전시업 3 원칙' 의 효과적인 시행은 은행기관 자체의 운영 위험을 예방하는 책임뿐만 아니라 사회적 의미도 크다. 각 금융기관은 내부 통제 제도와 조작 규정을 제정할 때' 전시업 3 원칙' 을 엄격히 집행하여 운영 위험을 엄밀히 예방하고 사건 발생을 방지해야 한다.
"고객 이해" 원칙은 개인 송금 업무 및 돈세탁 방지 업무에 대한 요구 사항입니다.
"비즈니스 이해" 원칙은 국제 비즈니스 관련 부서 및 인력이 비즈니스 교육 및 학습을 강화하고, 국제 비즈니스 규칙 및 운영 프로세스를 파악하고, 일상적인 업무와의 효과적인 결합에 초점을 맞추고, 시스템 및 시스템의 위험 및 결함을 적시에 파악하고, 운영 규정 준수를 향상시킬 것을 요구합니다. 개인 송금 업무 관련 신청서 등의 자료는 정확하고 완전하며 각종 서류가 잘 보존되어 있어야 한다.
개인 송금 업무 및 돈세탁 방지 업무' 실사' 원칙 요구 사항