1. 금융 서비스 관리국.
1. 개요 금융서비스감독국은 1997 년 6 월 증권투자위원회 (SIB) 에 의해 재구성되어 1985 년 6 월에 설립되었다. 영국 금융 시장의 통일 규제 기관이 되어 법정 의무를 행사하고 재무부에 직접 보고할 계획인 독립 비정부 기구입니다.
●65438+ 1 단계 개혁은 1998 년 6 월에 완료되었으며 은행 감독 기능은 잉글랜드 은행에서 FSA 로 이전되었습니다.
●2000 년 6 월 왕실은' 2000 년 금융서비스 및 시장법' 을 비준했고 200 1 에 시행될 예정이다. 그 때 증권선물사무관리국, 투자관리감독기구, 개인투자관리국, 건설공제회 위원회, 우호동아리위원회 및 우호동아리등록처의 직책이 금융서비스관리국에 합병된다.
목표 금융 서비스 산업을 감독합니다. 효율적이고 질서 정연하며 청렴한 금융 시장을 유지하다. 중소 소비자들이 공정한 거래 기회를 얻을 수 있도록 도와주다.
3. 2000 년 금융일체화 시장서비스법에 따르면 네 가지 목표가 있습니다.
(1) 영국 금융시장과 업계의 신뢰를 유지하다.
(b) 금융 시스템에 대한 대중의 이해를 촉진하고 다양한 유형의 투자 및 금융 거래의 이익과 위험을 이해합니다.
(3) 업계가 투자자를 보호하기 위해 적절한 경영능력과 탄탄한 재무구조를 갖추도록 보장한다. 동시에, 교육 투자자들은 투자 위험을 정확하게 인식하고 있다.
(d) 금융 범죄를 감독, 예방 및 단속한다.
● 목표 달성의 기본 원칙
(a) 비용과 편익을 중시하는 관리 이념.
(2) 금융 서비스 산업의 개혁을 가속화한다.
(3) 금융관리와 금융서비스의 국제화 본질을 중시하고 영국의 경쟁 지위를 유지하다.
(4) 회사에 가해진 부담과 제한과 소비자 및 업계 감독의 이익 사이에 균형을 잡는다. 회사의 합리적인 경쟁의 가치를 유지하다.
4. 의무: 증권 및 선물을 포함한 은행, 보험 및 투자를 감독합니다. 금융청은 영국은행 (BOE) 과 함께 재정부에 소속돼 금융사업 관리를 담당하고 있으며, BOE 의 주요 임무는 금융안정을 유지하는 것이다.
영국은 현재 세계에서 금융 서비스가 가장 완벽하고 건전한 나라로, 그 안에 등록된 모든 금융 서비스 기관은 금융 서비스 감독국 (FSA) 의 엄격한 규제를 받고 있다.
2.CFTC: 상품 선물 거래위원회 (CFTC).
1974 년 미국 국회는 상품선물거래위원회 (CFTC) 를 설립했다. 독립된 기관으로서, CFTC 는 미국 상품 선물과 옵션을 감독하는 사명을 짊어지고 있다. 시간이 지남에 따라 이 기관의 사명은 끊임없이 업데이트되고 확대되고 있으며, CFTC 사명의 최신 확대는 2000 년 상품선물현대법 (상품선물현대법) 에 반영되어 있다.
1974 의 선물 거래는 주로 농업판에서 발생한다. CFTC 의 역사에 따르면 다른 부서에서는 선물업이 시간이 지날수록 점점 다채로워지고 있다. 오늘날 선물 산업에는 매우 복잡한 금융 선물 계약이 많이 포함되어 있습니다. 오늘날 CFTC 는 시장 경쟁을 장려하고 사기, 시장 조작 및 거래 남용으로부터 시장 참여자를 보호하며 청산 과정에서 금융 신뢰성을 보장함으로써 선물 시장의 경제적 효율성을 보장합니다. 효과적인 규제를 통해 CFTC 는 선물 시장이 가격 발견과 위험 이전 역할을 할 수 있도록 할 수 있다.
CFTC 의 임무는 상품 및 금융 옵션 선물 판매와 관련된 거래의 사기, 조작 및 남용으로부터 시장 사용자를 보호하는 것입니다. 개방적이고 경쟁력 있고 금융건강한 선물과 옵션 시장을 육성하다.
CFTC 의 조직 구조에는 위원회 구성원, 의장 사무실 및 기관 운영부가 포함됩니다.
위원회는 5 명의 위원으로 구성되어 있다. 이 다섯 명의 성원은 대통령이 지명하고 상원이 비준하며, 그들은 서로 5 년간 재직했다. 대통령은 그 중 한 명을 의장으로 임명했다. 같은 정당에서 온 회원은 세 명을 넘지 않는다.
NFA: 전국 선물 협회 (NFA).
미국 전국선물협회 (NFA) 는' 미국 상품거래법' 제 17 절에 따라 1976 에 설립된 선물업계 자율기구로 비영리 회원제 조직이다. 상품거래법' 제 17 조는 1974' 상품선물거래위원회 (CFTC)' 제 3 장에서 유래한 것으로 선물협회의 등록과 CFTC 의 선물전문자율협회 감독을 규정하고 있다. 9 월 22 일, 198 1, CFTC 는 NFA 를' 등록선물협회' 로 받아들이고, 6 월 22 일, 1982,/Kloc-;
NFA 는 다음과 같은 규제 책임을 수행합니다.
● 감사 및 감독 구성원은 NFA 의 재정적 요구 사항을 충족해야 합니다.
● 고객의 이익을 보호하는 규칙과 기준을 개발하고 시행한다.
● 선물 관련 분쟁 중재;
● NFA 회원 자격을 승인하려면 선물 브로커 (FCM), 추천 브로커 (IB), 상품거래컨설턴트 (CTA) 및 상품합자 펀드 매니저 (CPO) 가 모두 NFA 회원이 될 수 있습니다.
또한 17 절의 허가를 받아 NFA 는 상품거래법에서 이전에 CFTC 가 수행했던 등록 기능을 수행합니다. CFTC 에 등록된 모든 기관이나 개인은 신청자가 NFA 회원 조건을 충족하는 한 모든 선물거래소 및 기타 선물업무를 포함하여 NFA 회원이 될 수 있습니다. 또한 8 월 3 1, 1985 부터 상품거래법에 따라 NFA 회원의 직원은 NFA 의' 관계자' 로 등록해야 합니다. CFTC 는 또한 NFA 가 장내 브로커와 장내 거래인의 등록 신청을 처리할 수 있도록 허가했다. NFA 규칙에 따라 모든 FCM, IB, CTA 및 CPO 는 NFA 멤버십을 받아야 합니다.
4.ASIC: 오스트레일리아 증권투자위원회 (ASIC).
오스트레일리아 증권투자위원회는 200 1 오스트레일리아 증권투자위원회 법안에 따라 설립되었다. 이 기관은 법에 따라 회사, 투자 행위, 금융 상품 및 서비스에 대한 규제 기능을 독립적으로 행사한다. 오스트레일리아 증권투자위원회는 호주 외환 소매업의 규제 기관이다.
이는 외환거래상 주요 집결지인 금융감독기구로 일본 금융청, 홍콩증권감독회, 스위스 금융시장감독국, 독일 연방금융감독국이 있다. 모르는 곳이 있으면 상담 교류를 환영합니다.