반칙 책임자에 대해서는 외환국이 금융기관이나 상급 주관 부서에 징계 처분을 건의해야 한다. 금융기관이나 그 상급 주관 부서는 본 규정에 따라 위반 책임자에게 징계 처분을 내리고 처분 결과를 국가외환관리국에 보고해야 한다. 제 4 조 금융 기관은 다음 행위 중 하나를 가지고있다.
(a) 고객과의 담합, 허위 신고서로 송금하는 것;
(2) 고객에게 신용장을 개설할 무역 배경이 없다는 것을 알고 있다.
(3) 고객에게 외환을 판매하는 유효한 증명서와 상업 서류가 없다.
(4) 유효한 증명서와 상업 서류가 없는 고객을 위해 외환 송금 수속을 한다.
관련 책임자에게 다음과 같은 행정 처분을 주다.
(1) 경리원에게 행정기점 이상을 행정면직 처분까지 준다.
(b) 선동, 지시, 또는 위법행위를 제지하지 않는 책임자에 대해 행정면직 또는 행정제명 처분을 한다.
1 년 내 위법 금액이 누적되는 500 만 달러 이상 (500 만 달러 포함) 인 금융기관은 경영결제업무를 중단해야 한다. 제 5 조 금융 기관은 다음 행위 중 하나를 가지고있다.
(1) 외환국의 승인 없이 보세구 기업에 외환을 판매한다.
(2) 외환국의 승인 없이 대리가 없는 외국인 투자기업과 수출입대리가 없는 생산업체에 외환을 판매한다.
관련 책임자에게 다음과 같은 행정 처분을 주다.
(1) 행정이 해직될 때까지 경영자에게 행정처분을 준다.
(b) 선동, 지시 또는 위법행위를 제지하지 않는 책임자에게 행정강등이나 행정면직 처분을 준다.
1 년 동안 위반액이 6543 억 8000 만 달러 (6543 억 8000 만 달러 포함) 를 초과한 것으로 금융기관의 매각 업무를 중단했다. 제 6 조 금융 기관은 다음 행위 중 하나를 가지고있다.
(1) 고객에게 판매된 외환 금액이 고객이 제공한 유효 문서에 명시된 금액보다 큽니다.
(2) 고객이 제공한 수입 계약, 선하증권, 세관 신고서 또는 기타 증명서는 명백한 사기성이 있어 고객의 판매 행위를 진지하게 심사하지 않았다.
(3) 환전 후 유효한 증명서에 판매날짜와 금액을 표시하지 않고 공식 도장이나 업무장을 찍는다.
관련 책임자에게 다음과 같은 행정 처분을 주다.
(1) 경리원에게 행정기나 행정기를 너무 크게 하여 행정면직 처분까지 한다.
(b) 선동, 지시, 또는 위법행위를 제지하지 않는 책임자에 대해 행정기점 이상 행정면직 처분까지 지급한다.
1 년 동안 위반액이 6543 억 8000 만 달러 (6543 억 8000 만 달러 포함) 를 초과한 것으로 금융기관의 매각 업무를 중단했다. 제 7 조 금융 기관은 다음 행위 중 하나를 가지고있다.
(1) 규정에 따라 수입 화물 신고서를 식별하고 검토하지 않은 경우
(2) 대리 수입을 심사하지 않고 고객에게 송금하는 수입 대리 계약
(3) 규정에 따라 외환국 승인 서류를 점검하지 않고, 고객을 위해 초과 예매 송금을 처리한다.
(4) 규정에 따라 외환국 승인 서류를 심사하지 않고, 고객을 위해 초과 비율, 초과 금액의 대리 판매 업무를 처리한다.
(5) 규정에 따라 외환국 승인 서류를 확인하지 않고, 고객을 위해 선지불 후 송금된 환입 무역항 아래의 환매를 처리한다.
(6) 규정에 따라 외환국 승인 서류를 확인하지 않고 주민개인을 위해 규정된 한도를 초과하는 개인 자용판매를 처리한다.
(7) 규정에 따라 외환국 승인 서류를 검사하지 않고, 고객을 위해 자본항목 아래 송금을 처리한다.
관련 책임자에게 다음과 같은 행정 처분을 주다.
(1) 경리원에게 행정기점 이상을 행정면직 처분까지 준다.
(b) 선동, 지시, 또는 위법행위를 제지하지 않는 책임자에 대해 행정기점 이상 행정면직 처분까지 지급한다.
1 년 동안 위반액이 6543 억 8000 만 달러 (6543 억 8000 만 달러 포함) 를 초과한 것으로 금융기관의 매각 업무를 중단했다. 제 8 조 금융 기관은 다음 행위 중 하나를 가지고있다.
(1) 규정에 따라 외환국 승인 서류를 심사하지 않고, 고객을 위해 자본항목 외환지불을 처리한다.
(2) 규정에 따라 유효한 증빙서류와 상업 서류를 심사하지 않거나, 규정에 따라 외환국 승인 서류를 점검하지 않고, 고객을 위해 경상수지 외환지불을 처리한다.
(3) 규정에 따라 수입기관이 제공한 수입지불신고표를 확인하지 않고 송금에 대처할 수입기관을 위해 수입지불을 처리한다.
관련 책임자에게 다음과 같은 행정 처분을 주다.
(1) 경리원에게 행정기나 행정기를 너무 크게 하여 행정면직 처분까지 한다.
(b) 선동, 지시 또는 위법 행위가 제지되지 않는 것을 알면서도 책임자에게 행정 강등 처분까지 행정을 기록한 적이 있다.