전환 사채' 는 채권자의 요구와 발행 시 설정된 조건에 따라 회사 주식 또는 기타 채권으로 전환되는 채권을 말한다.
대액 양도가능 예금증서' 는 은행에서 발행한 것으로 일정 기간 동안 금융시장에서 양도하고 유통할 수 있는 은행 예금 증빙을 말한다.
"상업 어음" 은 발행인이 유동성 수요를 충족시키기 위해 발행한 기간이 2 ~ 270 일인 유통가능 채무 수단을 말한다. 제 4 조 중국 인민은행은 경내 기관이 외화 채권을 발행하는 심사 기관이다. 중국 인민은행은 국가외환관리국과 그 지사 (이하 외환국) 가 국내 기관의 외화 채권 발행 승인 및 감독 관리를 구체적으로 책임질 수 있도록 권한을 부여했다. 제 5 조 외화 채권은 단기 외화 채권과 중장기 외화 채권으로 나뉜다.
"단기 외화 채권" 은 1 년 이내 (1 년 포함) 의 외화 채권을 의미합니다.
중장기 외화 채권' 은 기한이 1 년 (1 년 제외) 을 초과하는 외화 채권을 말한다. 제 6 조 중자기관이 해외에서 단기 외화 채권을 발행하는 것은 단기 외채 잔액 통제 지표를 차지해야 한다.
중자기관이 해외에서 중장기 외화 채권을 발행하는 것은 중장기 외자 계획 지표를 점유해야 한다.
경내 기관이 해외에서 전환채권을 발행하는 것은 중장기 외자지도 프로그램 지표를 점유해야 한다.
외국상투자기업은 해외에서 전환채권 이외의 외화채권을 발행하고 계획지표 관리를 실시하지 않는다. 제 7 조 경내 기관이 외화 채권을 발행하는 것은 국가외환관리국의 비준을 받아야 한다. 국가외환관리국의 비준 없이 무단으로 체결된 채권 발행 협정은 무효다. 외환국은 외채를 등록할 수 없고, 은행은 외채 전용 계좌를 개설해서는 안 되며, 본이자를 무단으로 송금해서는 안 된다. 제 8 조 중자기관이 중장기 외화 채권을 발행하여 정기 신용평가제도를 시행하고, 평가를 거쳐 합격한 중자기관은 외화 채권 발행을 신청할 수 있다. 제 9 조 외화 채권을 발행할 국내 기관 (중자 금융기관 해외 지사 포함) 은 규정에 따라 국가외환관리국에 본년도 외화 채권 발행 계획을 제출해야 한다. 제 10 조 국내 기관이 외화 채권을 발행하고 해외 등급회사의 신용등급을 받아야 하는 경우, 등급기관명, 등급사유, 등급절차 등 관련 자료를 미리 국가외환관리국에 제출하여 승인을 받아야 한다. 승인을 받아야 등급을 신청할 수 있다. 평가 결과를 받은 후 15 일 이내에 국가외환관리국에 평가 결과를 에스컬레이션합니다. 제 11 조 국내 기관이 외화 채권을 발행하려면 서면 신청서를 제출하고 국가 외환관리국에 다음 서류의 일부 또는 전부를 제출하여 승인을 받아야 한다.
(1) 발행인의 최근 3 년 연속 실적, 재무제표 및 외환수지 상황
(2) 채권 발행 시장, 방법, 금액, 통화, 기간, 이자율 및 비용, 견적 의향서
(3) 주요 사업 및 주요 위탁 은행;
(4) 채권 발행자금 사용 및 관리 방식, 환율 및 금리 위험에 대한 예방 조치
(5) 국가 관련 부서에서 승인한 프로젝트 타당성 연구 보고서 및 승인 문서
(6) 중자기관이 외자계획 목표를 이용하는 증명서류를 완성하다.
(7) 평가 기관의 평가 결과;
(8) 채권 상환을위한 자금원 및 약정;
(9) 전환 사채 발행은 국무원 증권위원회의 비준 서류와 중장기 외자지도 계획의 시행을 제출해야 한다.
(10) 국가외환관리국이 요구하는 기타 필요한 서류. 제 12 조 전국 국내 기관이 베이징에서 외화 채권을 발행하거나 대외신청 등급을 신청하면 국가외환관리국에 직접 신고해 승인을 받아야 한다.
전국적인 경내 기관과 베이징에 없는 지방내 기관에서 외화 채권을 발행하거나 해외 등급을 신청하여 소재지 외환국이 심사하여 국가외환관리국의 비준을 보고한다.
전국적 및 지방성 내 기관의 지사는 본점 (본사) 의 승인을 받아야 본 조의 제 1 항 또는 제 2 항에 규정된 절차에 따라 승인을 받을 수 있다. 제 13 조 경내 기관은 국가외환관리국의 비준문서에 따라 외화 채권을 발행해야 한다. 시장 변화로 인해 발행 조건은 비준 범위를 넘어야 하므로 국내 기관은 별도로 국가외환관리국에 보고하여 비준해야 한다. 제 14 조 채권 발행 후 국내 기관에서 발행한 채권 발행지 이외의 금융시장에 상장할 채권은 상장 후 5 일 이내에 국가외환관리국에 신고해야 한다. 제 15 조 경내 기관은 채권 발행 후 15 일 이내에 채권 발행 상황, 채권 모집 설명서 및 기타 관련 서류를 국가외환관리국에 신고해야 한다. 제 16 조 경내 기관은 승인된 용도에 따라 채무로 모금된 자금을 전용해야 하며, 매년 초 15 일 이내에 전년도 프로젝트 진척 상황과 자금 사용 효율을 국가외환관리국에 신고해야 한다. 자금 용도를 바꿔야 한다면, 사전에 원래 프로젝트 승인 부서의 동의를 구해야 한다.