감사란 전문기관이 법에 따라 각급 정부, 금융기관, 기업사업단위의 중대 사업과 재정수지에 대해 사전, 사후검사를 하는 독립된 경제감독 활동을 말한다.
은행 내부 감사 업무 요약 1 중국 지점 내부 감사 업무 배포에 따라 각각 20XX 년 6 월과 12 년 2 월에 내부 통제 관리 위험 분석 평가 활동을 실시했습니다. 내부 통제 평가 계획에 따르면 내부 통제 환경, 위험 식별 및 평가, 통제 활동, 정보 교환 및 피드백, 감독 및 평가의 다섯 가지 측면에서 지점의 내부 통제 시스템을 검토합니다 Dell 은 평가의 감독 대상을 일선 업무 인력과 각급 임원으로 파악했습니다. 주요 부서 실, 주요 직책 및 약한 링크의 주요 감사; 각 기능 부서가 세운 제도를 타깃으로 점검하고 감독하며 내부 통제 제도와 관리의 허점과 결함에 초점을 맞추고 있다. 평가 범위를 확대하고 평가 수준을 높였다. 감사와 평가를 통해 * * * 중요한 직위에 10 여 가지 위험위험과 약한 고리가 있음을 발견하고, 문제의 원인을 하나씩 나열하고, 합리적인 예방조치와 건의를 제시하고, 시측과 지점지도자를 서면으로 보고하고, 내통제제도가 전 라인에서 엄격히 집행되도록 독촉했다. 작업은 다음과 같이 요약됩니다.
(1) 내부 감사 조사를 적극적으로 실시합니다.
Dell 은 전행의 중점 업무, 약점, 위험 지점을 기준으로 두 가지 감사 조사 프로젝트를 파악했습니다. "라이언시 지점중앙구매관리상황 조사" 와 "라이언시 지점외환규정, 내부통제제도, 업무운영절차집행실조사" 입니다.
지난 8 월 지점집중 구매관리 상황을 조사한 결과 관리상의 부족과 운영상의 비규범이 발견돼 시정의견과 건의를 제시했다.
올해 6 월 5438+065438+ 10 월, 우리는 이 지점의 외환법규 집행, 내통제제도 및 업무운영 절차를 조사한 결과, 현장 조회, 일부 파일 조회, 카운터 조작 등을 통해 라이언 지점의 외환관리 상황을 기본적으로 이해하고 파악했다. Ryan 지점은보다 나은 외환 법률 및 규정을 시행하고, 외환 정책을 적시에 시행하며, 보다 건전한 내부 통제 관리 시스템을 구축 할 수 있으며, 사업 권한 및 책임은 명확합니다. 상급국 내부 통제 요구에 따라 자체 특성과 결합해 각 항목의 내부 통제 제도를 구체화하고 보완하며, 각종 외환 업무 운영 절차, 외환관리 각 직급 직무 책임, 외환관리원 심사 방법을 적시에 개정하고 보완할 수 있으며, 내부 통제 감독 검사 방법을 수립할 수 있다. 그러나 많은 문제가 발견되어 문제의 성격에 따라 시정 건의를 제출하여 기본적으로 시행되었다. 외환관리부서가 외환법률정책을 더 잘 관철하고, 내부관리제도를 엄격히 시행하고, 업무운영을 규범화하도록 촉진하였다.
올해 감사조사를 통해 * * * 위반 문제 20 여 건이 발견되어 시정 건의 20 건이 제기되었으며 대부분 정류되었습니다. 단독으로 쓴 조사 보고서는 이미 지점장 및 중지감사부에 에스컬레이션되었다.
(b) 감사 발견 문제에 대한' 회고' 활동을 적극 전개하다.
20xx 년 이후 행장의 친감독 아래 내부 감사를 주도하며 우리 지점에서는 감사 발견 문제 정류 상황에 대한 검사를 진지하게 조직해' 소 잃고 외양간 보루' 작업을 잘 해 정류를 강화하고 감사감독의 효과를 공고히 했다.
1, 지도자가 중시하고 정돈의식을 강화하다. 20xx 년 이후 감사에서 발견된 문제와 시정 상황을 검사하도록 안배하다. 관련 부서에 책임을 더 이행하고 실행 가능한 조치를 제정하도록 요구하다. 정돈의식을 강화하고, 위험 위험을 자발적으로 발견하고, 유사한 문제의 재발을 단호히 근절하다.
2, 정류 효과를 보장하기 위해 신중하게 조직하십시오. 전담자를 배정하여 모든 감사 항목에 대해 하나하나 정리하고, 문제 정류 상황을 진지하게 점검한다. 각 부처에 자체 조사 상황, 미정류 원인 및 다음 구체적인 시정 조치를 내심부에 보고하도록 요구하다. 각 부서의 자체 조사를 기초로 내심 조직원들이 재검사를 진행했다.
책임을 강화하고 정류 조치를 이행하십시오. Ruian 지점 내부 감사 정류 책임 시스템 구축 검사에서 발견된 문제에 대해 직접책임자와 부서장이 인정한 후 문제의 원인, 성격, 줄거리에 따라 상응하는 책임성 조치를 취하고 경제처벌을 한다.
4, 엄격한 감독, 정류 목표 달성. 적절하지 않은 개별 문제에 대해 다음 단계의 구체적인 시정 조치 제정을 독촉하다. 감사를 통해 문제를 바로잡고' 뒤를 돌아보다' 활동을 수정하면서' 정돈으로 개선을 촉진하고, 개선을 추진하다' 는 목표를 달성했다.
(4) 시 지점의 내부 감사 프로젝트 검사에 적극적으로 참여한다.
중지 내부 감사부의 통일된 안배에 따르면 올해 나는 주로 태순현 지점의 행정집행검사, 악청지점의 성과감사, 온주 중심지점의 외환행정법감사에 참여했다. 나는 내가 참여하는 모든 프로젝트를 진지하게 처리하고, 품질과 수량을 보장하는 임무를 완성할 수 있다.
은행 내부 감사 요약 2. 첫째, 완료된 작업
20xx 년 상반기에 책임감사과는 본 부서의 감사 업무를 진지하게 완료하고 사무실에서 맡긴 다른 업무를 적극적으로 완성하였다. (윌리엄 셰익스피어, 책임감사과, 책임감사과, 책임감사과, 책임감사과, 책임감사과, 책임감사과) 본과는 주로 두 가지 특별 감사를 진행했다. 첫째, 20 14 년 6 월 5438 일부터 20 14 년 10 월 10 일부터 20 14 까지 두 번째는 주웨이를 포함한 13 지점장, 부행장의 책임감사로 4 월 9 일부터 15 일까지 예남 감사협력구역에서 진행된다. 지도 간부 임기 책임 감사를 실시하여 조직 부서의 고찰과 간부 사용에 대한 믿을 만한 근거를 제공하고 간부 관리와 감독을 강화하는 데 중요한 역할을 하였다.
둘째, 일에 존재하는 문제
1, 감사력이 감사 임무와 맞지 않아 감사 품질을 보장하기 어렵다. 대부분의 경우, 전문수준의 제한으로 인해 일부 동지들은 독립적으로 감사 임무를 맡을 수 없고, 경험과 느낌으로 감사를 실시하고, 감사검사를 관례적인 공무로 간주하고, 현장을 지나가며, "수박껍질을 밟으며 어디로 미끄러지는가." 라고 말했다.
2. 지점감사에서 발견한 문제의 정류에 대해 중시하지 않고, 정류는 형식으로 흐른다. 감사가 제기한 의견은 거의 구현되지 않았다.
3. 업무의 중복과 중복으로 불필요한 업무에 많은 정력과 인력을 소모하여 감사 효율성을 낮췄다.
4. 감사 결과의 이용이 부족하다.
셋. 하반기 작업 계획
1, 고위 경영진 및 핵심 직책에 대한 특별 책임 감사를 수행합니다. 고위 경영진 및 주요 직무에 대한 감사 내용을 더욱 심화시키고 임직 감사를 점진적으로 실시합니다. 감사 관문을 앞으로 이동하고, 전임 시험용, 퇴임 시험판을 대대적으로 추진하며, 감사 전 이임 현상을 극복하고, 감사 통과를 가급적 피한다.
2. 상부에 협조하여 적극적으로 일을 전개하고, 감사 대국에 복종한다. 상위 은행이 배정한 승인 감사 프로젝트를 전면적으로 집행하다. 사무실에서 맡긴 다른 임무를 완수하다.
넷. 사무실 업무에 대한 제안
1, 평가 시스템 구축 연간 업무 자료를 정리하고, 연간 업무를 총결산할 때, 연간 감사 항목에 대한 종합 평가를 실시하고, 연간 우수 감사 항목과 최악의 감사 항목을 평가하며, 상우벌은 열악하다.
2, "품질 향상, 자격 심사" 특별 활동을 수행합니다. 감사인의 종합적인 자질 향상을 전제로 실무자에 대한 학습과 훈련을 강화하여 감사원 감사 프로젝트의 질을 높이는 것을 목표로 반년마다 감사검사를 조직하고, 반년마다 감사원 업무 학습 보고를 실시한다.
하반기 책임감사과 전체 구성원은 책임감사를 목표로 감사의 질을 높이는 것을 핵심으로 하고, 임무를 전면적으로 완수하는 것을 출발점으로 삼는다. 모든 전과 의사는 단결하여 열심히 일하고, 어려움을 극복하고, 원칙을 견지하고, 사무실에서 맡긴 각종 임무를 원만하게 완성할 것이다.
은행 내심 업무 총결산 3 은 올해 성 분행 감독팀이 시급 분행 신용회계 관리의 기본 규범을 감독한 이후 시급 분행 내심 부서가 사상인식을 통일하고 관건을 파악하여 지도자를 실질적으로 강화하고 감독 정류 작업이 통과하지 않도록 하여 실효를 거두고 있다. (윌리엄 셰익스피어, 윈스턴, 은행 내심, 은행 내심, 은행 내심, 은행 내심, 은행 내심)
첫째, 감독 정류 작업을 잘 하는 것의 중요성을 충분히 인식하고, 감독 정류 작업을 잘 하는 자각성을 강화하는 것이다.
감독 정류 작업을 잘 하는 것은 전 업종의' 좋고 빠른' 발전을 확보하고' 두 가지 선제' 목표를 달성하는 관건이다. 시 지점 내신 부서는 농업 발행 사업에 대한 높은 책임을 지는 태도로 감독 정돈을 진지하게 진행했다. 정돈 중에 해결해야 할 문제에 대해 생각을 늦추지 않고, 힘과 기준을 낮추지 않고, 꽉 잡고 끝까지 붙잡아라.
시정을 감독하는 과정에서 시 지점 내심부는 본업 발전 실제와 긴밀하게 결합해 사상 문제를 해결하는 것과 실제 문제를 해결하는 것을 결합한다. 사상, 업무상, 작풍상의 문제를 해결함으로써 자신감을 더욱 확고히 하고 정신을 진작시켜 조화로운 감독을 구축하고 농업 발행 발전을 가속화하기 위해 응당한 노력을 하였다.
둘째, 중요한 부분을 잘 파악하고 감독 정류 작업을 잘 한다.
1. 감독 정비의 세 가지 측면을 파악하다. 정류 업무를 감독하는 관건은 시정 조치와 방안을 제정하고, 진지하게 정돈하고, 전 업종의 직원에게 시정 결과를 발표하는 것이다. 시 지점 내심부는 각 고리를 착실하게 실시하여 정류 작업의 고품질을 감독할 수 있도록 보장한다.
2, 감독 및 정류의 세 가지 우선 순위를 효과적으로 파악하십시오. 첫째, 사상 정돈을 잘 잡고 직원들의 사상 정치적 자질을 높이기 위해 노력하다. 꾸준히 학습을 관통하고, 학습 실천의 세 대표의 자각성을 더욱 강화하고, 이상과 신념, 취지의식, 업무 작풍, 규율 준수, 본업에 입각하여 역할을 하는 등 존재하는 문제를 겨냥하여 사상 정돈을 잘 한다. 두 번째는 업무 정돈을 잘 하고, 수준 향상에 힘쓰는 것이다. "개발은 최우선 과제, 조화는 최우선 과제" 를 중심으로 정돈을 전개하고, 전행 규정 준수 관리의 강력한 합력을 더욱 형성하고, 농업 발행을 더욱 촉진하고, "두 가지 선제" 창설을 위해 뚜렷한 성과를 거두고, 핑안 은행 건설 과정을 더욱 추진한다. 셋째, 작풍을 잘 잡고, 규정 준수 관리 능력을 높이기 위해 힘쓰다. 감독의 역할을 충분히 발휘하고, 돕고 추진하고, 감독 방법 개선에 주의를 기울이고, 감독 예술을 향상시키고, 업무 부서에 적극적으로 봉사하고, 업무 부서의 지원과 협조를 구하다. 규제에서 발견된 문제를 분류하여 각 부처실에 피드백하여 업무 부서가 오류가 발생하기 쉬운 고리와 부위에서 예방 및 시정 조치를 개발할 수 있도록 돕습니다. 새 비즈니스의 경우 비즈니스 부서에 사전 예방적으로 경고하고, 엔티티 또는 프로세스 위반이 발생할 수 있는 부분에 대해 경고하며, 직원의 규정 준수 관리 능력을 향상시킵니다.
셋째, 조직 리더십을 강화하고 감독 정류 업무의 조화로운 발전을 보장한다.
감독 정류 임무를 전면적으로 완성하기 위해, 시 지점 내심부는 매우 중시하고, 주도면밀하게 안배하고, 세심하게 조직하여 실효를 추구하고,' 세 가지 장소' 를 달성해야 한다. 첫째, 책임은 제자리에 있습니다. 정비를 감독하는 관건이 실행에 있다. 감독 정류 계획에 포함된 정류 임무에 대해 주요 책임자와 책임 부서를 명확히 하고, 시정 시한을 제시하여 모든 사람이 정류 내용, 시정 조치, 시정 시한, 시정 목표' 4 가지 명확성' 을 가질 수 있도록 한다. 둘째, 지도자가 앞장서다. 은행 지도자는 먼저 모범을 보이고, 먼저 모범을 보이고, 감독 정류 업무를 효율적이고, 견고하며, 질서 있게 전개하도록 추진한다. 셋째, 시스템을 구축하십시오. 건설 핑안 은행의 요구에 따라 감독 정류와 건립제를 결합하고, 각종 규칙과 제도를 건전하게 세우고, 규정 준수 관리의 장기적 메커니즘을 구축하기 위해 노력해야 한다.
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