주가 선물 거래는 선물 거래의 한 유형으로 일반 상품 선물 거래와 거의 동일한 특징과 절차를 가지고 있다. 선물은 크게 상품 선물과 금융 선물의 두 가지 범주로 나눌 수 있다. 변쇼는 여기서 당신을 위해 주가 선물 투자 시장 가이드를 정리해 드렸습니다. 참고하시기 바랍니다. 모두들 독서 과정에서 수확이 있기를 바랍니다!
1, 투자자 적합성 시스템
투자자 적합성 제도는 중국증권감독회와 중국금융선물거래소가 주가 선물시장의 특징에 따라 건립한 제도로 선물회사가 고객을 이해하고, 고객의 위험선호도와 위험부담능력을 객관적이고 포괄적으로 측정할 것을 요구하고 있다. 그 목적은 투자자의 합법적인 권익을 효과적으로 보호하고, 주가 선물시장 기능의 정상적인 발휘를 촉진하고, 시장의 안정적인 운영을 실현하는 것이다.
주가 선물투자자 적정성 제도를 수립하는 것은 투자자의 합법적 권익을 보호하는 데 필요한 조치이며, 주가 선물시장의 원활한 운영과 건강한 발전을 보장하는 중요한 보증이며, 우리나라 신흥과 전환시장의 특징을 결합하여 자본시장 기초성 제도 건설의 구체적 구현이다.
CICC 규정에 따르면 주가 선물의 투자자 적합성 기준은 자연인 투자자 기준과 법인 투자자 기준으로 나뉜다.
자연인 투자자의 적합성 기준은 다음과 같습니다.
첫째, 자금 문턱이 계좌 개설을 신청할 것을 요구할 때 보증금 계좌의 가용 자금 잔액은 인민폐 50 만 원 이상이어야 한다. 둘째, 주가 지수 선물의 기본 지식을 갖추고 관련 테스트를 통과한다. 셋째, 주가 지수 선물 시뮬레이션 거래 경험 또는 상품 선물 거래 경험 요구 사항, 고객은 최소 10 거래일, 20 회 이상 주가 지수 선물 시뮬레이션 거래 기록 또는 최근 3 년 동안 최소 10 회 상품 선물 거래 기록을 가지고 있어야 합니다.
자연인 투자자도 선물회사의 종합 평가를 통과해야 한다. 종합 평가 지표에는 투자자의 기본 상황, 관련 투자 경험, 재무 상태 및 성실성이 포함됩니다.
법인 투자자 적합성 기준은 재무상황, 업무원, 내통제제도 건설 등에서 요구를 했다. 펀드 매니지먼트사, 증권사 등 특수법인 투자자에 대한 규제부서의 접근 정책을 결합했다.
자연인 투자자나 법인 투자자 모두 중대한 불량 신용 기록을 가질 수 없다. 법률, 규정, 규칙 및 거래소 업무 규칙은 주가 지수 선물 거래를 금지하거나 제한하지 않습니다.
투자자 적절성 제도를 실시하는 과정에서 투자자들은 자신의 경제력, 제품인지능력, 위험통제능력, 생리 및 심리적 감당능력을 종합적으로 평가하고 주가 선물거래에 참여할 것인지의 여부를 신중하게 결정해야 한다. 투자자는 계좌 개설 자료를 사실대로 신고해야 하며, 허위 신고 등 방식으로 투자자의 적정성 기준의 요구를 회피해서는 안 된다. 투자자는' 매매 자부담위험' 원칙을 준수하고 주가 선물 거래에 대한 준수 책임을 져야 하며, 투자자의 적정성 기준에 부합하지 않는다는 이유로 주가 선물 거래에 대한 준수 책임을 거부할 수 없습니다. 투자자 적합성 제도의 투자자에 대한 요구와 이 제도에 따른 평가는 투자자에 대한 투자 건의나 이익 보장을 구성하지 않는다. 또한, 투자자는 법률과 규정을 준수하고 정당한 채널을 통해 자신의 합법적 권익을 보호하고, 국익과 타인의 합법적 권익을 침해해서는 안 되며, 사회질서를 어지럽혀서는 안 된다.
2. 거래주가 선물의 업무고리
완전한 선물 거래 과정에는 계좌 개설, 거래, 결산, 인도 네 가지가 포함됩니다.
(1) 계좌 개설 링크
우리나라 선물시장은 통일계좌 개설 제도와 계좌 개설 실명 등록 제도를 실시한다. 고객은 반드시 통일계좌 개설 시스템을 통해 주가 선물 계좌를 개설해야 하며, 선물보증금 감시센터는 공안부 전국시민신분정보시스템 및 전국조직기구코드관리센터 관련 시스템과의 네트워킹을 통해 고객 이름 (이름) 과 증서번호를 검증해야 한다. 모든 고객 자료 (비디오 자료 포함) 는 선물보증금 감시센터에서 통일기준에 따라 엄격하게 점검한 후 하나씩 보관한다. 각 고객의 계좌 개설 코드는 계좌 개설 시스템의 고객 이름, 내부 자금 계좌, 선물 결제 계좌, 거래 코드에 해당하며 시장 모니터링을 위한 탄탄한 기반을 마련합니다.
주가 선물거래에 참여하는 고객은 선물회사와 주가 선물거래 특별위험발표서와 선물중개계약을 체결하고 선물계좌를 개설해야 한다. 고객은 증권 계좌와 상품 선물 거래 코드를 사용하여 주가 선물 거래를 할 수 없습니다. 따라서 일반 고객은 선물 시장에 진출하기 전에 먼저 합법적인 대리 자격, 신용도, 자금 안전, 운영 규범, 유료로 합리적인 선물 회사를 선택해야 하며, 동시에 금융 선물 중개 업무 자격과 CICC 회원 자격을 취득해야 합니다.
선물회사에 대한 비교, 판단, 선택을 거쳐 고객은 선물회사에 위탁을 신청하고 계좌를 개설할 수 있다. 계좌 개설은 본질적으로 투자자 (의뢰인) 와 선물회사 (대리인) 간의 법적 관계이다.
일반적으로 선물회사 회원이 고객을 위해 계좌를 개설하는 절차와 필요한 서류는 다르지만 기본 절차와 방법은 거의 같다.
(2) 거래 링크
고객이 규정에 따라 계좌 개설 보증금을 전액 납부한 후 거래를 시작하여 주문을 의뢰할 수 있다. 주문이란 고객이 매번 거래하기 전에 선물 중개 회사의 업무 직원에게 거래 지시를 내려 매매계약의 종류, 수량, 가격을 설명하는 행위를 말한다. 일반적으로 고객은 먼저 관련 거래 지침을 숙지하고 파악한 다음 구체적인 거래를 위해 다른 선물 계약을 선택해야 합니다.
상하이와 심천 300 주가 지수 선물의 거래 지침에는 주로 시장 가격 지침과 제한 가격 지침이 포함됩니다.
A. 시가는 가격에 제한이 없어 당시 시장에서 집행할 수 있는 최적 가격에 따라 거래되는 주문입니다. 시장 가격 목록의 미완료 부분은 자동으로 철회됩니다.
B. 한정가격은 한정된 가격이나 더 좋은 가격으로 거래되는 주문입니다. 매입할 때, 제한 가격은 반드시 그 제한 가격과 같거나 그 이하로 거래해야 한다. 팔 때는 반드시 한도가격과 같거나 높은 가격으로 거래를 해야 한다. 제한 가격은 당일 유효하며 미완성 부분은 철회할 수 있다.
시가표는 한정가격표만 만들 수 있고, 거래가격은 즉각적 최적 제한가격의 제한가격과 같다. 거래 지침의 제시가격은 계약제한가격 내에서만 할 수 있고, 제한가격을 초과하는 제시가격은 무효로 간주된다. 거래 명령 신고는 거래소가 확인한 후에 효력이 발생한다. 거래 주문의 최소 주문 수량은 1 손이고, 시장 주문의 최대 주문 수량은 50 개이며, 한도 주문의 최대 주문 수량은 100 손입니다.
(3) 결제 링크
거래소는 회원 등급 결산 제도를 실시한다. 거래소는 결제회원과 결산해야 하고, 결제회원은 위탁고객 및 거래회원과 결산해야 하며, 거래회원은 위탁고객과 결산해야 한다. 당일 거래가 끝난 후, 거래가 성사된 당일 결산가격은 결산 회원이 모든 계약의 손익, 거래보증금, 수수료, 세금 등을 결산하기 위해 한 번에 외상 매출금 순 금액을 이체하고 그에 따라 결산준비금을 증감한다. 거래소 결제가 완료되면 결제회원은 전항에 규정된 원칙에 따라 고객과 거래회원을 결산해야 합니다. 교역회원은 전액 규정된 원칙에 따라 고객과 결산해야 한다.
선물 계약은 당일 결산가격을 당일 손익을 계산하는 기초로 한다. 당일 결제가격은 선물계약의 마지막 한 시간의 거래가격이 거래량에 따라 가중 평균한 가격을 가리킨다.
(4) 인도 링크
주가 선물 계약은 현금으로 인도한다. 주가 지수 선물계약의 마지막 거래일이 끝난 후, 거래회사는 결제가격을 기준으로 쌍방이 보유한 손익을 지불하고, 모든 미평창 계약을 청산해야 한다. 상하이와 심천 300 주가 지수 선물의 결제 가격은 지난 거래일 상하이와 심천 300 지수의 마지막 두 시간의 산술 평균 가격으로 결정되었으며, 거래권은 시장 상황에 따라 주가 지수 선물의 결제 가격을 조정했다.
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