ASIC 법에 따르면 오스트레일리아에서 금융거래에 종사하는 모든 금융기관은 ASIC 인증을 받고 AFS 면허증을 신청해야 하며 외환시장도 예외는 아니다. 현재 호주가 외환시장에 종사하는 금융기관은 은행, 외환거래상, 브로커, 외환정보제공자 등이다.
정규 플랫폼에는 번호 (AFSL: 오스트레일리아 금융영업허가증 번호) 가 있어야 금융파생품을 만들 수 있다. 단 한 회사 (ABN: 오스트레일리아 사업자 등록 코드, ACN: 오스트레일리아 회사 코드) 만 금융 파생품을 만들 자격이 없다. AFSL 번호가 있는 사람은 해당 ABN 과 ACN 코드가 있습니다. 하지만 ABN 과 ACN 코드만 있는 사람들은 반드시 AFSL 번호를 가지고 있지 않을 수도 있습니다.
호주 ASIC 규제 조치
1, 광범위한 연금, 보험, 예금 대출 산업.
2. 호주에서 업무를 수행하는 현지 은행과 금융기관 및 국제은행 지점.
3. 증권 선물 외환 금융 파생품 등 금융거래기관.
4. 금융 상품 정보 컨설팅 및 서비스에 참여하는 모든 기관.
5. 금융업계의 모든 종업원은 반드시 자격증을 가지고 직무를 수행하며 규정에 따라 금융업무에 종사해야 한다.
1) 금융 상품을 운영하는 모든 기관은 먼저 AFS 면허증을 신청해야 한다.
2) AFSL financial services 라이센스를 신청하는 모든 기관은 소매 고객 직업 책임 보험을 신청해야 합니다.
3)ASIC 는 불만 부서에 적시에 고객 불만을 처리하고 위반자에 대해 엄중한 처벌을 요구하고 AFSL 금융 서비스 허가증을 해지할 것을 요구했다.
4) 보다 엄격한 금융 상품 및 고객 위험 공개, 금융 기관이 예약없이 고객 회사의 운영 위험 및 시장 거래 위험을 알리도록 요구합니다.
라이센스 신청에 대한 자세한 절차:
1. 회사 직원 채용
2. 담당 관리자는 정식 사용자입니다.
회사 서비스 사무실 건물 관리
4. 호주 최고의 법률 컨설팅 회사는 AFSL 라이센스 법률 서비스를 제공합니다.
대행 금융 라이센스 서비스 내용
1. 금융 비즈니스 프로그램 설계
2. 허가 신청서를 제출하고 관련 서류를 준비합니다.
3. 금융 서비스 가이드를 준비하고 작성하십시오.
4. 금융 거래 제품 공개 노트 작성
5. 고용 계약 작성
6. 반테러 보고서 신청서
새로운 호주 ASIC 라이센스를 등록하려면 6- 10 개월이 걸립니다.
오스트레일리아 증권투자위원회 (ASIC) 는 20 17 년 7 월 ~ 20 18 년 6 월 면허 및 전문 등록 신청 평가 보고서를 발표했다. 올해 ASIC 는 2879 개의 라이센스 신청 중 거의 절반을 승인했습니다. 이러한 라이센스 신청에는 오스트레일리아 금융 서비스 (AFS) 라이센스, 신용 라이센스 (ACL) 또는 전문 등록이 포함됩니다. 오스트레일리아에서는 브로커, 거래소, 금융회사가 모두 AFS 면허를 취득해야 합법적으로 경영할 수 있다. 면허를 취득하는 기간은 기업 구조의 복잡성에 달려 있다.