(2065438 년 3 월 1 일 중국 증권감독관리위원회, 중국인민은행, 국가외환관리국령 제 90 호 발표)
제 1 조는 인민폐 합격국외 기관 투자자의 경내 증권 투자 행위를 규범화하고, 증권시장 발전을 촉진하고, 투자자의 합법적 권익을 보호하고, 관련 법률, 행정 법규에 따라 이 방법을 제정하기 위한 것이다.
제 2 조이 조치에서 언급 된 인민폐 자격을 갖춘 해외 기관 투자자는 중국 증권 감독위원회 (이하 중국 증권 감독위원회) 의 승인을 받아 국가 외환 관리국 (이하 국가 외환 관리국) 이 승인 한 투자 한도 내에서 해외 인민폐 자금을 사용하여 국내 증권에 투자하는 해외 법인을 의미합니다.
제 3 조 중국 증권감독관리위원회 (이하 중국증권감독위원회) 는 법에 따라 자격을 갖춘 위안화 투자자 경내 증권투자를 감독하고, 중국 인민은행 (이하 인민은행) 은 법에 따라 자격을 갖춘 위안화 투자자가 국내에서 개설한 위안화 은행 계좌를 관리하고, 국가외환관리국은 법에 따라 자격을 갖춘 위안화 투자자의 투자액을 관리하고, 인민은행과 국가외환관리국은 법에 따라 자격을 갖춘 위안화 투자자의 자금 송금과 송금을 감시한다.
제 4 조 자격을 갖춘 위안화 투자자가 경내 증권 투자 업무를 전개하려면 자격을 갖춘 해외 기관 투자자 자격을 갖춘 경내 상업은행을 위탁하여 위탁자로 자산 호스팅 업무를 담당하고 경내 증권회사에 증권 매매를 대행하도록 위탁해야 한다.
합격한 인민폐 투자자는 경내 자산관리기관에 경내 증권 투자를 관리하도록 위탁할 수 있다.
제 5 조 인민폐 합격투자자 자격을 신청하려면 다음과 같은 조건을 갖추어야 한다.
(1) 재무안정, 신용양호, 등록, 경영자격 등은 중국증권감독회의 규정에 부합한다.
(2) 기업지배구조와 내부통제가 유효하며, 종사자들은 해당 국가 또는 지역의 관련 자격 요건을 충족한다.
(3) 경영행동규범, 최근 3 년 또는 설립 이후 현지 감독부의 중대한 처벌을 받지 않았다.
(4) 중국증권감독회가 신중감독 원칙에 따라 규정한 기타 조건.
제 6 조 중국증권감독회는 자격을 갖춘 위안화 투자자 내 증권투자업무에 대한 자격심사를 실시하고, 완전한 신청서류를 받은 날로부터 60 일 이내에 비준하거나 비준하지 않기로 한 결정을 내렸다. 비준하기로 결정하고, 서면으로 회답하고, 증권 투자 업무 허가증을 발급합니다. 비준하지 않기로 결정한 경우 신청자에게 서면으로 통지해야 한다.
제 7 조 경내 증권 투자 업무 자격을 획득한 자격을 갖춘 인민폐 투자자는 다음과 같은 자료를 가지고 국가외환국에 투자액을 신청해야 한다.
(a) 신청자의 기본 상황, 자금 출처 설명, 국내 증권 투자 계획 등을 포함한 신청 보고서. 을 눌러 섹션을 인쇄할 수도 있습니다
(2) 중국증권감독회가 발급한 증권투자업무허가증 사본
(3) 공증 된 국내 수탁자 위임장;
(4) 외환국이 요구하는 기타 자료.
국가외환관리국은 완전한 인민폐 합격투자자 신청 서류를 받은 날로부터 60 일 이내에 비준 또는 불승인 결정을 내려야 한다. 승인을 결정하고, 서면 답변을 하고, 등록증을 발급합니다. 비준하지 않기로 결정한 경우 신청자에게 서면으로 통지해야 한다.
제 8 조 자격을 갖춘 인민폐 투자자의 국내 수탁자는 다음과 같은 의무를 이행해야 한다.
(a) 모든 자산은 자격을 갖춘 인민폐 투자자가 관리한다.
(b) 자격을 갖춘 인민폐 투자자의 국내 증권 투자 운영을 감독한다.
(3) 인민폐 합격투자자 자금 송금 등 관련 업무를 처리한다.
(4) 규정에 따라 국제 수지 통계 신고를 한다.
(5) 중국증권감독회, 중국인민은행, 국가외환관리국에 관련 업무보고서와 보고서를 제출한다.
(6) 중국증권감독회, 중국인민은행, 국가외환관리국이 신중감독 원칙에 따라 규정한 기타 의무.
제 9 조 자격을 갖춘 인민폐 투자자는 승인된 투자액 내에 인민폐 금융 상품을 투자하여 관련 규제 요구 사항을 준수해야 한다. 중국증권감독회와 중국인민은행은 거시관리 요구와 시범 발전 상황에 따라 전체 투자비율과 품종을 규정하고 조정할 수 있다.
합격한 인민폐 투자자가 은행간 채권 시장에 투자하여 중국 인민은행의 관련 규정에 따라 처리하다.
제 10 조 자격을 갖춘 인민폐 투자자가 경내에서 증권투자 시범 업무를 전개하는 것은 중국 법률 법규의 지분 비율, 정보 공개 등 관련 감독 규칙에 관한 규정을 준수해야 한다.
인민폐 합격투자자는 중국 인민은행의 규정에 따라 경내 위탁인을 통해 중국 인민은행 인민폐 국경을 넘나드는 영수증 정보 관리 시스템에 인민폐 자금 송금 등을 제출해야 한다.
제 11 조 자격을 갖춘 인민폐 투자자는 투자액 관리의 관련 요구에 따라 자금 송금을 처리해야 한다.
인민폐 합격투자자는 인민폐나 구매환으로 원금과 투자수익을 송금할 수 있다.
제 12 조 중국증권감독회, 중국인인민은행, 국가외환관리국은 법에 따라 합격한 위안화 투자자, 국내 위탁인, 증권사 등 기관에 합격한 위안화 투자자에 대한 정보를 제공하고 필요한 조회와 검사를 실시할 수 있다.
제 13 조 인민폐 합격투자자는 다음과 같은 경우 5 일 (영업일 기준) 이내에 중국증권감독회, 중국인민은행, 국가외환관리국에 보고해야 한다.
(a) 국내 수탁자를 변경한다.
(2) 변경 기관 책임자;
(3) 소유 구조 조정;
(4) 등록 자본을 조정한다.
(5) 다른 기관의 흡수 및 합병;
(6) 주요 소송 및 기타 주요 사건을 포함한다.
(7) 해외에서 엄중한 처벌을 받는다.
(8) 중국증권감독회, 중국인민은행, 국가외환관리국이 규정한 기타 상황.
제 14 조 자격을 갖춘 인민폐 투자자는 다음과 같은 경우 증권 투자 업무 허가증을 재신청해야 한다.
(a) 기관 이름 변경;
(2) 다른 기관에 의해 흡수되고 합병된다.
(3) 중국증권감독회와 국가외환관리국이 인정한 기타 상황.
증권 투자 업무 허가증을 재신청하는 동안 인민폐 합격투자자는 증권에 계속 투자할 수 있다. 단, 중국증권감독회가 신중한 감독 원칙에 따라 보류할 필요가 있다고 생각하는 경우는 제외된다.
제 15 조 다음과 같은 경우 자격을 갖춘 인민폐 투자자는 증권 투자 업무 허가증과 외환등록증을 각각 발급 기관에 반납해야 한다.
(1) 증권투자업무허가증을 취득한 후 0 년 이내에 국가외환국에 투자한도를 신청하지 않았다.
(2) 기관이 해산하거나, 파산 절차에 들어가거나, 인수인이 인계한다.
(3) 중국증권감독회, 중국인민은행, 국가외환관리국이 인정한 기타 상황.
제 16 조 인민폐 합격투자자와 경내 위탁인이 경내 증권투자 업무 시범 과정에서 위법 위반이 발생한 경우 중국증권감독회, 중국인민은행, 국가외환관리국은 법에 따라 상응하는 규제 조치와 행정처벌을 받을 수 있다.
제 17 조 본 방법은 발행일로부터 시행돼 2065 년 2 월 6 일 발표된' 펀드관리회사, 증권사 합격국외 기관 투자자 인민폐 경내 증권투자 시범법' 이 동시에 폐지됐다.
합격한 해외 기관 투자자 인민폐 경내 증권투자 시범법 시행에 관한 규정.
인민폐 합격국외 기관 투자자 (이하 인민폐 합격투자자) 국내 증권투자 시범작업을 잘 하기 위해' 인민폐 합격국외 기관 투자자 경내 증권투자 시범법' 시행에 관한 관련 문제는 다음과 같다.
1. 인민폐 합격자 자격 신청, 등록지 및 업무자격은 다음 조건을 충족해야 합니다.
(a) 국내 펀드 관리 회사, 증권사, 상업은행, 보험사 등 홍콩 자회사 또는 등록지와 주요 영업지가 홍콩에 있는 금융기관
(b) 홍콩 증권 규제 기관의 자산 관리 업무 자격을 취득하고 자산 관리 업무를 전개했다.
2. 인민폐 합격투자자 자격을 신청하려면 국내 위탁인을 통해 중국 증권감독관리위원회 (이하 중국증권감독회) 에 다음과 같은 신청서류를 제출해야 한다.
(a) 신청 사유, 신청자의 기본 상황, 국내 증권 투자 계획 등을 포함한 신청 보고서. , 신청 자료의 신뢰성, 정확성, 완전성 및 규정 준수에 대한 약속을 합니다.
(2) 기관 등록 증명서 사본;
(3) 현지 규제 기관이 발급 한 영업 허가증 사본;
(4) 주요 인원은 해당 국가 또는 지역의 관련 자격 요건을 충족한다.
(5) 최근 3 년 또는 설립 이후 현지 규제 당국의 중대한 처벌을 받지 않았다는 증거
(6) 자금원 및 국내 증권 투자 계획에 대한 설명;
(7) 최근 1 연간 감사 재무 제표
(8) 국내 수탁자의 위임장;
(9) 중국 증권 감독위원회가 요구하는 기타 서류.
제 6 항' 자금원 및 국내 증권투자계획설명' 에는 자금원, 신청한 투자액, 발행될 펀드 또는 제품, 자산구성, 투자팀, 규정 준수 감독 등 백그라운드 운영준비, 국내외 수탁자, 증권 매매를 대리하는 증권회사 등이 포함되어야 한다.
위의 신청 서류에는 정본과 사본이 포함되어야 한다. 신청서에 사본이 필요한 것은 사본이 원본과 일치하는지 확인해야 한다. 신청서는 영어로 작성되었으며, 완전한 중국어 번역본을 제공해야 하며, 재무제표는 감사 의견 및 주요 보고서로만 번역할 수 있습니다.
셋째, 인민폐 합격투자자는 인민폐 계좌 개설 후 5 일 (영업일 기준) 이내에 중국증권감독회에 정식 위탁협의를 제출해야 한다.
4. 인민폐 합격투자자는 국내 위탁인에게 중국 증권등록결제유한책임회사 (이하 중국결제회사) 에 증권계좌 개설을 신청해야 한다. 인민폐 합격투자자는 여러 증권 계좌를 개설할 수 있으며, 개설을 신청한 증권 계좌는 승인된 인민폐 계좌와 상응해야 한다.
인민폐 합격투자자는 중국 결산회사의 업무규칙에 따라 증권계좌를 개설하고 사용하며 개설한 증권계좌를 관리해야 한다.
5. 인민폐 합격투자자는 승인된 투자액 내에 다음과 같은 인민폐 금융수단을 투자할 수 있다.
(1) 증권거래소에서 거래하거나 양도한 주식, 채권 및 권증
(2) 은행간 채권 시장에서 거래되는 고정수익품
(c) 증권 투자 기금.
(4) 주가 지수 선물;
(5) 중국증권감독회가 허용하는 기타 금융수단.
인민폐 합격투자자는 신주 인수, 전환부채, 증발 주식 및 배주에 참여할 수 있다.
6. 외국인 투자자가 국내 증권에 투자하면 다음과 같은 지분 제한을 준수해야 한다.
(a) 단일 상장 회사에 대한 단일 외국인 투자자의 지분 비율은 상장 회사 주식 수의 65,438+00% 를 초과하지 않아야한다.
(2) 모든 외국인 투자자가 단일 상장회사 A 주에 대한 지분 합계는 상장회사 지분 총수의 30% 를 초과할 수 없다.
"외국인 투자자 전략투자관리방법" 에 따라 상장회사에 전략투자를 하는 외국인 투자자는 상술한 비율의 제한을 받지 않는다.
7. 인민폐 합격투자자 경내 증권투자가 정보 공개 요구 사항을 충족하는 경우 정보 공개 의무자로서 증권거래소에 정보 공개를 제출해야 한다.
8. 인민폐 합격자 한 명당 3 개 이하의 경내 증권회사에 각각 상하이와 선전증권거래소에서 증권거래를 의뢰할 수 있다.
9. 본 규정은 발행일로부터 시행되며,' 관철집행에 관한 규정' 은 동시에 폐지된다.