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펀드 종사자 자격 관리에 관한 잠정 규정

중국 증권감독관리위원회

제 1 장 총칙

첫째, 펀드 매니지먼트사와 펀드 매니지먼트 부문 펀드 종사자 자격 관리를 강화하기 위해 증권 투자 행위를 규범화한다.

기부 기금 (이하 "기금") 의 운영은 펀드 보유자의 합법적 권익을 효과적으로 보호하고 펀드 업계의 건강한 발전을 촉진시켰다.

강 발전은' 증권투자기금 관리 잠행방법' (이하' 잠행방법') 및 기타 관련 규정에 의거한다.

설정, 특별히 본 규정을 제정한다.

제 2 조이 규정에서 언급 된 "기금 종사자" 는 다음 인원을 포함한다.

(1) 펀드 관리 회사, 펀드 관리 부서의 고위 경영진 및 보조

(2) 펀드 영업부가 있는 펀드 매니지먼트사와 펀드 위탁부의 정부매니저

펀드 관리 회사의 펀드 매니저;

(4) 기금 관리 회사 검사관;

(5) 펀드 관리 회사에서 R&D, 마케팅, 판매, 거래, 펀드 재테크, 감독 검사 등에 종사한다.

핵 관리 및 컴퓨터 관리 전문가;

(6) 기금 관리 부서에서 연구 개발, 청산 인도, 펀드 금융, 거래 모니터링, 감독 감사,

컴퓨터 관리 및 기타 산업 전문가;

(7) 중국 증권감독관리위원회 ("중국증권감독회") 가 인정한 기타 인원.

전항 (1) 항에 언급된 고위 경영진은 펀드 매니지먼트사, 펀드 매니지먼트부의 사장, 부사장이라고 합니다.

관리자 및 중국 증권 감독위원회가 인정한 기타 인원; 항목 (3) 에서 "펀드 매니저" 라고 부르는 것은 펀드 관리 회사에서 근무하는 음수를 가리킨다.

펀드 투자를 담당하는 전문가 항목 (4) 에 언급 된 검사관은 펀드 관리 회사의 회사 감독 및 감사를 담당하는 사람입니다.

일을 하고 회사 회장과 중국증권감독회에 독립적으로 업무를 보고할 수 있다.

제 3 조 중국 증권감독관리위원회 (이하 중국증권감독위원회) 는 본 규정에 따라 펀드 종사자 자격에 대한 감독관리를 실시한다.

전액에서 언급한 펀드 종사자 자격에는 펀드 종사자, 펀드 매니저, 고위 경영진의 자격이 포함된다.

자격.

제 4 조 펀드 종사자가 펀드 실무자격과 펀드 매니저 자격을 신청한 경우, 임용인 단위는 응당 따라야 한다.

본 규정의 요구에 따라 중국증권감독회에 신청 자료를 제출하다. 중국증권감독회는 신청자의 자료를 심사합니다.

심사가 자격을 갖춘 후, 그 펀드 종업 자격과 펀드 매니저 자격을 승인하고 자격증을 발급한다. (윌리엄 셰익스피어, 템플릿, 펀드, 펀드, 펀드, 펀드, 펀드, 펀드)

무슨 문제가 있어요? 환기? 오, 이런? 클라우드의 관할 범위는 무엇입니까? 보내드려요? 쇠고리? 지원자에 대한 검사 및 면접을 위해 br> 를 사용합니다.

제 5 조 중국증권감독회는 펀드 종사자 자격을 획득한 펀드 종사자 명단을 사회에 발표했다.

제 2 장 기금 자격

제 6 조 펀드 매니지먼트사와 펀드 위탁부는 펀드 종사자를 정식으로 채용하고, 펀드 종사자들은 펀드 종사자 자격을 취득해야 한다.

자격.

제 7 조 펀드 실무자격 신청, 펀드 종사자는 다음과 같은 조건을 갖추어야 한다.

(1) 중화인민공화국의 국적을 가지고 있지만, 중국증권감독회의 비준을 받은 경우는 제외한다.

(2) 완전한 민사 행위 능력을 갖추고 있다.

(3) 국가 관련 법규 및 업계 규범을 준수하고 관련 증권금융법규에 익숙하다.

(4) 품행이 양호하고, 성실하며, 직무에 충실하고, 비밀을 지킨다.

(5) 금융, 법률 등 증권 관련 전문 대학 학력 이상 보유 아니면 다른 특기가 있을 수도 있다.

학력, 증권업무에 2 년 이상 종사하거나 기타 금융업무에 3 년 이상 종사하며 증권,

금융, 법률 및 기타 전문 지식;

(6) 중국증권감독회 또는 그 허가기관이 조직한 펀드 실무자격 시험을 통과한다.

(7) 중국증권감독회가 규정한 기타 조건.

제 8 조 다음 상황 중 하나가 있는 사람은 기금 취업자격을 신청할 수 없다.

(a) 형사 처벌 또는 주요 행정 처벌을 받았다.

(2) 경영부실로 파산청산하거나 위법행위로 영업면허를 해지한 회사, 기업의 이사, 사장을 맡다.

위의 결과에 대해 개인적인 책임을 지고 있는 관리자 및 기타 고위 경영진

(3) 개인이 진 채무는 만기가 되어 청산되지 않고 액수가 크다.

(4) 중국증권감독회에 의해 증권시장 출입금지인으로 인정되었다.

(5) 중국증권감독회가 펀드 업무에 적합하지 않다고 판단한 기타 상황.

제 9 조 펀드 종사자가 펀드 취업자격을 신청하는 것은 의임자가 중국증권감독회에 제출해야 한다.

컬럼 소재:

(a) 중국 증권 감독위원회가 균일하게 인쇄 한 신청서;

(2) 학력, 학위 증명서 사본;

(3) 신분증 사본;

(4) 펀드 자격 시험 자격증 사본;

(5) 지원자에 대한 제안 단위의 추천 의견;

(6) 중국 증권 감독위원회가 요구하는 기타 자료.

제 3 장 펀드 매니저 자격

제 10 조 펀드 매니지먼트사 펀드 매니저로 활동할 예정인 펀드 종사자는 펀드 실무자 자격을 갖추어야 한다.

펀드 매니저 자격도 얻어야 한다.

제 11 조 펀드 매니저 자격을 신청하려면 다음과 같은 조건을 갖추어야 한다.

(a) 펀드 실무자 자격을 갖추다.

(b) 펀드 사업에 3 년 이상 종사하거나 증권업무에 5 년 이상 종사하며 풍부한 증권을 가지고 있다.

공개 분석, 증권 투자 경험 및 좋은 업무 성과

(3) 중국증권감독회 또는 그 허가기관이 조직한 펀드 매니저 자격시험을 통과하다.

(4) 중국증권감독회가 규정한 기타 조건.

제 12 조 펀드 종사자는 펀드 매니저 자격을 신청했고, 재직 단위는 본 규정 제 9 조의 규정에 부합해야 한다.

제 (1), (2), (3) 항은 중국증권감독회에 자료를 제출하는 것 외에 다음 자료도 제출해야 한다.

(a) 기금 자격증 사본;

(2) 펀드 매니저 자격 시험 증명서 사본;

(3) 중국 증권 감독위원회가 요구하는 기타 자료.

제 4 장 고위 경영진 자격

제 13 조 펀드 매니지먼트사, 펀드 신탁관리부 고위 임원을 맡을 펀드 종사자는 마땅히 해야 한다.

의임단위는 본 규정의 요구에 따라 중국증권감독회에 자료를 제출하고, 제 1 조의 규정에 따라 중국증권감독회의 심사를 거쳐야 한다.

조각, 요리를 제공 할 수 있습니다.

제 14 조 고위 관리직 자격을 신청한 펀드 종사자는 다음과 같은 조건을 갖추어야 한다.

(a) 펀드 실무자 자격을 갖추다. 또는 중국 증권 감독회가 인정한 기타 증권 업무 경험을 가지고 있습니다.

(b) 풍부한 전문 관리 지식과 경험, 강력한 관리 및 전문 업무 능력 및 좋은

업무 성과 관리

(3) 의임기금관리회사의 고위 임원은 펀드 업무에 3 년 이상 종사한 경험이 있어야 한다.

증권 금융 업무 경험;

기금 관리부의 고위 임원을 맡는 데는 3 년 이상의 은행 업무 경험이 있어야 한다.

(4) 중국증권감독회가 규정한 기타 조건.

제 15 조 펀드 매니지먼트사, 펀드 위탁부가 채용할 고위 경영진은 본 규정 외에.

제 9 조 (1), (2), (3) 항에 규정된 자료 외에 중국증권감독회에 다음 자료를 제출해야 한다.

재료:

(a) 펀드 자격증 사본 또는 펀드 업무, 증권 업무 경험 증명서;

(2) 제안 기관이 추천하는 지원자의 의견;

(3) 중국 증권 감독위원회가 요구하는 기타 자료.

제 5 장 일상적인 관리

제 16 조 중국증권감독회가 펀드관리회사, 펀드관리부 고위 경영진, 펀드매니저에 투자한다.

연간 검사를 실시하여 펀드 종사자의 집업 상황에 대해 정기 또는 비정기 검사를 진행하다.

제 17 조 펀드 종사자의 펀드 실무자격과 펀드 매니저 자격은 사퇴로 인해 변경해서는 안 된다.

단위 동작 및 오류 하지만 펀드 종사자와 펀드 매니저 자격을 획득한 인원은 연속 18 개월 동안 재단 업무에 종사하지 않았다.

금 경영 활동, 그 자격은 자동으로 무효가 된다. 펀드 업무에 재종사하려면 본 규정에 따라 요구한 절차에 따라 재신청해야 한다.