제1조. 선물시장의 대외개방 요구에 부응하기 위해 "외국인투자 선물회사에 대한 감독 및 관리를 강화하고 개선한다" 중화인민공화국 회사법'과 '선물거래관리조례'에 이러한 조치를 규정하고 제정하였다. 제2조 이 방법에서 외국인투자 선물회사라 함은 1인 또는 다수의 관련 외국 주주가 회사 지분의 5% 이상을 직접 또는 간접적으로 통제하는 선물회사를 가리킨다. 제3조 중국증권감독관리위원회(이하 중국증권감독관리위원회라 함) 및 그 파견기관은 법에 따라 외국인투자 선물회사를 감독관리한다. 제4조 외국인투자 선물회사의 명칭, 조직형태, 등록자본금, 조직구조의 설립 및 책임 등은 <중화인민공화국 회사법>, <선물거래관리조례>, <선물거래관리조례>의 규정을 준수한다. 그리고 중국증권감독관리위원회의 조치 및 기타 법률, 행정 규정 및 관련 규정. 제5조 선물회사 지분 5% 이상을 직접 소유한 외국인 주주는 <선물회사 감독 관리 방법> 제7조 및 제9조에서 규정한 조건 외에 다음 사항도 충족해야 한다. 조건:
(1) 5년 이상 지속적으로 운영되었으며 지난 3년 동안 해당 국가 또는 지역의 규제 기관, 행정 또는 사법 기관으로부터 중대한 처벌을 받은 적이 없습니다.
(2) 경영진이 우수한 전문적 자질과 관리 능력을 갖추고 있습니다.
(3) 건전한 내부 통제 시스템과 위험 관리 시스템을 갖추고 있습니다.
(4 ) 지난 3년간 사업 규모, 매출, 이익 등 국제적으로 좋은 평판과 운영 실적을 보유하고 있습니다. 세계 선두에 있으며, 장기 신용이 지난 3년간 높은 수준을 유지하고 있습니다.
(5) 중국 증권감독관리위원회가 규정한 기타 건전성 조건.
여러 관련 외국 주주가 집합적으로 선물 회사 지분의 5%를 초과하는 경우, 각 외국 주주는 이전 단락에 나열된 조건을 충족해야 합니다. 제6조 중국 내 국내 증권회사를 통해 간접적으로 선물회사 지분을 보유하는 경우와 중국 증권감독관리위원회가 규정한 기타 상황을 제외하고, 투자 관계를 통해 실제로 선물회사 지분의 5% 이상을 통제하는 외국인 투자자는 계약 또는 기타 약정은 직접 지분 소유로 전환됩니다.
단독으로 또는 관련 당사자나 개인과 함께 공동으로 행동하는 해외 투자자가 실제로 선물 회사 지분의 5% 이상을 관리하는 경우 본 조치 제5조에 규정된 조건을 충족해야 합니다. 제7조 해외 주주는 자유롭게 태환 가능한 통화로 자본을 출자해야 한다. 외국인 투자 선물회사에 대해 외국인 주주가 보유하는 지분(직접 보유 및 간접 지배 포함)의 누적 비율은 선물 산업 개방을 위한 국가 규정을 준수해야 합니다. 제8조 외국인 투자 선물회사의 이사, 감찰인, 고급 관리인원은 중국증권감독관리위원회가 규정한 자격을 갖추어야 한다.
외국인 투자 선물회사의 고위 관리자는 중국 현지에서 직무를 수행해야 합니다. 제9조 해외 기관이 외상투자 선물회사를 설립하는 경우 회사 등록기관에 등록하고 중국증권감독관리위원회에 신청서를 제출해야 합니다. 중국 증권 감독 관리 위원회에 제출해야 하는 "선물 회사의 감독 및 관리 방법"에 명시된 신청 서류 외에 다음 서류도 제출해야 합니다.
(1) 신청 전 3년간 감사를 받은 해외기관의 재무제표
(2) 해외기관이 위치한 국가 또는 지역의 관련 규제기관 또는 공인기관이 발행한 명세서 해외 기관이 본 방법 제5조 제1항 제1항의 요건을 충족하는지 여부 및 선물 회사 감독에 관한 중국 증권감독관리위원회 제7조 제5항 및 제9조 제2항에 규정된 조건에 대한 설명서 (3) 해외 기관이 본 조치 1조 2항의 요건을 충족하는지 여부 1항과 3항에 명시된 조건에 대한 설명 자료; (4) 해외 기관이 본 방법 제5조 4항 1항에 규정된 조건을 충족하는지 여부를 증명하는 서류
(5) 중국 법률 회사가 발행한 법률 의견
(6) 중국 증권감독관리위원회가 지정한 기타 신청 서류.
'선물회사 감독 및 관리 방법' 제17조에 규정된 정황에 따라 외국 주주가 지분을 변경하는 경우 중국 증권감독관리위원회에 신청서를 제출해야 하며, 신청 서류는 다음과 같습니다. 전항의 규정에 따릅니다. 제10조 중국증권감독관리위원회의 비준을 거쳐 설립된 외국인 투자 선물회사는 국가 외환관리부서의 규정에 따라 관련 사업자 등록 절차를 거쳐야 하며, 자본금 전액을 지불하거나 합의된 협력 조건을 제공해야 합니다. .
제11조 외국인 투자 선물 회사가 "증권 및 선물 사업 허가증"의 발급 또는 갱신을 신청하는 경우 중국 증권감독관리위원회에 다음 서류를 제출해야 합니다.
(1) 사본 사업 허가증
(2) 정관
(3) 중국에서 선물 관련 사업 자격을 갖춘 회계법인이 발행한 자본 검증 보고서
(4) 이사 및 감독자, 고위 관리자 및 주요 사업 담당자 목록, 채용 자격 및 선물 사업 자격을 충족함을 입증하는 서류,
(5) 고위 관리자에 대한 설명서 중국 현장에서 직무 수행
(6) 내부 통제 시스템 및 위험 관리 시스템 텍스트
(7) 사업장 및 사업 시설에 대한 설명
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(8) 중국 증권감독관리위원회가 요구하는 기타 서류.
'증권선물업업허가증' 갱신을 신청할 때에는 회사의 '증권선물업업허가증' 원본도 함께 제출해야 한다.
외국인 투자 선물회사는 중국 증권감독관리위원회에서 발급한 '증권 및 선물업 허가증'을 취득하지 않고는 선물사업을 운영할 수 없습니다. 제12조 외상투자 선물회사의 합병 또는 분할 후 설립된 외상투자 선물회사의 지분 변동은 본 방법의 규정을 준수해야 한다.