제1조는 국내 증권투자 시범사업을 수행하기 위해 홍콩에서 조달한 위안화 자금을 사용하는 펀드관리회사 및 증권회사의 위안화 자격을 갖춘 외국 기관투자자의 행동을 규제하고 지속적이고 건전하며 안정적인 투자를 촉진하는 것입니다. 증권시장 발전 및 투자 보호 이 방법은 당사자의 합법적인 권익을 보호하기 위해 관련 법률, 행정법규의 규정에 따라 제정된다. 제2조 본 방법은 국내 기금관리회사의 홍콩 자회사와 홍콩에서 조달한 위안화 자금을 사용하여 국내 증권시장에 투자하는 증권회사(이하 홍콩 자회사라 함)에 적용된다. 제3조 홍콩 자회사의 국내 증권시장 투자는 중국 증권감독관리위원회(이하 중국증권감독관리위원회)의 승인을 받아야 하며, 국가외환관리국의 승인을 받은 투자한도(이하 “중국증권감독관리위원회”)의 승인을 받아야 합니다. 국가외환관리국). 제4조 중국증권감독관리위원회는 법에 따라 홍콩 자회사의 국내 증권투자를 감독 관리한다. 중국인민은행(이하 중국인민은행이라 함)은 인민폐 은행계좌 개설을 관리한다. 법률에 따라 홍콩 자회사 영토에서 홍콩 자회사의 인민폐 은행 계좌 개설을 감독하고, 중국 인민 은행이 관리합니다. 국가외환관리국과 함께 법에 따라 자금의 국내 및 해외 송금을 감시하고 관리합니다. 제5조 홍콩 자회사가 국내 증권투자 시범사업을 실시할 경우, 외국 기관투자자에 대한 자격을 갖춘 보관인 자격을 갖춘 국내 상업은행에 자산 보관업무를 위탁하고, 국내 증권회사에 그 역할을 위탁해야 합니다. 증권을 사고 파는 대리인.
홍콩법인은 국내 펀드운용사 및 증권사에 위탁하여 국내 증권투자관리 업무를 수행할 수 있다. 제6조 홍콩에서 위안화 자금을 조달하는 국내 증권 투자 시범 사업을 수행하기 위해 신청하는 홍콩 자회사는 다음 조건을 충족해야 합니다.
(1) 홍콩 증권 감독 기관으로부터 자산 관리 사업 자격을 취득해야 합니다. 안정적인 재정과 양호한 신용 상태를 바탕으로 이미 자산 관리 사업을 수행했으며,
(2) 기업 지배 구조 및 내부 통제가 효과적이며 직원이 홍콩에서 관련 자격 요건을 충족합니다.
(3) 신청자와 국내 모회사의 운영 행위가 표준화되어 있으며 지난 3년 동안 현지 규제 당국으로부터 큰 처벌을 받은 적이 없습니다.
(4) 신청인의 국내 모회사가 증권자산관리업 자격을 보유하고 있는 경우
(5) 건전성 감독 원칙에 따라 중국 증권감독관리위원회가 규정한 기타 조건. 제7조 홍콩 자회사는 홍콩에서 위안화 자금 조달을 위한 국내 증권 투자 시범 사업 개시를 신청하려면 다음 자료를 제출해야 합니다.
(1) 신청 이유, 기본 사항을 포함한 신청 보고서 신청인의 정보, 국내 증권 투자 계획 등에 대한 정보를 제공하고 신청서 자료의 진실성, 정확성, 완전성 및 준수 여부를 확인합니다.
(2) 조직 등록 증명서 사본
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(3) 홍콩 증권 감독 당국이 발행한 자산 관리 사업 허가증 사본
(4) 신청인과 국내 모회사가 다음과 같은 처벌을 받았는지에 대한 설명 지난 3년간 현지 규제 당국
(5) 신청자의 주요 직원이 홍콩의 관련 전문 자격 요건을 충족한다는 증거
(6) 출처 설명 자금 및 국내 증권 투자 계획
(7) 회사의 내부 통제 시스템에 대한 신청자의 설명
(8) 이전 회계연도에 대한 감사 재무 보고서
(9) 국내 관리인과 체결한 보관 계약 초안,
(10) 법적 의견,
(11) 중국 증권감독관리위원회가 요구하는 기타 문서. 제8조 중국증권감독관리위원회는 홍콩 자회사의 국내 증권투자업 자격을 심사하고, 완전한 신청서를 접수한 날로부터 60일 이내에 승인 여부를 결정해야 합니다. 승인하기로 결정한 경우에는 서면 답변을 하고, 승인하지 않기로 결정한 경우에는 증권투자업허가증을 발급하며, 이를 신청인에게 서면으로 통지합니다.
제9조 국내 증권투자업 자격을 취득한 홍콩 자회사는 다음 자료를 가지고 국가외환관리국에 투자 할당량을 신청해야 합니다.
(1) 기본 서류를 포함한 신청 보고서 신청인 및 국내 모회사 정보, 자금 출처 설명, 국내 증권 투자 계획 등
(2) 중국 증권감독관리위원회가 발행한 증권 투자 영업 허가증 사본
(3) 공증된 관리인 허가서의 진술서,
(4) 국가외환관리국이 요구하는 기타 자료.
국가외환관리국은 홍콩 자회사의 전체 신청 서류를 접수한 날로부터 60일 이내에 승인 여부를 결정합니다. 승인이 결정된 경우에는 서면 답변이 발송되고, 승인이 결정되지 않은 경우에는 등록증이 발급되며, 신청인에게 서면으로 통보됩니다. 제10조 홍콩 자회사가 시범 국내 증권 투자 사업을 수행할 때 국내 보관인은 다음 임무를 수행해야 합니다:
(1) 홍콩 자회사가 관리하는 모든 자산을 보관합니다.
(2) ) 홍콩 자회사의 국내 증권 투자 운영을 감독합니다.
(3) 홍콩 자회사의 자금 송금 및 자금 유입과 같은 관련 업무를 처리합니다.
(4) 규정에 따라 국제수지 통계를 선언합니다.
(5) 중국 증권감독관리위원회, 중국 인민은행, 국가외환관리국에 관련 업무 보고서 및 명세서를 제출합니다. ;
(6) 중국 증권감독관리위원회, 중국인민은행, 국가외환관리국 건전성 감독 원칙에 따라 규정된 기타 업무. 제11조 홍콩 자회사가 승인된 투자 할당량 내에서 위안화 금융 상품에 투자하는 경우 관련 규제 요구 사항을 준수해야 하며 투자 유형 및 비율은 중국 증권감독관리위원회와 중국인민은행이 결정합니다.
홍콩 자회사의 은행간 채권시장 투자는 중국인민은행 관련 규정에 따라 처리되어야 한다.