제 2 조 본 규정은 중국 인민은행과 그 지사가 법에 따라 의무를 이행하고 피검자에 대한 법 집행 검사를 실시하는 데 적용된다.
제 3 조이 규정에서 언급 된 "법 집행 검사" 란 중국 인민 은행 및 그 지사가 직무 수행의 필요에 따라 검사 현장에 진입하여 검사자가 재무 관리 규정에 관한 행정 법 집행 활동을 수행하도록 감독하는 것을 의미한다.
제 4 조 중국 인민은행과 그 지사가 법 집행 검사를 실시하는 것은 합법, 공개, 공평, 합리적, 효율적인 원칙을 따라야 한다.
제 5 조 중국 인민은행과 그 지사는 총괄적으로 안배하고, 법 집행 검사를 합리적으로 계획하고, 필요에 따라 종합법 집행 검사를 실시할 수 있어야 한다.
제 6 조 중국 인민은행과 그 지사는 법 집행 검사에서 얻은 국가 비밀, 영업 비밀 및 개인 프라이버시와 관련된 정보를 비밀로 해야 하며, 규정을 위반하여 외부에 제공해서는 안 된다. 제 1 절 검사 준비
제 7 조 중국 인민은행과 그 지사는 법 집행 검사 계획, 감독 관리에서 발견된 문제, 보고 정보, 상급 은행의 요구 사항 및 직무 수행에 필요한 기타 요구에 따라 법 집행 검사를 조직해야 한다.
제 8 조 중국 인민은행 법 집행 부서는 연간 법 집행 검사 프로젝트와 법 집행 검사 계획을 마련해야 하며, 매년 1 분기에 배치해야 한다.
제 9 조 중국 인민은행 지사는 상급 은행의 법 집행 검사 계획과 본 은행의 직무 수행 필요성에 따라 본 관할 구역의 법 집행 검사 업무를 배치해야 한다.
제 10 조 중국 인민은행과 그 지사가 법 집행 검사를 실시할 때, 항목을 세우고' 법 집행 검사 프로젝트 심사 양식' 을 작성해서, 본 은행장이나 부행장 (주임 또는 부주임) 의 비준을 거쳐 실시해야 한다.
전항에 규정된 검사 계획에는 검사 목적, 검사 기준, 피검자 이름, 검사 항목, 검사 방법, 검사주기, 검사팀 구성원 명단 등이 포함되어야 한다.
제 11 조 중국 인민은행과 그 지점은 행장이나 부행장 (주임 또는 부주임) 이 승인한 검사 계획에 따라 검사팀을 구성해야 하며, 검사팀 구성원은 2 명 이상이어야 한다.
제 12 조 법 집행 검사의 필요에 따라 검사팀은 검사원을 조직하여 법률 및 전문 지식 교육을 실시할 수 있다.
제 13 조 검사팀은 법 집행 검사를 실시하기 전에 검사자에게' 법 집행 검사 통지서' 를 보내 법 집행 검사의 근거, 내용, 시한, 요구 사항, 검사팀 구성원 명단 등을 알려야 한다. 특수한 상황으로 인해 즉각적인 법 집행 검사가 필요한 경우, 검사팀은 검사현장에 들어갈 때' 법 집행 검사 통지서' 를 보내야 한다.
섹션 ii 검사 구현
제 14 조 검사팀이 법 집행 검사를 실시할 때, 검사자는 피검자에게 중국 인민은행 집행증과 법 집행 검사 통지서를 제시해야 한다.
제 15 조 검사팀이 법 집행 검사를 실시할 때, 검사의 목적, 내용, 작업 준비 및 요구 사항을 설명하기 위해 피검자와 이야기해야 한다. 피검자의 권리와 의무를 알리다. 피검자의 업무보고와 기타 관련 보고를 충분히 청취하고, 법 집행 검사 담화 기요를 만들어 피검자와 검사팀 책임자가 서명해 확인한다.
본 조항에 규정된 피검자가 누리는 권리는 피검자가 검사팀의 업무를 감독하고, 검사상황에 이의를 제기하고, 검사자의 위법 행위를 신고할 수 있는 권리를 가리킨다.
본 조항에 규정된 피검자가 이행해야 할 의무는 피검자가 검사팀에 협조하여 검사원의 문의에 사실대로 대답하고 법 집행 검사에 대해 알아야 할 상황과 자료를 제공하는 것을 가리킨다.
제 16 조 검사팀은 검사자의 업무문서, 회계장부, 재무제표 등의 업무자료를 열람해야 하며,' 법 집행검사 조회 자료 목록' 을 작성해야 하며, 자료를 열람하고 열람한 자료를 반환하는 전문 인력이 있어야 한다.
제 17 조 검사팀은 피검자에 대해 문의하고,' 법 집행 검사 문의 필기록' 을 만들어 피검자에게 제출해야 한다. 법 집행 검사는 필기록에 오류나 누락이 있는지 묻고, 피검자가 정정이나 보충 의견을 제시할 수 있도록 허용해야 한다. "법 집행 검사 문의 필기록" 은 피검자와 검사팀이 검사한 후 피검자와 검사자가 페이지별로 서명하거나 도장을 찍어야 한다. 피검자가 서명이나 도장을 거부한 경우, 검사자는 상황을 명시하고 기록해야 한다.
제 18 조 검사팀은 검사 중에 관련 서증, 물증, 전자서류 등의 증거를 제때에 수집해야 하며, 증거출처를 명시해야 하며, 검사자가 서명하거나 도장을 찍어야 한다. 소실되거나 앞으로 얻기 어려운 증거에 대해 검사팀은 본행장 또는 부행장 (주임 또는 부주임) 의 비준을 거쳐 피검자에게' 법 집행 검사 증거 등록 보존 통지서' 를 발급하고, 관련 증거를 먼저 등록하고 7 일 이내에 처리 결정을 내려야 한다.
제 19 조 검사팀은 검사 업무를 포괄적이고 객관적이며 완전하게 기록하고 법 집행 검사 작업 원고를 만들어야 한다.
제 20 조 검사팀이 법 집행 검사를 마친 후에는 법 집행 검사 작업 원고 및 관련 증거에 따라 검사자가 확인해야 할 검사 사실 항목을 결정하고, 법 집행 검사 사실 확인서를 만들어 피검자가 페이지별로 서명해야 한다. 피검자는 법인 또는 기타 조직이며, 법정 대표인 또는 주요 책임자가 서명하고 확인한다. 그리고 단위 도장을 찍어야 한다.
피검자는' 법 집행 검사 사실 확인서' 에 서명하기 전에' 법 집행 검사 사실 확인서' 에 이의가 있는 경우 5 일 (영업일 기준) 이내에 진술과 변론을 해야 한다. 기한이 지난 진술과 변론을 하지 않고' 법 집행검사 사실 확인서' 에 서명하지 않은 것은 검사팀이 관련 사실에 대한 인정에 영향을 주지 않는다. 피검자가 진술하고 변론한 사실과 이유가 성립되면 검사팀이 채택해야 한다.
본 조에 규정된' 법 집행 검사 사실 확인서' 에는 피검자의 이름, 검사 시간, 검사 내용, 확인 사실 확인 등의 사항이 포함되어야 한다.
섹션 iii 테스트 결과 처리
제 21 조 법 집행 검사가 끝난 후, 검사팀은 법 집행 검사 보고서를 작성하여 본 은행장이나 부행장 (주임 또는 부주임) 에게 제때에 보고해야 한다.
전항에 규정된 법 집행 검사 보고서에는 검사 시간, 검사 내용, 검사의 기본 상황, 피검자의 재정 규정 집행에 대한 평가, 검사에 대한 처리 의견 및 건의가 포함되어야 한다.
제 22 조 중국 인민은행과 그 지점은 법 집행 검사가 끝난 후 밝혀진 사실과 얻은 증거에 근거하여 10 일 (영업일 기준) 이내에 법 집행 검사 보고서에 따라 법 집행 검사 의견을 제시해야 한다. 특수한 상황으로 인해 10 일 (영업일 기준) 이내에 법 집행 검사 의견을 완성할 수 없는 경우 본 은행장이나 부행장 (주임 또는 부주임) 의 동의를 거쳐 적절히 연장할 수 있습니다.
법 집행 검사 의견서는 본행장 또는 부행장 (주임 또는 부주임) 의 비준을 거쳐 본업 도장을 찍어서 피검자에게 전달된다.
전항에 규정된 법 집행 검사 의견에는 검사 시간, 검사 내용, 피검자의 재정 관리 규정 집행에 대한 평가, 시정 의견 및 건의가 포함되어야 한다.
제 23 조 검사자는 법률, 행정법규 또는 중국인민은행 규제제도를 위반하고, 법에 따라 중국인민은행과 그 지사에 의해 행정처벌을 받아야 하며,' 중화인민공화국행정처벌법' 과' 중국인민은행 행정처벌절차 규정' 에 따라 처리해야 한다.
제 24 조 중국 인민은행과 그 지사는 법 집행 검사에서 피검자가 위법행위를 한 것으로 밝혀졌으며, 다른 부서에서 조사하여 처리해야 하며, 법에 따라 관련 부서로 이송해야 한다.
제 25 조 중국 인민은행과 그 지사는 규정에 따라 법 집행 검사 자료를 문서화하여 잘 보관해야 한다. 제 26 조 중국 인민은행과 그 지사는 행정처분을 받아야 하며, 법률과 법규의 규정에 따라 법에 따라 행정처분을 주어야 한다. 범죄 혐의자는 법에 따라 사법기관으로 이송해 처리한다.
제 27 조 중국 인민은행과 그 지점의 법 집행 검사를 거부하고 방해하는 것은 법률, 행정법규, 중국인민은행 규정에 따라 행정처벌을 준다. 제 28 조이 규정에서 언급 된 "중국 인민 은행" 과 그 지점은 중국 인민 은행 상하이 본부, 중국 인민 은행 운영 관리부, 중국 인민 은행 충칭 운영 관리부, 중국 인민 은행 지점, 운영 관리부, 중국 인민 은행 센터 지점을 의미합니다.
제 29 조 국가외환관리국과 그 지점에서 법 집행 검사를 실시하는 절차는 국가외환관리국이 별도로 제정한다.
제 30 조 중국 인민은행과 그 지사는 다른 행정법 집행 기관과 연합하여 법 집행 검사를 실시하여 본 규정을 참고하여 집행할 수 있다.
제 31 조이 규정은 중국 인민 은행이 해석한다.
제 32 조 본 규정은 발행일로부터 시행된다. 본 규정이 시행되기 전에 중국 인민은행이 반포한 법 집행 검사 절차에 관한 규정은 본 규정과 일치하지 않으며 본 규정이 우선한다. 1. 첨부 1: 법 집행 검사 프로젝트 승인 양식. 문서
부속서 2: 법 집행 검사 통지. 문서
부속서 3: 법 집행 검사 입국 기록. 문서
부속서 4: 법 집행 검사 회담 요약. 문서
부속서 5: 법 집행 검사는 정보 목록을 확인합니다. 문서
부속서 6: 법 집행 검사 문의 기록. 문서
부속서 7: 법 집행 검사 증거 등록 보존 통지. 문서
8. 부속서 8: 법 집행 검사 보고서. 문서
9. 부속서 9: 법 집행 검사 사실 확인서. 문서