말레이시아 라부안 금융 서비스 당국(LabuanFSA)의 주요 규제 기능은 라부안 국제 비즈니스 및 금융 센터(LabuanIBFC)에 있는 회사에 라이센스를 발급하는 것입니다. 말레이시아 LFSA는 또한 라이센스를 받은 기관을 감독합니다. 모든 법인은 모두 라부안 및 기타 관할권 내의 규정을 준수합니다. 라부안 국제 비즈니스 및 금융 센터(IBFC)는 말레이시아가 해외 투자의 주요 서식지가 되도록 돕는 것을 목표로 합니다. LFSA에서 제공하는 통화 중개 라이센스는 다른 라이센스와 다릅니다. 이 라이센스는 아시아에서 STP(Straight-Through Mode) 비즈니스에만 발급되는 라이센스입니다. 이 라이센스를 취득한 브로커는 주문 매칭 사업만 운영할 수 있으며 주문의 상대방이 될 수 없습니다.
말레이시아 LFSA 규제당국
라부안경제특구는 라부안국제비즈니스금융센터(라부안IBFC)가 주로 관리하고, 금융 관련 사업은 라부안이 주로 관리한다. 금융 기관 라부안 금융 서비스 기관(LFSA))을 관리합니다. 가상 화폐 교환 서비스의 경우 현재 라부안에서 사용할 수 있는 것은 통화-암호화폐, 통화-명목화폐, 법정화폐-암호화 거래에 참여할 수 있는 라부안 자금 중개 라이센스(암호화폐로 확장)입니다.
말레이시아 LFSA 신청 요건(LabuanInvestmentBank 투자 은행 라이선스)
1. 서류 요건:
(1) LabuanInvestmentBank 투자 은행 라이선스 신청, 라이선스 신청 신청 법인 또는 신청 법인을 대리하는 다른 사람이 관리국에 서면으로 제출해야 합니다.
(2) 신청서에는 다음 내용이 포함되어야 합니다.
(a) 당국의 FSA가 인증한 법적 문서
(b) 일련의; 명세서 문서:
(i) 법인/회사의 이름, 주소 및 설립 시간을 신청하십시오.
(ii) 법인의 사업장 주소 및 사업 운영을 신청하십시오. 개인
(iii) 납입자본금의 10% 이상을 보유한 신청 법인 및 참가자의 경영진 이름 및 주소,
(c) 이름, 투자 은행 사업 운영을 담당하는 신청 법인의 모든 직원의 주소, 자격, 업무 경험 및 추천
(d) 신청자의 법인이 투자 은행 서비스에 지원한다는 FSA 인증 진술서 ;
(e) 신청일 기준으로 지난 3개 회계연도의 재무제표를 각 감사 보고서 1부씩 제출합니다.
(f) 사업 계획 3년 회계연도 동안.
2. 실제 사무실 요구 사항:
라부안 투자 은행 투자 은행 라이센스를 신청하려면 신청 법인이 라부안에 실제 사무실을 설립해야 합니다.
3. 조직 구조적 요구 사항:
감독자와 최고 책임자는 적용 규칙을 준수해야 하며 공식적으로 직책을 수행하기 전에 FSA의 승인을 받아야 합니다.
4. 자산 요구 사항:
신청인 법인의 자산은 1천만 링깃(또는 기타 이에 상응하는 통화) 이상으로 유지되어야 합니다.
5. 보고 요구 사항:
투자 은행은 회계연도 말에 보고해야 합니다. 6 1개월 이내에 사업 개요 보고서, 감사를 받은 연간 재무제표 및 지난 2년간의 손익계산서 2부, 자산 정리 및 활용에 관한 명세서를 제출합니다. 재정 자원 및 감사 보고서. 또한, 투자은행은 총 여신자산, 여신업종 등록 등을 포함하여 은행 자산에 대한 설명서를 LFSA에 수시로 제출해야 합니다.