"위안화 적격 외국 기관 투자자의 국내 증권 투자에 대한 시범 조치" 시행에 관한 규정
(2013년 3월 6일 중국 증권 감독 관리 위원회에서 발표)
p>
RMB 적격 외국기관투자자(이하 RMB 적격투자자)의 국내 증권투자 시범사업을 진행하기 위해 'RMB 국내 증권투자 시범조치' 시행에 관한 사항 적격 외국인 기관투자자'는 다음과 같이 규정됩니다:
1. RMB 적격 투자자 자격을 신청하려면 등록 장소, 사업 자격 등이 다음 조건을 충족해야 합니다.
(1) 홍콩 소재 국내 기금 관리 회사, 증권 회사, 상업 은행, 보험 회사 등 자회사 또는 등록 장소와 주요 영업 장소가 홍콩에 있는 금융 기관
(2 ) 홍콩 증권감독당국으로부터 자산관리업 자격을 취득하고 이미 자산관리업을 수행하고 있습니다.
2. RMB 적격 투자자 자격을 신청하려면 다음 신청 서류를 국내 보관기관을 통해 중국 증권감독관리위원회(이하 중국 증권감독관리위원회)에 제출해야 합니다.
(1) 신청 이유, 신청자의 기본 정보, 국내 증권 투자 계획 등을 포함한 신청 보고서와 신청 자료의 진실성, 정확성, 완전성 및 준수 여부에 대한 약속
(2) 기관 등록 증명서 사본,
(3) 현지 규제 당국이 발행한 사업 허가증 사본,
(4) 다음을 증명하는 것: 주요 직원이 자신이 위치한 국가 또는 지역의 관련 자격 요건을 충족합니다.
(5) 지난 3년 동안 또는 설립 이후 현지 규제 당국에 의해 심각한 처벌을 받지 않았음을 증명합니다.
(6) 자금 출처 및 국내 증권 투자 계획에 대한 설명,
(7) 최근 연도 재무제표 감사,
(8 ) 국내 보관인에 대한 위임장
(9) 중국 증권감독관리위원회 문서에서 요구하는 기타 요건.
(6) 항목 "자금 출처 및 국내 증권 투자 계획에 대한 설명"에는 자금 출처, 제안된 투자 할당량, 제안된 펀드 또는 상품 발행, 자산 배분, 투자 연구팀, 파트너십 규제 등이 포함됩니다. 감독 및 기타 후공정 업무 대행, 국내외 보관기관, 증권 매매를 대행하는 증권회사 등
위 지원 서류에는 원본 1부와 사본 1부가 포함되어야 합니다. 지원서류 사본이 필요한 경우, 사본이 원본과 일치하는지 확인하기 위한 검증을 실시합니다. 신청서류가 영어로 작성된 경우에는 완전한 중국어 번역본을 제공해야 하며, 재무제표의 경우 감사의견 및 주요사항만 번역할 수 있습니다.
3. RMB 적격 투자자는 RMB 계좌 개설 후 영업일 기준 5일 이내에 중국 증권감독관리위원회에 정식 보관 계약서를 제출해야 합니다.
4. RMB 적격 투자자는 중국 증권예탁청산유한회사(이하 중국증권청산공사)에 증권계좌 개설을 신청할 수 있도록 국내 관리인을 위탁해야 합니다. RMB 자격을 갖춘 투자자는 여러 증권 계좌를 개설할 수 있으며, 개설을 신청하는 증권 계좌는 승인된 RMB 계좌와 일치해야 합니다.
RMB 적격 투자자는 중국 청산 공사의 업무 규칙에 따라 증권 계좌를 개설하고 사용해야 하며, 자신이 개설한 증권 계좌의 관리에 대한 책임을 집니다.
5. RMB 자격을 갖춘 투자자는 승인된 투자 할당량 내에서 다음 RMB 금융 상품에 투자할 수 있습니다.
(1) 증권 거래소 및 워런트에서 거래되거나 양도되는 주식 및 채권,
p>
(2) 은행간 채권 시장에서 거래되는 채권 상품,
(3) 증권 투자 펀드,
(4) 주가지수 선물,
p>
(5) 중국 증권감독관리위원회가 허용하는 기타 금융 상품.
RMB 적격 투자자는 신주 발행, 전환사채 발행, 추가 주식 발행 및 유상증자 청약에 참여할 수 있습니다.
6. 외국인 투자자의 국내 증권 투자는 다음과 같은 지분 비율 제한을 준수해야 합니다.
(1) 단일 상장회사에 대한 단일 외국인 투자자의 지분 비율은 다음을 초과할 수 없습니다. 상장회사 주식 총수의 10%
(2) 단일 상장회사의 A주에 대한 모든 외국인 투자자의 총 지분율은 상장회사 주식 총수의 30%를 초과할 수 없습니다.
외국인 투자자가 '상장회사에 대한 외국인 투자자의 전략적 투자 관리 대책'에 따라 상장회사에 전략적 투자를 하는 경우, 이들의 전략적 투자 지분은 위 비율 제한을 받지 않습니다.
7. 위안화 적격 투자자의 국내 증권 투자가 정보 공개 의무자로서 정보 공개 요건을 충족하는 경우 정보 공개 내용을 증권 거래소에 제출해야 합니다.
8. 각 RMB 적격 투자자는 3개 이하의 국내 증권사에 상하이 증권 거래소와 선전 증권 거래소에서 각각 증권 거래를 수행하도록 위탁할 수 있습니다.
9. 이 규정은 공표된 "자금관리회사 및 증권회사에 대한 RMB 적격 외국 기관투자자의 국내 증권투자에 대한 시범조치" 시행에 관한 규정을 공포한 날부터 시행된다. 2011년 12월 16일 》폐지와 동시에.
국가 외환 관리국
위안화 자격을 갖춘 외국 기관 투자자의 시범 국내 증권 투자 관련 문제에 관한 국가 외환 관리국 통지
국가 외환 관리국, 자치구 및 직할시 지점, 외환 관리부, 심천, 대련, 칭다오, 샤먼, 닝보 지점, 자격을 갖춘 외국 기관 투자자를 위한 국내 보관 은행:
"중화인민공화국 및 외환관리규정"(국무원 명령 제532호, 이하 "외국환관리조례"라 칭함), "위안화 적격 외국기관투자자의 국내증권투자" 시범조치"(중국 증권감독관리위원회 명령 제90호, 중국 인민은행, 국가행정처) (이하 "시범 조치"라 함) 및 관련 외환 관리 규정에 따라 관련 사항을 다음과 같이 공고합니다.
1 국가 외환 관리국 및 그 지점 및 외환 행정 부서(이하 외환국)는 법에 따라 인민폐 적격 투자자의 국내 증권 투자와 관련된 투자 할당량(이하 투자 할당량) 및 자금 송금을 모니터링하고 관리합니다.
2. 중국 증권감독관리위원회(이하 중국증권감독관리위원회)의 승인을 받은 국내 증권투자업 허가증을 취득한 RMB 적격 투자자는 국내 보관인(이하 관리인)이 이를 대신하여 필요한 관련 절차를 통보합니다.
3. 위안화 적격 투자자는 "시범 조치" 제7조에 규정된 서류와 자료를 가지고 국가외환관리국에 투자 할당량을 신청해야 합니다.
RMB 적격 투자자가 투자 할당량 증가를 신청하는 경우 "시범 조치" 제7조 (1) 및 (4)에 나열된 자료를 제공하는 것 외에도 "국가 행정 기관"에도 제공해야 합니다. 외국환적격외국기관투자자의 "외국환등록증"(이하 "등록증"이라 한다) 및 기존 투자한도의 활용, 투자수익 및 투자수익 등을 포함한 기존 투자한도의 국내 증권투자 상황에 대한 설명 손실, 컴플라이언스 실적 및 상품 투자 거래의 평균 회전율 등
4. 국가외환관리국은 인민폐 적격 투자자가 개시한 개방형 펀드의 투자 할당량에 대한 잔액 관리를 실시합니다. 개방형 펀드에서 발생한 위안화 자금의 누적 순 송금액은 승인된 금액을 초과할 수 없습니다. 투자 할당량.
5. 개방형 펀드를 제외하고, 인민폐 적격 투자자의 기타 상품 또는 자금의 투자 할당량은 발생 금액에 따라 관리됩니다. 즉, 누적 송금 자금은 승인된 투자 할당량을 초과할 수 없습니다. 국가외환관리국에 의해.
전 항의 상품 및 자금은 각 투자한도 승인일로부터 6개월 이내에 투자원금으로 송금되어야 하며, 승인 없이 만료일 이후에는 송금이 허용되지 않습니다. 투자 원금 고정 기간은 1년입니다.
락인 기간은 위안화 적격 투자자가 원금 전액을 송금한 날부터 계산되는 기간을 말하며, 투자 원금을 해외로 송금하는 것은 금지됩니다. 지정된 기간 내에 원금이 송금되지 않으면 투자 할당량이 승인된 날로부터 6개월 후에 계산이 시작됩니다.
6. RMB 자격을 갖춘 투자자는 자신의 투자 할당량을 다른 기관이나 개인에게 양도하거나 재판매할 수 없습니다.
투자 할당량을 획득한 위안화 적격 투자자가 할당량 승인일로부터 1년 이내에 투자 할당량을 효과적으로 사용하지 못하는 경우 외환 관리국은 다음 사항에 따라 투자 할당량을 줄이거나 취소합니다. 관련 상황.
7. RMB 적격 투자자는 국내 RMB 계좌 개설 후 영업일 기준 5일 이내에 보관인이 소재한 외환국에 관련 계좌 개설 정보를 보고하고 정식 보관 증명서를 제출해야 합니다. 국가외환관리국 계약을 체결하고 관련 등록 절차를 거쳐 "등록증"을 받습니다.
RMB 자격을 갖춘 투자자가 개방형 펀드 설립을 시작하는 경우, 펀드 투자 설명서의 핵심 조건에 대한 중국어 번역본을 영업일 기준 20일 이내에 국가외환관리국에 제출해야 합니다. 개시.
8. 투자 할당량을 획득한 RMB 자격을 갖춘 투자자는 국가 외환 관리국의 할당량 승인 문서를 통해 관리인에게 관련 자금 송금, 송금 또는 외환 구매 및 송금 절차를 처리하도록 할 수 있습니다. .
RMB 적격 투자자는 해외에서 송금한 투자원금, 관련 세금 납부에 필요한 자금(예: 세금 납부, 보관 수수료, 감사 수수료 및 관리 수수료 등) 등을 포함한 국내 자금을 송금할 수 있습니다. 중국인민은행과 국가외환관리국이 해외로 송금할 수 있는 기타 위안화 자금에는 국내 증권 매각 수익금, 현금 배당금, 이자 및 기타 자금도 포함됩니다. 중국인민은행과 국가외환관리국이 허용하는 위안화로 송금된 자금 또는 기타 구매 및 송금된 자금.
9. RMB 적격 투자자가 개방형 펀드 설정을 시작하는 경우 관리인은 RMB 송금, 송금 또는 해외 외환 구매 및 해외 송금에 대한 해당 절차를 매일 처리할 수 있습니다. 구독 또는 상환 상태.
개방형 펀드 이외의 상품 및 펀드의 경우 투자원금의 락업 기간이 만료된 후 매월 관리인이 위안화 자금의 송금이나 외환매입 등을 처리할 수 있습니다. 기초. 관리인은 송금된 자금 중 원금과 수입을 구분하여야 하며, 송금된 원금은 재송금할 수 없으며 투자수입을 송금하는 경우에는 국내회계법인이 발행한 증명서도 함께 제출하여야 합니다. 감사 보고서 및 관련 세금 영수증을 관리인에게 제출해야 합니다.
10. RMB 자격을 갖춘 투자자를 위한 자금 송금, 송금 또는 외환 구매를 처리할 때 관리인은 해당 자금 송금, 수령 및 지불에 대한 진위 여부 및 규정 준수 여부를 검토하고 시기적절하고 정확한 거래를 수행해야 합니다. 매월 "등록 증명서"에 관한 관련 정보를 확인하고 다음 요건에 따라 위안화 적격 투자자의 국내 증권 투자 사업 관련 명세서를 국가 외환 관리국에 제출하십시오.
( 1) 매월 말일로부터 5일 영업일 기준 5일 이내에 "RMB 적격 외국 기관 투자자의 송금, 유입 및 외환 구매 세부 목록"(첨부 1)을 제출합니다. 매월 말일로부터 영업일 기준 5일 이내에 "위안화 적격 외국 기관 투자자의 국내 증권 투자 월별 명세서 (1) (2)"(별첨 2)
(3) 후 3개월 이내에 제출 매 회계연도 말에 중국 공인회계사의 감사를 받은 "위안화 적격 외국 기관 투자자의 국내 증권 투자 연간 재무제표 (I) 및 (II)"(부속서 3).
11. 위안화 적격 투자자가 본 고시 제4조 및 제5조의 규정을 위반하고 국가외환관리국이 승인한 투자한도를 초과하는 자금을 송금한 경우, 그는 다음에 따라 책임을 져야 합니다. "외국환관리규정" 제4조 11항의 벌칙입니다. 상황에 따라 국가외환관리국은 위안화 적격 투자자의 투자 할당량을 취소할 수 있습니다.
본 고시 제6조의 규정을 위반하고 투자자금 송금을 위해 양도 또는 재판매 등의 방법으로 투자한도를 취득한 자는 「외국환관리규정」 제41조에 따라 처벌됩니다. 상황에 따라 국가외환관리국은 판매자의 RMB 적격 투자자 투자 할당량의 양도 또는 양도를 취소할 수 있습니다.
RMB 적격 투자자가 본 고시 제7조의 규정을 위반하고 관련 서류 제출 절차를 완료하지 못한 경우 "외국환관리조례" 제48조 제5항에 따라 처벌됩니다.
관리인이 본 고시 제10조의 규정을 위반하고 위안화 적격 투자자의 자금 교환, 수령 및 지급의 진실성과 준수 여부를 검토하지 않는 경우, 관리인은 본 고시 제47조에 따라 책임을 져야 합니다. <외국환관리규칙> 제2항 및 제3항에 따라 벌금을 부과하며, 해당 제출서류를 제출하지 아니한 자는 <외국환관리규칙> 제48조 제2항에 따라 처벌한다. ".
12. 본 통지서에 제출해야 하는 자료는 중국어로 작성되어야 합니다. 외국어 번역본과 중국어 번역본이 모두 있는 경우 중국어 번역본이 우선합니다.
13. 본 통지는 "자금 관리 회사에 대한 RMB 적격 외국 기관 투자자의 국내 증권 투자 시범 프로그램 관련 문제에 관한 국가 외환 관리국 통지"를 발행한 날부터 시행됩니다. 및 증권회사'(Huifa [2011] No. 50)도 동시에 폐지된다.
국가외환관리국
2013년 3월 11일