미국 증권거래위원회 (SEC) 는 미국 연방정부 산하의 독립금융관리기관으로 국회에 직접 책임을 지고 일정한 입법권과 사법권을 가지고 있다. 1934 증권거래법에 따라 성립되었다. 전국 및 각 주의 130 증권 발행 9370, 증권거래소 6 165, 증권사 및 투자회사에 대한 관리 및 감독을 실시할 권리가 있습니다.
RIA 번호판 RIA 의 전체 이름은 등록 투자 컨설턴트인 Registered Investment Advisor 입니다. RIA 면허를 보유한 투자기관만이 중국에서 미주판매 등을 할 수 있기 때문에 관련 자격을 얻지 못하면 면허를 소지한 중간플랫폼을 통해서만 거래할 수 있기 때문이다.
RIA 면허를 취득하는 방법: 우선, 미국 회사에 등록해야 합니다.
1, RIA 는 회사를 주체로 해야 하므로 미국에 회사를 등록해야 RIA 면허증을 신청할 수 있습니다. 회사 이름에는 특별한 제한이 없습니다. 중복 이름만 없으면 됩니다. 주마다 등록 자본이 다르고, 보통 5 만 달러이며, 자본 검사가 필요하지 않습니다. 로컬 등록 주소가 필요합니다. 일반 처리 시간은 영업일 기준 20 일입니다.
2. 회사의 이름으로 투자컨설턴트 공개공개 (IAPD) 에 계좌를 등록합니다. 이 시스템은 등록 신청뿐만 아니라 RIA 의 후속 규정 준수 자체 검사 및 정보 공개에도 사용됩니다.
3. IAPD 시스템에서 온라인으로 ADV 양식을 작성하고 제출합니다. ADV 양식은 두 부분으로 구성됩니다. 첫 번째 부분은 회사 주주 주주, 주주, 과거 처벌 기록 등의 정보를 제공해야 한다. 두 번째 부분은 신청자의 전시 산업, 잠재 고객, 이해 상충 및 보완이 필요한 관련 개인 정보를 제공해야 하는 두 개의 작은 부분으로 나뉩니다.
4. 온라인 신청을 마치면서 시리즈 시험에 합격해야 자격을 얻을 수 있다. 시험 내용에는 각종 직업윤리, 경제지식, 각종 투자도구, 투자분석 등이 포함된다. 그리고 72% 의 정확도는 통과될 수 있습니다. 면허는 평생 유효하므로 연수할 필요가 없다.
5. 위 단계를 완료한 후 승인을 기다리시면 됩니다.
뿐만 아니라 미국 기관은 RIA 면허를 신청할 자격이 있다. SEC 규정에 따르면 주요 영업주소가 외국에 있는 기관도 SEC 에 등록을 신청할 수 있지만 해외 투자 고문이 미국 고객에게 투자 건의를 제공하려면 SEC 에 RIA 면허 등록을 신청해야 한다.
국내에 비해 사모기금 관리인의 자격은 행정비준제를 채택하고 있으며, 국내에서는 최근 몇 년간 금융업계에 대한 규제도 엄격해 면허가 다소 희소해졌다. 미국의 RIA 는 등록제를 채택하여 신청이 어렵고, 재고가 상당하며, 정식 사용자가 광범위하게 분포되어 있다.
억국제, 이신부, 해투금융, KIB, Token Club, 항만, 호랑이증권, 부고래 등 거래상과 플랫폼. 미국 SEC 의 규제 허가를 받았고, 규정 준수는 필수적이다.