(1) 신청인의 재무안정, 신용이 양호하고 자산규모 등이 중국증권감독회의 요구에 부합한다.
(2) 신청자의 종업원은 해당 국가 또는 지역의 관련 자격 요건을 충족한다.
(3) 신청인의 통치 구조가 완벽하고, 내부 통제 제도가 건전하며, 경영 행동 규범이 있으며, 최근 3 년 동안 감독부의 중대한 처벌을 받지 않았다.
(4) 신청인이 있는 국가 또는 지역의 법률 및 감독 제도가 완비되어 있으며, 그 증권감독기관은 이미 중국증권감독회와 감독협력 양해각서에 서명하고 효과적인 감독협력 관계를 유지하고 있습니다.
(5) 중국증권감독회가 신중감독 원칙에 따라 규정한 기타 조건. 제 7 조 합격투자자 자격과 투자한도를 신청하면 신청자는 수탁자를 통해 각각 중국증권감독회와 국가외환관리국에 서류를 제출할 수 있다. 제 8 조 중국증권감독회는 완전한 신청서류를 받은 날로부터 20 일 (영업일 기준) 이내에 신청자료를 심사하고 국가외환관리국의 의견을 구하여 비준하거나 비준하지 않는 결정을 내린다. 승인 결정, 증권 투자 사업 허가 발급; 비준하지 않기로 결정한 경우 신청인에게 서면으로 통지해야 한다. 제 9 조 신청자는 증권투자업무허가증을 취득한 날로부터 65,438+0 년 이내에 수탁자를 통해 국가외환관리국에 투자한도를 신청해야 한다.
국가외환관리국은 완전한 신청 서류를 받은 날로부터 20 일 (영업일 기준) 이내에 신청 자료를 심사하고 중국증권감독회의 의견을 구하고 비준 또는 불승인 결정을 내려야 한다. 비준하기로 결정하고, 서면으로 회답하고, 외환등록증을 발급합니다. 비준하지 않기로 결정한 경우 신청자에게 서면으로 통지해야 한다. 제 10 조는 중장기 투자를 장려하기 위해 본 방법의 요구 사항을 충족하는 연금 기금, 보험 기금, 뮤추얼 펀드, 자선 기금 등 장기 기금 관리 기관을 우선적으로 지원한다. 제 3 장 호스팅, 등록 및 결산 제 11 조 수탁자는 다음 조건을 충족해야 합니다.
(a) 특별 자산 관리 부서가 있습니다.
(b) 납입 자본금은 80 억 위안 이상이다.
(3) 호스팅 업무에 익숙한 전담 직원이 충분하다.
(4) 자격을 갖춘 투자자 자산을 안전하게 보관할 수 있는 조건을 갖추고 있다.
(5) 안전하고 효율적인 청산 및 인도 능력을 갖추고 있다.
(6) 외환 지정 은행 자격을 갖추고 인민폐 업무를 운영한다.
(7) 최근 3 년간 외환관리규정을 크게 위반한 기록은 없다.
외자상업은행 경내 지점이 경내에서 3 년 이상 연속 경영한 경우 수탁자가 되기 위해 신청할 수 있으며, 그 납입 자본은 해외 본점에 따라 계산된다. 제 12 조 수탁인 자격을 취득하려면 반드시 중국증권감독회와 국가외환관리국의 비준을 받아야 한다. 중국증권감독회는 완전한 신청서류를 받은 후 30 일 (영업일 기준) 이내에 국가외환관리국에 서명하여 위탁자격허가를 할 예정이다. 제 13 조 수탁자는 다음과 같은 임무를 수행한다.
(a) 자격을 갖춘 투자자가 위임 한 모든 자산을 보관한다.
(2) 자격을 갖춘 투자자의 결산, 환매, 수금 및 인민폐 자금 결산 업무를 처리한다.
(3) 자격을 갖춘 투자자의 투자 운영을 감독하고, 그 투자 지시가 위법하고 위반되는 것을 발견하고, 제때에 중국증권감독회와 국가외환관리국에 보고한다.
(4) 자격을 갖춘 투자자가 원금 또는 수익을 송금, 송금한 날로부터 2 일 (영업일 기준) 이내에 국가 외환관리국에 자격을 갖춘 투자자 자금의 송금, 수입, 결제 및 매각을 보고한다.
(5) 매월 종료 후 8 일 (영업일 기준) 이내에 국가외환관리국에 합격한 투자자 외환계좌와 인민폐 전용계좌의 수지 및 자산 배치를 보고하고 중국증권감독회에 증권계좌의 투자 및 거래 상황을 보고한다.
(6) 각 회계년도가 끝난 후 3 개월 이내에 전년도 합격투자자 경내 증권투자 연간 재무보고를 편성하고 중국증권감독회와 국가외환관리국에 제출한다.
(7) 자격을 갖춘 투자자의 자금 수입, 송금, 환전, 외환수지 및 기타 관련 정보 기록을 20 년 이상 보존한다.
(8) 국가외환관리국의 규정에 따라 국제수지통계신고를 실시한다.
(9) 중국증권감독회와 국가외환관리국이 신중감독 원칙에 따라 규정한 기타 의무.