다.
5. 자율절차가 점차 규범화되어 처벌력이 현저히 높아졌다. 어느 달 지점은' 위반징계 처리방법' 과' 모 행 직원 감사처벌법' 에 따라 기본 회계업무운영과 제도를 위반한 관계자를 엄중히 처벌했고, * * * 모 씨, 금액 모 모 씨를 처벌했다.
6. 직원 교육을 적극적으로 조직하여 직원의 규범 조작 의식을 높이다.
개인 연간 은행 내부 통제 업무 요약 및 시나리오 예 2 부:
우선, 어느 해 전 시스템 결산의 편제를 완성하다.
연초, 우리 국은 시스템 전체의 재무 결산 준비 회의를 열어, 어느 연도의 결산에 대한 구체적인 요구에 대해 안배와 훈련을 진행하였다. 각급 예산 단위를 조직하여 경비 지표를 점검하고 관련 장부를 정리하다. 기층 재무인원이 결산 보고서를 작성하도록 지도하고, 재무인원이 공동으로 편성을 검토하고, 행정사업 단위 결산과 자본 건설 단위 결산 작업을 정확하고 제때에 완성하도록 지도하다.
둘째, 특정 연도의 부서 예산을 진지하게 집행한다.
첫째, 성 재정청이 내린 우리 시스템의 한 해 부서 예산에 따라 하나씩 분해하여 시스템 전체의 각급 예산 단위를 확정하는 것이다.
둘째, 재정 부문과 적극적으로 협의해 성급 재정부문의 동결을 신청한 지난해 예산 지표 잔고를 제때에 기층 기관에 배포하여 계속 사용하는 것이다.
셋째, 특정 연도의 예산 집행을 조직하고, 시스템 차원의 예산 단위 지출 계획을 매월 검토한다.
셋째, 당정 기관의 시행, 10 가지 요구 사항을 절약하는 특별 업무를 전개하다.
"CPC 중앙위원회, 국무부 사무청 당정기관, 당정기관, 성위, 성 정부 관련 배치" 정신에 따라, 우리 국은 시스템 전반에 걸쳐 절약 특별 업무를 진지하게 전개하였다. (윌리엄 셰익스피어, 윈스턴, 해리포터스, 해리포터스, 해리포터스, 명예명언) 성국은 전 시스템을 설립하여 특별 업무 지도팀을 철저히 절약했고, 사무실은 우리 국에 설치되었다. (윌리엄 셰익스피어, 윈스턴, 절약, 절약, 절약, 절약, 절약) 5 월 15-25 는 동원 배포 단계이고 5 월 26-6 월 15 는 상향식 통계 단계입니다. 종합통계 모 년에서 모 년까지의 인공출국비, 차량 구매 및 운영비, 공무접대비, 수전기유비. 이에 기초하여 성 재정청은 관련 자금 핵 감축 방안을 제시했다. 6 월 16 월 ~ 6 월 말 10 은 검사 실행 단계입니다. 전체 시스템 통계를 통해 성 재정청은 우리 국 예산을 654 만 38 만+0258 만 원 삭감했는데, 그 중 차량 구입 및 운영비 654 만 38+049 만원, 공무접수비 25 만원, 전기용수 등 일일 공공경비 654 만 38+057 만원, 프로젝트 경비 833 만원, 사업단위 경비 94 만원
넷째, "작은 금고" 특별 통치를 전면적으로 전개하다.
"중공중앙사무청, 국무원 사무청 발행 통지" 정신을 관철하기 위해 성 위원회, 성 정부의 통일된 배치에 따라 우리 국은 시스템 전반의 특별 관리 지도부를 설립하여 시스템 전체를 진지하게 조직하여' 작은 금고' 특별 관리 업무를 전개하였다. 지도부의 일상적인 업무기구는 우리 청에 설립되어 전체 시스템 거버넌스' 작은 금고' 특별 업무 실시 방안을 연구하고 제정하며, 전 시스템 각급 각 부서가' 작은 금고' 특별 관리 업무를 진지하게 전개하도록 지도하고 있다.
6 월 9 일, 전성 식품약품감독관리시스템이 작은 금고를 다스리는 특별 업무회의가 상주에서 열렸다. 회의는 중앙, 성 위원회, 성 정부 관련 회의 및 문서 정신을 전달하고, 시스템 전반의 작은 금고 전문 업무를 연구하고 구체적으로 배치했다. 전 시스템 각급 각 부서에 고도의 정치적 책임감으로 작은 금고 관리를 잘 잡고, 자찰을 진지하게 전개하도록 요구하다. 이번 금고 관리를 계기로 시스템 전체의 재무관리와 내부 감사를 더욱 보완해야 한다. 제보 전화와 제보 우편함을 전문적으로 설치 및 발표하고, 모든 일이 교대되고 모든 일이 시행되도록 전담자를 지명합니다. 신고인의 합법적 권익을 절실히 보호하고, 공보를 신고한 단위와 개인에게 일정한 상을 주다. 전체 시스템을 꼼꼼히 조사한 결과, 절대 다수가 작은 금고 현상을 발견하지 못했다. 소수의 단위만이 작은 금고 현상을 발견하여 6 만여원의 금액을 포함한다. 주로 회의 훈련 잔액은 관련 업무 부서가 호텔에 보관하고, 산발적 임대료 수입은 단위 재무관리에 포함되지 않는다. 이번 자찰 자체 시정을 거쳐, 이미 즉시 정비를 마치고, 모두 단위 재무관리로 돌아갔다.
다섯째, 국유 자산 관리를 강화하다.
첫째, 주정부 재정청 관련 문서에 따라 자산 인벤토리 결과를 각 부서에 승인, 시스템 전체 자산 처분 누적 금액 1550 만원. 동시에, 모든 단위는 자산 인벤토리에서 처분 승인 된 고정 자산을 재산권 거래 기관에 넘겨 공개적으로 처분해야하며 스스로 판매 할 수 없음을 명시 적으로 요구합니다. 두 번째는 고정 자산 정보 관리 시스템 교육 과정을 조직하여 시스템 전체에서 고정 자산 컴퓨터 관리 소프트웨어를 홍보하고 자산 관리의 정보화, 네트워킹 및 절차를 점진적으로 실현하는 것입니다. 셋째, 고정 자산, 특히 부동산을 엄격하게 처분하고, 회안시, 회안시 약품검사소의 기존 오피스텔 양도에 대한 프로젝트 신고, 평가 서류, 거래위탁 등을 처리한다. 현재, 상술한 부동산은 성 재정청의 요구에 따라 성 재산권 거래센터와 회안 재산권 거래센터에서 공개 양도를 진행하고 있다. 넷째, 성국이 화양빌딩 1 층과 6 층을 매입한 증서세 감면을 처리하여 약 220 만 원을 절약했다.
여섯째, 자본 건설 프로젝트 관리를 강화하다.
첫째, 자본 건설 프로젝트의 설립을 엄격히 통제한다. 입항을 신청한 자본 건설 프로젝트에 대해 현장 조사, 반복적인 측정, 다방면 비교, 명확한 의견, 당조 의사결정 제출, 서주 의과대학의 새 학교 건물 프로젝트에 대한 입항 비준을 진행했다. 두 번째는 건설중인 프로젝트를 계속 엄격하게 관리하는 것이다. 회안 서주 강도 양양 등지의 인프라 프로젝트를 현장 답사하다. , 각 시공기관이 자본 건설 입찰과 정부 조달에 관한 관련 규정을 엄격히 집행하고 시공감독을 강화하여 공사의 질을 보장할 것을 분명히 요구하다. 셋째, 엄격한 인프라 자금 관리. 자본 건설에 필요한 건설 자금을 충분히 보증하는 동시에 자본 건설 자금 관리를 실질적으로 강화하고, 고액 자금 승인 제도를 엄격히 집행하고, 공사 대금 지불을 엄격히 통제하며, 자본 건설 자금의 사용 효율을 지속적으로 높이다. 넷째, 엄격한 인프라 감사. 회안시국, 서주시국 건설사업, 숙유, 이흥, 무석시 약품검사소 건설사업 결산 감사, * * * 절약공사비용은 약 654.38+0.5 만원이다.
7. 비세소득과 벌소득관리를 계속하다.
첫째, 어음의 일상적인 관리를 강화하고 재정어음 연간 검사를 완료하는 것이다. 상반기, 성 재정청' 난징시의 한 해 성속과 중앙단위 재정어음 연검에 관한 통지' 에 따라 한 해 전 시스템에서 사용하는 비세입일반지불서, 행정사업성유료영수증, 행정사업단위 결산증명서, 사회단체회비 통일영수증 등 어음을 수납해 점검하고 관련 서류를 제때에 신고했다.
둘째, 우리는 주정부 단위 요금에 대한 연간 검사를 완료했으며, "의약품 생산업체 허가증" 과 "의약품 경영기업 허가증" 의 요금 문제에 대해 성물가국과 여러 차례 협의하여 예비 의견을 달성했습니다.
셋째, 벌금 소득 관리 상황 조사를 완료합니다. 성재정청의 요구에 따르면 올 상반기 시스템 전체 벌칙 소득관리 상황을 조사한 뒤 관련 질문서를 제때에 제출했다. 요약: 최근 몇 년간 벌소득규모, 수납방식, 벌불물자의 관리를 총결하고 분석해 현재 벌불소득관리의 문제점과 원인을 제시했다.
여덟째, 정부 조달을 잘하다.
첫째, 정부 조달 관련 요구 사항에 따라 각 부서가 일상적인 정부 조달 작업을 수행할 수 있도록 지원하고, 각 부서의 정부 조달 업무에서 발생하는 문제를 해결하고, 적시에 성 재정청 정부 조달 관리실, 성 정부 조달 센터, 성 정부 조달 센터와 소통하고 조율하며, 각 단위 조달에서 발생하는 몇 가지 문제를 해결하고, 구매 효율을 높이고, 구매 시간을 단축하고, 구매 자금을 절약하고, 각 단위 조달 작업의 원활한 진행을 보장합니다.
두 번째는 성재정청이 조직한 GPA 교육에 참여하고, GPA 관련 정책을 열심히 공부하고, 관련 정보를 수집하고,' GPA 중대 연구 과제 및 성청 임무 분담' 에 관련된 임무를 완수하기 위해 준비하는 것이다.
하반기에는 다음 두 가지 작업에 중점을 둘 것입니다.
첫째, 특정 연도의 부서 예산을 계속 진지하게 편성하는 것이다.
8 월에 또 한 해 동안 부서 예산을 편성하기 시작하는데, 우리는 여느 때와 같이 그것을 우선 순위로 삼아 자금의 총량을 쟁취하기 위해 전력을 다할 것이다. 각급 재무 인원을 조직하여 다음 해 부서 예산을 진지하게 편성하다. 동시에 제도 변천의 새로운 상황에 대해 연구와 대응을 잘 하고 장기적으로 주도면밀한 안배를 한다.
둘째, 작은 금고 관리 중점 검사를 조직하다.
전문적으로 작은 금고의 자찰을 다스리는 기초 위에서, 하반기에 우리 국은 중점 검사를 조직할 것이다. 중점 검사의 내용은 주로 규범 보조금, 단위 경영 자산 관리, 관리 비용 절감 및 통제, 은행 계좌 관리, 행정어음 사용 및 관리 등을 포함한다. 거버넌스에서 발견된 문제에 대해 자금 자산이 제대로 처리되고 규율 위반자가 처리될 수 있도록 시정 조치를 제정하고 시행합니다. 동시에, 문제의 원인을 깊이 분석하고, 제도를 개선하고, 출처 관리를 강화하고,' 작은 금고' 를 건전하게 예방하는 장기적 메커니즘을 확립하였다.
은행 업무 요약 및 계획 예 3 부:
1 년 동안 나는 자신의 일에 열중하고, 엄격하게 자신을 요구하고, 자신의 근무 위치를 바로잡고, 시종' 겸손',' 신중함',' 자율성' 의 태도를 유지할 수 있었다. 지도자의 관심과 동료의 도움으로 나는 열심히 공부하고, 자신을 향상시키기 위해 노력하고, 자신의 의무를 잘 이행하고, 지도자와 선배의 인정을 받았다. 지난 해의 연구와 작업은 다음과 같이 요약됩니다.
첫째, 이론과 전공 학습을 강화하여 끊임없이 자신의 종합적인 자질을 높이다. 감사전공이 아닌 졸업생으로서, 나는 감사와 관련된 법률과 업무 절차에 대한 접촉이 매우 적다. 따라서, 끊임없이 학습을 강화하고, 끊임없이 자신을 풍요롭게 해야 캐릭터에 더 잘 들어가 일을 잘 할 수 있다. (윌리엄 셰익스피어, 햄릿, 공부명언)
첫째, 사상 정치 학습을 강화하고, 덩 샤오핑 이론과 "세 가지 대표" 이론을 진지하게 연구하고, 당과 국가의 노선 방침 정책을 진지하게 연구하고 관철하며, 정치적으로 깨어 있고 굳건함을 유지하는 것이다. 국민을 위해 봉사하는 사상을 확고히 하다. 둘째, 업무 지식을 열심히 공부하고 선배로부터 겸허하게 배우는 것이다. 1 년 동안 리더십과 동료의 도움으로 나는 공업의 개인 요약 감사에 대해 더 잘 알게 되었다.
둘째, 혁신적인 사고, 작업 방법의 지속적인 개선. 나는 주로 감사 데이터 관리 및 파일 보관을 담당한다. 내가 이 일을 인수한 이후로, 나는 컴퓨터를 최대한 활용하여 파일 관리를 유지함으로써 파일을 저장하고 조회하는 것을 빠르고 쉽게 할 수 있게 했다. 동시에, "감사 파일 관리 규범", "감사 데스크 관리 운영 절차" 및 기타 프로세스 문서의 초안을 작성, 감사 파일 관리를 더욱 표준화, 감사 데스크 계정을 설정, 후속 감사에 대 한 충분 한 기초를 제공 합니다.
셋째, 업무 범위를 넓히고 프로세스은행 건설에 적극 참여한다. 올해 초, 나는 부서에서 선발되어 연합 통신과정은행 개혁 준비팀에 참여하게 되어 영광입니다. 관련 지도자의 지도 하에 전통은행의 업무 모델을 신속하게 조정하고, 제때에, 양적으로 부서의 직무 설명서, 프로세스 문서, 정교한 매뉴얼을 완성할 수 있다. 위에서 언급한 일련의 관행을 통해 감사 업무를 효과적으로 전개하여 좋은 감독 효과를 거두었다. Dusit 은 허점이 있어 미연에 방지한다. 앞으로의 내부 감사 업무에서는 업무 방법을 지속적으로 개선하고, 내부 감사 업무의 질을 향상시키고, 더 나은 효과를 쟁취해야 한다. 현재의 감사 업무에 대하여, 나는 우리가 아직 감사 단계에 있으며, 아직 내부 감사의 요구를 진정으로 만족시키지 못했다고 생각한다. 우리 행이 끊임없이 발전함에 따라, 나는 감사에서 내부 감사로 전환하는 것이 필연적이라고 생각한다. 동시에, 우리가 직면한 도전도 점점 더 커질 것이며, 우리 자신의 자질에 대한 요구도 점점 더 높아질 것이다. 신용 감사 시스템과 직원 위반 포인트 시스템이 속속 온라인 상태여서 이제 새로운 감사 시스템을 선보일 예정입니다. 작업 방법은 끊임없이 변화하고 있습니다. 우리가 배운 지식은 시스템뿐 아니라 새로운 시스템의 응용, 새로운 작업 방법의 응용 등도 포함됩니다. 이것은 우리에게 새로운 도전이며, 우리는 끊임없는 학습을 통해 적응할 수 있다.
은행 업무 요약 및 계획 예 제 4 장:
중국 석유가스주식유한공사의 내부 감사배치에 따르면 각각 20 19 년 6 월과 20 12 년 2 월에 내부 통제 관리 위험 분석 평가 활동을 실시했다. 내부 통제 평가 계획에 따라 내부 통제 환경, 위험 식별 및 평가, 통제 활동, 정보 교환 및 피드백, 감독 및 평가의 다섯 가지 측면에서 지점 내부 통제 시스템을 검토합니다. 정기 위험 분석 및 평가 작업을 전 행의 각 기능 부서, 각 작업 링크 및 각 직책에 침투합니다. Dell 은 평가의 감독 대상을 일선 업무 인력과 각급 임원으로 파악했습니다. 주요 부서 실, 주요 직책 및 약한 링크의 주요 감사; 각 기능 부서가 세운 제도를 타깃으로 점검하고 감독하며 내부 통제 제도와 관리의 허점과 결함에 초점을 맞추고 있다. 평가 범위를 확대하고 평가 수준을 높였다. 감사와 평가를 통해 * * * 중요한 직위에 10 여 가지 위험위험과 약한 고리가 있음을 발견하고, 문제의 원인을 하나씩 나열하고, 합리적인 예방조치와 건의를 제시하고, 시측과 지점지도자를 서면으로 보고하고, 내통제제도가 전 라인에서 엄격히 집행되도록 독촉했다. 작업은 다음과 같이 요약됩니다.
(1) 내부 감사 조사를 적극적으로 실시합니다.
Dell 은 전행의 중점 업무, 약점, 위험 지점을 기준으로 두 가지 감사 조사 프로젝트를 파악했습니다. 각각' 라이언시 지점중앙구매관리상황 조사' 와' 라이언시 지점외환규정, 내통제제도, 업무운영절차 시행상황 조사' 입니다.
지난 8 월 지점집중 구매관리 상황을 조사한 결과 관리상의 부족과 운영상의 비규범이 발견되고 시정 건의가 제기되었다.
올해 6 월 5438+065438+ 10 월, 우리는 이 지점의 외환법규 집행, 내통제제도 및 업무운영 절차를 조사한 결과, 현장 조회, 일부 파일 조회, 카운터 조작 등을 통해 라이언 지점의 외환관리 상황을 기본적으로 이해하고 파악했다. Ryan 지점은보다 나은 외환 법률 및 규정을 시행하고, 외환 정책을 적시에 시행하며, 보다 건전한 내부 통제 관리 시스템을 구축 할 수 있으며, 사업 권한 및 책임은 명확합니다. 상급국 내부 통제 요구에 따라 자체 특성과 결합해 각 항목의 내부 통제 제도를 구체화하고 보완하며, 각종 외환 업무 운영 절차, 외환관리 각 직급 직무 책임, 외환관리원 심사 방법을 적시에 개정하고 보완할 수 있으며, 내부 통제 감독 검사 방법을 수립할 수 있다. 그러나 많은 문제가 발견되어 문제의 성격에 따라 시정 건의를 제출하여 기본적으로 시행되었다. 외환관리부서가 외환법률정책을 더 잘 관철하고, 내부관리제도를 엄격히 시행하고, 업무운영을 규범화하도록 촉진하였다.
올해 감사조사를 통해 * * * 위반 문제 20 여 건이 발견되어 시정 건의 20 건이 제기되었으며 대부분 정류되었습니다. 단독으로 쓴 조사 보고서는 이미 지점장 및 중지감사부에 에스컬레이션되었다.
(b) 감사 발견 문제에 대한' 회고' 활동을 적극 전개하다.
행장의 친감독 아래 내심을 주도하고, 우리 지점에서는 1 년 동안 감사 발견 문제에 대한 시정 상황에 대한 검사를 정성껏 조직해' 소 잃고 외양간 보완' 을 하고, 정돈을 강화하고, 감사감독의 효과를 공고히 했다.
1, 지도자가 중시하고 정돈의식을 강화하다. 1 년 동안 감사에서 발견된 문제와 시정 상황을 검사하도록 안배하다. 관련 부서에 책임을 더 이행하고 실행 가능한 조치를 제정하도록 요구하다. 정돈의식을 강화하고, 위험 위험을 자발적으로 발견하고, 유사한 문제의 재발을 단호히 근절하다.
2, 정류 효과를 보장하기 위해 신중하게 조직하십시오. 전담자를 배정하여 모든 감사 항목에 대해 하나하나 정리하고, 문제 정류 상황을 진지하게 점검한다. 각 부처에 자체 조사 상황, 미정류 원인 및 다음 구체적인 시정 조치를 내심부에 보고하도록 요구하다. 각 부서의 자체 조사를 기초로 내심 조직원들이 재검사를 진행했다.
책임을 강화하고 정류 조치를 이행하십시오. Ruian 지점 내부 감사 정류 책임 시스템 구축 검사에서 발견된 문제에 대해 직접책임자와 부서장이 인정한 후 문제의 원인, 성격, 줄거리에 따라 상응하는 책임성 조치를 취하고 경제처벌을 한다.
4, 엄격한 감독, 정류 목표 달성. 적절하지 않은 개별 문제에 대해 다음 단계의 구체적인 시정 조치 제정을 독촉하다. 감사를 통해 문제를 바로잡고' 뒤를 돌아보다' 활동을 수정하면서' 정돈으로 개선을 촉진하고, 개선을 추진하다' 는 목표를 달성했다.
(3) 시 지점의 내부 감사 프로젝트 검사에 적극적으로 참여한다.
중지 내부 감사부의 통일된 안배에 따르면 올해 나는 주로 태순현 지점의 행정집행검사, 악청지점의 성과감사, 온주 중심지점의 외환행정법감사에 참여했다. 나는 내가 참여하는 모든 프로젝트를 진지하게 처리하고, 품질과 수량을 보장하는 임무를 완성할 수 있다.