서로 다른 기금 간의 같은 날 역거래에 대해 엄격한 통제 조치를 취할 것이다. 같은 펀드 회사 내 서로 다른 포트폴리오 간의 당일 역거래에 대해 엄격한 통제와 사찰이 이뤄질 예정이다.
새로 발표된 개정 초안은 주로 역거래 및 동향 거래에 대해 다음과 같이 수정되었습니다.
서로 다른 그룹의 계약 스프레드에 대한 통제 기준과 목표를 명확히 하여 공정거래 무가차 원칙을 확정하다. "일정 기간 동안 같은 회사가 같은 증권 (같은 거래) 이 관리하는 모든 포트폴리오의 전체 스프레드를 매매하는 것은 영 (0) 이 되어야 한다" 고 요구했다.
서로 다른 포트폴리오 간의 당일 역거래를 규범화하여 펀드 회사에 불공정 거래와 이익 수송을 초래할 수 있는 당일 역거래를 엄금할 것을 요구하다. 포트폴리오의 투자 전략이나 유동성으로 인한 당일 역거래의 경우, 당사는 관련 포트폴리오 관리자에게 의사결정 근거를 제공하고 기록을 보관하도록 요청해야 합니다.
이날 대량역거래에 대한 제약과 감독을 강화하기 위해 개정안 초안은 "당일 역거래에서 거래액이 적은 일방거래수가 증권당일 거래량의 5% 를 초과하는 경우 그 거래의 수와 원인을 공개해야 한다" 고 분명히 요구했다.
펀드 회사의 내부 통제에 대한 요구를 더욱 강조했다. 개정안 초안은 원래 규정에 따라 펀드 회사의' 담장초' 관리를 강화하고 투자 결정위원회, 투자감독 등 규제 기관과 인원이 승인 범위 내에서 포트폴리오 관리자의 투자 활동에 개입해서는 안 된다고 규정하고 있다. 회사가 포트폴리오 투자 정보의 관리 및 기밀 유지 시스템을 구축하고, 서로 다른 포트폴리오 관리자 간의 주요 비공개 투자 정보를 격리하고,' 공모' 행위를 근절할 것을 요구합니다. 동시에, 회사는 같은 날 같은 포트폴리오 관리자가 관리하는 서로 다른 포트폴리오의 거래 기회와 거래 스프레드를 중점적으로 모니터링해야 한다는 점을 강조합니다.
공정거래의 공개 요구를 더욱 명확히 하고 그 구속 메커니즘을 강화하다. 투자조합 정기보고서에 회사 전체 공정거래제도의 집행 및 당일 대량역거래량의 사유를 공개해야 하며, 투자조합 연례보고서에 회사 공정거래제도와 통제방법 및 그해 동향거래스프레드에 대한 특별분석을 공개해야 한다. "본 포트폴리오가 다른 투자 스타일과 비슷한 포트폴리오의 성과비교" 를 취소하는 공개 요구 사항.