국가외환관리국, 펀드관리회사 해외증권투자 외환관리 관련 문제에 대한 통지.
국가외환관리국 각 성, 자치구, 직할시 분국, 외환관리부, 선전, 대련, 청도, 샤먼, 닝보 분국:
국내 주민, 개인 및 기관의 해외 금융 투자 및 자산 관리에 대한 합리적인 수요를 충족시키기 위해 펀드 관리사 해외 증권 투자 외환 관리를 규제하고 있으며, 중국 인민은행의 2006 년 5 호 공고정신에 따라 관련 문제에 대해 다음과 같이 통보하고 있습니다.
1. 펀드관리회사는 해외증권투자업무를 처리하기 위해 국가외환관리국 현지지국 및 외환관리부 ("외환관리국") 의 사전 승인을 받아 외환업무자격 및 해외증권투자액을 확보해야 한다. 펀드 매니지먼트사는 해외증권투자액을 신청하는 동시에 외환업무자격 경영도 신청할 수 있다.
둘. 펀드 매니지먼트사는 다음과 같은 일부 또는 전체 외환 업무를 신청할 수 있습니다.
(a) 외환 자산 관리;
(b) 외환 자본 투자;
(3) 외환 은행 간 대출;
(4) 신용 조사 및 자문 서비스;
(5) 국가외환관리국이 승인한 기타 업무.
펀드관리회사는 외환자산관리업무와 외환자금투자업무에 종사하며 중국증권감독관리위원회 ("중국증권감독회") 의 관련 규정을 준수해야 한다.
셋째, 펀드 관리회사가 외환업무자격을 신청하면, 다음 서류를 가지고 소재지 외환국에 신청해야 한다.
(a) 회사의 기본 상황, 내부 조직 구조, 회사 외환 업무 고위 경영진의 이력서 및 관련 자격 증명서, 외환 업무 운영의 타당성 분석, 경영 상황 설명 등을 포함한 서면 신청. 을 눌러 섹션을 인쇄할 수도 있습니다
(2) 중국증권감독회가 발급한 펀드관리회사의 법인 허가증 원본
(3) 회사 외환 업무의 내부 통제 관리 제도와 위험 예방 조치
(4) 회계사무소가 감사한 전년도 회사 재무제표. 설립 1 년 미만의 회사는 회계사무소가 발행한 자본 검증 보고서를 제출해야 한다.
(5) 외환국이 규정한 기타 자료.
소재지 외환국은 완전한 신청 자료를 받은 날로부터 20 일 (영업일 기준) 이내에' 기금관리회사 외환업무시장접근심사운영절차' (첨부 1 참조) 에 따라 1 심 의견을 제시하고 절차에 따라 국가외환관리국에 보고한다. 국가외환관리국은 완전한 신청 자료를 받은 날로부터 20 일 (영업일 기준) 이내에 비준 또는 불승인 결정을 내려야 한다. 비준을 결정하고 경영증권업무 외환허가증을 발급하다.
넷째, 펀드 매니지먼트사가 해외증권투자액을 신청하면 다음 서류를 가지고 소재지 외환국에 신청해야 한다.
(a) 신청자의 기본 상황, 투자 신청 금액, 제안 기금 유형 (개설 또는 폐쇄), 제안 발행 기금 공유, 자금원 및 투자 계획, 투자자와의 서면 합의 샘플 등을 포함한 신청서
(2) 증권 업무 외환 허가증 또는 본 통지 제 3 조에 규정된 신청 자료를 운영한다.
(3) 중국증권감독회가 해외증권투자업무를 전개하기로 동의한 서류나 관련 증명서자료
(4) 회계 법인이 감사한 전년도 회사 재무제표
(5) 외환국이 규정한 기타 자료.
소재지 외환국은 전체 신청 서류를 접수한 날로부터 20 일 (영업일 기준) 이내에' 펀드관리회사 해외증권투자외환업무운영규정' (첨부 2 참조) 에 따라 제 1 심 의견을 제출하고 절차에 따라 국가외환관리국에 보고한다. 국가외환관리국은 완전한 신청 자료를 받은 날로부터 20 일 (영업일 기준) 이내에 비준 또는 불승인 결정을 내려야 하며, 승인 시 투자액과 펀드 점유율을 명시해야 한다.
5. 펀드 매니지먼트사는 외환국의 관련 승인 서류를 가지고 외환지정은행에 자체 외환자금 계좌를 개설하여 회사의 외환자본금과 외환수입을 보관하는 데 사용해야 한다. 펀드 관리회사는 계좌 개설 후 5 일 (영업일 기준) 이내에 현지 외환국에 보고해야 한다.
펀드 매니지먼트사 자체 외환자금 계좌의 소득 범위는 외환자금, 외환업무소득 및 외환국이 승인한 기타 외환소득이다. 지출 범위는 결산, 경상 프로젝트 지출, 외환국이 승인한 자본 프로젝트 지출이다.
6. 기금관리회사는 외환국의 투자한도에 관한 승인서류를 외환지정은행에 해외증권투자외환계좌를 개설하여 모금자금과 인수, 환매, 배당금 등 외환자금을 보관하는 데 써야 한다. 펀드 관리회사는 계좌 개설 후 5 일 (영업일 기준) 이내에 현지 외환국에 보고해야 한다.
펀드 매니지먼트사 해외증권투자외환계좌의 소득 범위는 경내 주민이나 기관이 모금한 자금, 경내 위탁계좌 전출된 자금, 경내 주민이나 기관 구매기금이 송금한 자금, 외환국이 승인한 기타 외환소득이다. 지출 범위는 국내 호스팅 계좌로 전입한 자금, 투자자 배당과 환매를 지불한 자금, 외환국이 승인한 기타 외환지출이다.
7. 펀드 매니지먼트사는 외환국의 승인을 받은 투자액을 받은 후 국내 수탁자와 호스팅 계약을 체결하고 국내 호스팅 계좌를 개설하고 해외 증권 투자에 모든 자산을 위탁해야 한다. 국내 위탁인은 중국 은행업감독관리위원회가 규정한 조건에 부합해야 한다.
펀드 매니지먼트사는 계좌 개설 후 5 일 (영업일 기준) 이내에 계좌 개설과 위탁협의를 소재지 외환국에 신고해야 한다.
국내 호스팅 계좌의 소득 범위는 펀드 관리 회사 해외증권투자 외환계좌 전입 자금, 해외결제계좌 전입 자금, 외환국이 승인한 기타 소득이다. 지출 범위에는 해외 결제계좌로 적립된 자금, 펀드관리사 해외증권투자 외환계좌로 적립된 자금, 투자자 배당과 환매된 자금 지불, 위탁비 지불, 관리비, 각종 수수료, 외환국이 승인한 기타 비용의 자금이 포함됩니다.
8. 경내 위탁인은 해외신탁대리인처에서 펀드관리회사를 위해 해외결제계좌를 개설하여 해외증권등록결제기관과의 자금결제에 사용해야 한다. 국내 수탁자는 계좌 개설 후 5 일 (영업일 기준) 이내에 국가외환관리국에 계좌 개설 상황을 보고해야 한다.
해외 결제 계좌의 소득 범위는 국내 관리 계좌에서 이체된 자금, 각종 해외 금융 자산 매각을 위한 자금, 배당금, 이자 소득 및 외환국이 승인한 기타 소득입니다. 지출 범위에는 국내 호스팅 계좌로 이체된 자금, 각종 해외 금융 자산 구매 자금, 관련 비용 지불 및 외환국이 승인한 기타 지출이 포함됩니다.
9. 펀드 매니지먼트사는 국내 호스팅 계좌를 통해 오픈 펀드 요청서와 환매의 차액을 송금하고 송금할 수 있다. 펀드 매니지먼트사의 누적 순 송금은 외환국이 승인한 투자 점유율로 계산한 투자 규모를 초과해서는 안 된다.
10. 경내 주민과 기관 인수기금은 은행을 통해 펀드 관리회사와 체결한 서면 협의에 의거해야 한다. 개인 가입 또는 구매 기금은 외화 현금을 직접 사용할 수 없으며 국내 은행에 예치된 외환예금만 사용할 수 있습니다. 경내 기관은 채무 외환자금으로 펀드를 구독하거나 구매할 수 없다.
11. 국내 주민과 기관이 펀드 상환과 펀드 배당금으로 얻은 외환자금, 은행은 펀드 관리사의 지불 지시에 따라 관련 이체 수속을 처리한다. 개인이 펀드 상환과 펀드 배당금에서 얻은 외환자금은 은행이 외환예금 계좌로 분류한다. 개인은 외환계좌에서 직접 현금을 인출하거나 송금하여 해외 증권 투자에 사용할 수 없다. 경내 기관이 펀드 환매나 펀드 배당금에서 얻은 외환자금은 은행에서 원래의 외환계좌로 돌려보내야 한다.
12. 국내 수탁자는 규정된 형식 (표 1, 2, 3 참조) 에 따라 매월 종료 후 7 일 (영업일 기준) 이내에 국가외환관리국에 데이터를 제출하고 관련 규정에 따라 국제수지신고를 해야 한다.
13. 펀드관리회사가 소재한 외환국은 펀드관리사 자신의 외환자금계좌, 해외증권투자외환계좌, 경내 위탁계좌 개설 및 취소 상황을 월별로 요약해 국가외환관리국에 제출해야 한다.
14. 펀드관리회사와 은행이 본 통지 규정을 위반한 것은 외환국이 중화인민공화국 외환관리조례 및 관련 외환관리법에 따라 처벌한다. 반칙이 심한 국내 관리인의 경우 외환국은 펀드 관리사가 국내 관리인을 교체하도록 책임질 수 있다. 반칙이 심한 펀드 매니지먼트사의 경우 외환국은 투자액을 취소하거나 경영증권업무 외환허가증을 해지할 수 있다.
15. 본 통지는 발행일로부터 시행됩니다. 각 분국, 외환관리부가 서류를 받은 후, 본 통지를 즉시 관할 중앙 지국에 전달하고, 본 문건과 부표를 관할 펀드 관리회사와 외환 지정은행에 전달해야 한다. 집행 중에 문제가 있으면 제때에 국가외환관리국에 보고해야 한다.
첨부: 1. 펀드 매니지먼트사 외환 업무 시장 접근 심사 운영 절차 (약간)
2. 펀드 매니지먼트사 해외 증권투자 외환 업무 운영 절차 (약간)
일정: 1. 합격국내 기관 투자자 해외 증권 투자 월표 (1)?
2. 합격국내 기관투자자 해외증권투자월보고 (2)?
3. 적격한 국내 기관 투자자 자금 송금 송금 목록.