시 금융사무소' 합격한 국내 투자자 해외 투자 시범 사업에 관한 잠정적 조치' 는 이미 시정부가 동의했으니, 지금 전달해 드리니, 진지하게 관철해 주시기 바랍니다. (데이비드 아셀, Northern Exposure (미국 TV 드라마), 성공명언
심천 인민 정부 사무소
20 14 12.8
합격경내 투자자 해외투자 시범 잠행방법 제 1 장 총칙
제 1 조는 앞해심항 현대서비스업 협력구역의 전반적인 발전 계획을 실시하기 위해 관련 법규에 따라 이 방법을 제정한다.
제 2 조이 조치에서 언급 된 "자격을 갖춘 국내 투자자" 는 심천시의 자격을 갖춘 국내 투자자 해외 투자 공동 회의 (이하 "공동 회의") 에 의해 승인 된 해외 투자 기금 관리 기업이 승인 한 국내 자연인 또는 기관 투자자를 의미합니다.
본 조치에서' 해외투자기금 관리기업' 이라고 부르는 것은 연석회의를 통해 법에 따라 선전에 해외투자주체를 설립하고 해외투자업무를 관리하는 것을 위탁해 본 방법 제 2 장 관련 요구 사항을 충족시키는 기업을 가리킨다.
이 조치에서' 해외투자자' 라고 부르는 것은 선전 () 시 해외투자기금 () 관리기업이 법에 따라 설립한 것으로, 합격한 경내 투자자가 자신의 자금투자로 설립해 외환방식으로 해외투자를 하는 것을 의미하며, 본 방법 제 3 장의 규정에 부합하는 투자자를 가리킨다.
제 3 조 시청은 합격한 경내 투자자 해외투자 시범사업 연석회의기구를 설립하고, 시청분관 지도자가 연석회회의 소집인을 맡고, 회원단위는 시 금융사무소, 앞해관리국, 중국 인민은행 선전 중심지점 (선전 외환관리국) 등이다.
연석회의는 국가 관련 부서의 지도하에 본 시의 합격한 국내 투자자 해외 투자 시범 사업을 추진하여 시범 과정의 관련 문제를 조율할 책임이 있다. 연석회의실은 시 금융사무소에 설치되어 있으며, 구체적으로 다음 사항을 책임진다.
(a) 해외 투자 기금 관리 기업의 승인을 조직한다.
(2) 해외 투자자의 기록 관리를 책임진다.
(c) 공동 회의의 다른 일상 업무.
제 4 조 시범작업은' 신중함, 우우 선택' 원칙에 따라 국내외 영향력 있는 자산관리기구가 앞바다에 모여 발전하도록 적극 장려하고 지도하며 앞바다 금융개혁 혁신을 추진하고 앞바다를 글로벌 자산관리센터로 만들려고 노력한다.
제 2 장 해외 투자 기금 관리 기업
제 5 조 해외투자기금 관리기업은 회사제, 파트너쉽제 등의 조직 형태를 취할 수 있다.
제 6 조 외자 해외투자기금 관리기업의 등록자본 (또는 등록자본) 은 200 만 달러 이하가 아니며, 내사 해외투자기금 관리기업의 등록자본 (또는 등록자본) 은 10 만원 이상이며, 출자방식은 화폐형식으로 제한된다. 등록자본 (또는 출자 납부) 은 영업허가증 발급일로부터 3 개월 이내에 도착하고, 잔액은 2 년 이내에 도착합니다.
제 7 조 외국인 투자 해외 투자 펀드 관리 기업의 지주투자자 (일반 파트너) 또는 관련 단위는 다음 조건을 충족해야 한다.
(a) 해외 투자 기금을 관리하고 3 년 이상 연속 운영하며 좋은 투자 실적을 가지고 있다. 완벽한 지배 구조, 건전한 내부 통제 제도, 규범적인 경영 행위를 갖추고 있다. 최근 2 년 동안 해당 국가 또는 지역 규제 기관의 중대한 처벌을 받지 않았으며, 사법부와 규제 기관에 의해 조사되고 있는 중대한 사항은 없다.
(2) 해당 국가 또는 지역 규제 당국의 승인을 받아 투자 관리 업무를 수행하고 현지 규제 당국이 발급한 허가를 소지해야 합니다.
(3) 최소 65,438+0 명 이상의 해외 자산 투자 관리 경험과 관련 전문 자격을 갖춘 주요 투자 관리자 및 3 년 이상의 해외 자산 투자 관리 경험을 가진 주요 투자 관리자 2 명.
(4) 신중함 원칙에 필요한 기타 조건.
제 8 조 국내 투자 기금 관리 기업의 지주투자자 (일반 파트너) 또는 지주투자자 (일반 파트너) 의 관련 실체는 제 7 조 (1), (3), (4) 항 외에 다음 두 가지 기업 중 하나에 속해야 한다.
(1) 국내 금융기업 (중국 금융감독부에서 발급한 금융허가증 포함).
(b) 3 년 이상 연속 경영, 관리자금 규모가 인민폐 6543.8+0 억원 이상인 주식투자기금 관리기업.
제 9 조 외국인 투자 지분 투자 기업 시범 사업 지도부의 승인을 받은 외국인 투자 지분 투자 관리 기업은 다음 조건 중 하나를 충족하면 선전시 합격한 국내 투자자 해외 투자 시범을 신청할 수 있다.
(1) 지주투자자는 홍콩증권감독회가 발급한 자산관리면허증을 소지하고 있다.
(2) 기금 발행이 성공적이고 잘 작동한다.
제 10 조 해외 투자 기금 관리 기업은 다음과 같은 업무에 종사할 수 있다.
(a) 투자 주체의 외국인 투자 설립을 개시하다.
(2) 해외 투자자의 투자 업무를 관리하고 관련 서비스를 제공하도록 위탁받았다.
(3) 투자 컨설팅 사업.
(4) 승인 또는 등록 기관이 승인한 기타 관련 업무.
제 11 조 해외 투자 기금 관리 기업의 시범 자격을 신청하려면 다음과 같은 자료를 시 금융청에 제출해야 한다.
(a) 시범 신청 보고서.
(b) 해외 투자기금 관리기업 관련 자질자료, 주요 투자관리인의 이력서 등.
(3) 신청인이 상술한 모든 자료의 진실성에 대한 공약서를 발급하다.
(4) 시 금융사무소가' 신중함, 우등' 원칙에 따라 요구하는 기타 자료.
제 3 장 해외 투자자
제 12 조 해외 투자자의 설립은 시 금융사무소에 의해 기록되어야 한다. 해외 투자자들은 회사제, 파트너십, 계약형 펀드, 전문가구 등을 채택할 수 있다.
시금융사무소의 해외 투자주체에 대한 기록은 해외 투자기금 관리 기업의 투자능력과 지속적인 규정 준수에 대한 승인을 구성하지 않으며, 해외 투자주체의 자산 안전을 보장하지 않는다.
제 13 조 해외 투자자는 다음 조건을 충족시켜야한다.
(a) 해외 투자 주체의 관리자는 연석회의가 인정한 해외 투자 펀드 관리 기업이어야 한다.
(b) 규모는 3000 만 위안 (또는 동등한 외화) 이상이며, 출자 방식은 화폐 형태로만 제한된다. 해외 투자주체의 투자자 수는 관련 조직 형식의 관련 규정에 부합해야 하며, 단일 합격국내 투자자가 납부한 출자액은 200 만 위안 (또는 동등한 외화) 이상이어야 한다.
제 14 조 해외투자기금 관리기업은 시금융사무소에 해외투자주체를 제출하여 기재한 다음 자료를 제출한다.
(a) 해외 투자자 기록 보고서.
(2) 기금 위탁인의 관련 자료 및 기금 위탁인과 체결한 의향서류 관리자 관련 정보 및 관리자와 서명한 의향서류.
(3) 신청인이 상술한 모든 자료의 진실성에 대한 공약서를 발급하다.
(4) 시 금융사무소가' 신중함, 우등' 원칙에 따라 요구하는 기타 자료.
제 4 장 자격을 갖춘 국내 투자자의 적합성 관리
제 15 조 자격을 갖춘 국내 투자자는 해외 투자자로서 적절한 위험 식별 능력과 위험 부담 능력을 갖추고 다음 기준을 충족해야 합니다.
(1) 순자산이 654 만 38+00 만 위안 이상인 기관 투자자;
(b) 국내 자연인 금융자산은 300 만 위안 이상이다. 금융 자산에는 은행 예금, 주식, 채권, 펀드 점유율, 자산 관리 계획, 은행 재테크 상품, 신탁계획, 보험상품, 선물권익 등이 포함됩니다.
단일 자격을 갖춘 국내 투자자는 투자 자금의 출처가 합법적임을 보장해야 하며, 다른 사람의 자금을 불법으로 모아 해외 투자자에 투자해서는 안 된다.
제 16 조 해외 투자 기금 관리 기업은 투자자 적합성 관리 책임을 충실히 이행하고 고객의 신분, 재산 및 소득 상태, 투자 경험, 위험 선호도, 투자 목표 등에 대한 정보를 이해하고 위험 공개, 고객 교육 및 투자자 교육을 목표로 해야 합니다. 해외 투자 시장의 특징을 충분히 이해하고 해외 투자에 고객을 안내해야 합니다.
해외 투자 기금 관리 기업은 해외 투자자의 적절한 관리에 참여하는 구체적인 업무 제도와 운영 지침을 수립하고, 다양한 형태와 채널을 통해 고객에게 해외 투자 시장 투자자의 적절한 관리에 대한 구체적인 요구 사항을 알리고, 설명과 홍보 작업을 잘 해야 합니다.
해외 투자 기금 관리 기업은 고객의 적절한 관리에 대한 모든 기록을 적절하게 보존하고 법에 따라 고객 정보를 기밀로 유지해야 합니다. 고객 불만을 접수하고, 고객과의 갈등을 적절히 처리하며, 관련 정보를 꼼꼼히 기록하고, 고객 불만 및 처리 상황을 시 금융청에 보고하도록 전문가를 지명합니다.
제 5 장 자금 관리
제 17 조 해외 투자 기금 관리 기업은 자격을 갖춘 국내 상업은행을 펀드 수탁자로 위탁해야 한다. 해외 투자자는 시 금융사무소의 서류로 전문계좌를 개설하여 해외 투자자금을 전문적으로 위탁할 수 있다. 언제라도 전용 계좌 자금의 국경을 넘나드는 순 송금 규모는 시 금융사무소에 등록된 해외 투자자의 규모를 초과할 수 없다.
제 18 조 기금 수탁자가 수행해야 할 임무는 다음을 포함하지만 이에 국한되지는 않는다.
(a) 해외 투자자를 위한 전용 계좌를 개설하고 해외 투자자 은행 계좌 내 자금을 안전하게 보관한다.
(b) 자격을 갖춘 국내 투자자가 외환으로 전용 계좌로 송금하는 경우, 해외투자의 원금과 수익은 원외환계좌로 돌려보내야 한다.
(3) 해외 투자자들의 국경을 넘나드는 환금 및 환매 업무를 처리한다. 관련 규정에 따라 국제수지를 신고하다.
(4) 관련 법규, 투자관리협의에 따라 해외투자기금 관리기업의 지시를 집행하고, 제때에 청산과 교부를 처리한다.
(5) 전용 계좌 보존과 관련된 송금, 송금 송금, 결제, 국내 자금 이체 등 유효 증빙은 20 년 미만이다.
(6) 시 금융사무소는 신중한 감독 원칙에 따라 규정된 기타 의무를 한다.
제 6 장 행정관
제 19 조 해외 투자 기금 관리 기업은 자격을 갖춘 관리자에게 해외 투자자의 백그라운드 관리를 의뢰해야 한다. 관리자란 해외 투자 펀드 관리 기업에 제품 평가, 회계, 투자 감독, 이전 관리 등 전문적인 백그라운드 운영 아웃소싱 서비스를 제공하는 국내 독립 제 3 자 기관을 말합니다. 관리자는 다음 조건을 충족해야 합니다.
(a) 펀드 관리 업무를 전문으로 하는 부서나 팀이 있고, 해외 펀드 관리 업무를 잘 아는 전담 직원이 있다.
(2) 건전한 내부 감사 모니터링 체계와 위험 통제 체계를 갖추고 있다.
(3) 최근 3 년간 감독부의 중대한 처벌을 받지 않았고, 사법부와 감독부에 의해 조사되고 있는 중대한 사항은 없다.
제 20 조 관리자가 수행해야 할 임무는 다음을 포함하지만 이에 국한되지는 않는다.
(1) 해외 투자자의 평가 정책 및 절차에 따라 펀드의 순자산을 계산하여 투자자에게 정기적으로 지분의 순자산을 게시합니다.
(2) 해외 투자자의 재무장부와 기록을 유지하여 해외 투자자가 수행한 전체 거래 기록을 제공합니다.
(3) 해외 투자 주체 거래와 관련된 모든 파일을 유지 관리하여 주체 자산 순액 계산을 지원합니다.
(4) 지분 발행, 양도, 환매와 관련된 등록 이전 대행 서비스를 제공하고 관련 작업을 수행합니다.
(5) 법에 따라 해외 투자 기금 관리 기업의 투자 운영을 감독하고, 해외 투자자가 관련 법규 및 관련 협정에 명시된 투자 목표 및 제한에 따라 관리할 수 있도록 합니다. 투자 지침이나 자금 송금 위반이 발견되면 제때에 시 금융청에 보고해야 한다.
(6) 관련 돈세탁 방지 정책과 절차에 따라 투자자 신분을 확인하다.
제 7 장 시범 운영
제 21 조 시범자격을 획득한 해외투자기금 관리기업은 시 금융사무소에 등록된 해외투자주체 범위 내에서 펀드 수탁자에게 자금 송금 수속을 밟아 주문형 구매, 한도 관리, 위험 힌트 원칙을 따라야 한다.
제 22 조 시범자격을 획득한 해외투자기금 관리업체는 합격한 투자자가 모금한 자금을 이용해 직접 대외투자를 할 수 있다. 해외 투자 펀드 관리 기업은 투자 관리 협정에 따라 엄격하게 투자해야 한다.
제 8 장 정보 공개
제 23 조 해외투자기금 관리기업은 인민폐, 달러 등 주요 화폐로 가격을 산정하고 해외투자자의 순자산 및 관련 정보를 공개할 수 있다. 통화 간 변환과 관련된 경우 환율 데이터의 출처를 공개하고 일관성과 연속성을 유지해야 합니다. 변경 사항이 있을 경우 변경 사유를 동시에 공개하고 설명해야 합니다.
제 24 조 모집 설명서는 기업명, 등록 주소, 사무실 주소, 법정 대표자, 설립일, 관련 주체의 최근 회계연도 자산 관리 규모, 담당자, 전화, 팩스, 이메일 주소, 주요 투자 관리자의 학력, 업무 경험, 자격 등을 포함한 해외 투자 기금 관리 기업에 대한 정보를 공개해야 합니다
제 25 조 모집 설명서는 기금 수탁자 및 관리자의 이름, 등록 주소, 사무실 주소, 법정 대표자, 설립 시간, 최근 회계연도의 납입 자본, 호스팅 자산 규모, 기금 관리 규모 등을 포함하되 이에 국한되지 않는 기금 수탁자 및 관리자에 대한 정보를 공개해야 합니다.
제 26 조 해외 투자 기금 관리 기업은 다음 원칙에 따라 투자 사항을 공개해야 한다.
(a) 모집 설명서는 투자 전략에 대해 상세히 설명해야 한다.
(b) 해외 펀드에 투자하는 경우 해외 투자자와 해외 펀드 간의 요율 배치를 공개해야 한다.
(3) 융자권 거래와 환매 거래에 참여하는 사람은 관련 규정에 따라 모집 설명서에 공개하고 사용된 레버리지 비율을 명확하게 공개해야 한다.
(4) 모집 설명서는 해외 시장 위험, 정부 규제 위험, 유동성 위험, 환율 위험, 이자율 위험, 파생 제품 위험, 운영 위험, 회계 위험, 세금 위험, 거래 결제 위험, 법적 위험 등의 위험을 공개해야 합니다. 공개 내용에는 이러한 위험의 정의, 특성 및 가능한 결과가 포함되어야 합니다.
(5) 관련 규정에 따라 대리 투표를 공개하는 정책, 절차 및 문서 보존 상황.
제 9 장 감독 및 관리
제 27 조 시 금융사무소는 서신, 전화 조회, 방문 또는 컨설팅기금 관리인, 행정관리 등을 통해 시범을 받은 해외 투자자의 상황을 이해하고 사회감독 메커니즘을 수립할 수 있다. 시범기업이 산업협회를 구성하여 업계의 자율을 촉진하여 규범 발전을 실현하도록 장려하다.
파일럿을 받은 해외투자기금 관리업체는 이 방법 규정을 위반하여 시 금융처가 관련 부서와 함께 사찰한다. 상황은 사실이며, 시 금융처가 30 일 (영업일 기준) 이내에 시정하도록 명령한다. 기한이 지나도 시정하지 않는 것은 시 금융사무소에서 사회공고를 하고, 관련 부서와 함께 법에 따라 조사하고, 상황의 경중을 근거로 처벌한다. 범죄를 구성하는 자는 법에 따라 형사책임을 추궁한다.
제 28 조 펀드 수탁자 및 행정관은 다음과 같은 자산 호스팅과 관련된 주요 문제 및 위법 사항을 시 금융청에 제때 보고해야 합니다.
(1) 시범자격을 획득한 해외투자기금 관리업체는 한정기간 (시한은 시 금융사무소 기준) 내에 펀드 수탁자에게 전용 계좌를 개설하지 않았다.
(b) 투자 관리 계약, 파트너십 계약 또는 호스팅 계약에 명시된 투자 조건을 위반합니다.
(c) 외국인 투자 자금이 비정상적으로 전용 계좌로 환류되다.
(4) 시범 사업 위반 기타 사항.
시범자격을 획득한 해외투자기금 관리업체에서 이런 일이 발생할 경우 펀드 수탁자는 자금 송금 업무를 처리하기 전에 시 금융청에 회답해야 한다.
제 29 조 펀드 수탁자는 매월 종료 후 5 일 (영업일 기준) 이내에 시 금융청과 중국 인민은행 선전 중심지점 (선전 외환관리국) 에 해외 투자자 전용 계좌의 수입, 송금, 결제 및 판매 상황을 보고해야 한다.
제 30 조 해외 투자 기금 관리 기업은 연도 종료 후 20 일 (영업일 기준) 이내에 전년도 자금 변동, 매각 및 해외 투자자 해외 투자 현황 보고서를 시 금융청에 제출해야 합니다.
파일럿 자격을 획득한 해외 투자 기금 관리 기업은 투자 운영 중 다음과 같은 사건이 발생한 후 15 일 (영업일 기준) 이내에 시 금융청에 서면 보고서를 제출해야 합니다.
(a) 계약, 정관 또는 파트너십 계약과 같은 중요한 문서를 수정합니다.
(2) 고위 경영진 및 주요 투자 관리자의 변경.
(c) 해산 또는 청산.
(d) 시 금융 사무소의 기타 요구 사항.
제 10 장 부칙
제 31 조 본 방법은 선전시 범위 내에서 적용되며, 시 금융청이 책임지고 해석한다. 시 금융사무소는 본 시의 합격한 국내 투자자 해외 투자 시범 사업의 실시 진척에 따라 관련 규정을 조정할 수 있다.
제 32 조이 조치는 발행일로부터 시행된다.
명사 설명:
관련 단체: 해외투자기금 관리사업과 다음 관계 중 하나:
(1) 해외 투자 펀드 관리 기업과 직접적인 경제적 이익을 가진 실체로, 해외 투자 펀드 관리 기업에 큰 영향을 미치고 해외 투자 펀드 관리 기업의 이익은 해당 주체에게 중요하다.
(b) 해외 투자 기금 관리 기업이 직접 또는 간접적으로 통제하는 실체.
(3) 해외 투자 펀드 관리 기업과 직접적인 경제적 이익을 가진 실체, 의뢰인은 그 실체에 큰 영향을 미칠 수 있으며, 그 실체의 경제적 이익은 해외 투자 펀드 관리 기업에 큰 의미가 있다.
(4) 해외 투자 펀드 관리 기업과 동일한 통제를 받는 실체, 해당 단체 및 해외 투자 펀드 관리 기업은 해당 통제 당사자에게 중요합니다.
참조: 시당사무청, 시인대 상임위원회 사무청, CPPCC 사무청, 시기위원회 사무청, 시 중급인민법원, 시검찰원.