해외 인민폐 자금을 국내 증권 선물 투자에 사용하도록 장려하다. 제 3 조 합격한 해외 투자자는 합격한 경내 기관을 자산 위탁자로 위탁하고, 법에 따라 경내 증권사, 선물회사에 경내 증권, 선물 거래 활동을 의뢰해야 한다. 제 4 조 자격을 갖춘 해외 투자자는 효과적인 내부 통제 및 규정 준수 관리 제도를 수립하고 시행하여 투자 운영 및 자금 관리가 국내 법률 및 규정 및 기타 관련 규정을 준수할 수 있도록 해야 합니다. 제 5 조 중국 증권감독관리위원회 (이하 중국증권감독위원회) 와 중국 인민은행 (이하 중국인민은행) 이 합격한 해외투자자 경내 증권선물투자를 감독하고, 중국 인민은행과 국가외환관리국 (이하 외환국) 이 합격한 해외투자자 경내 은행 계좌와 자금 이체를 감독하고 관리한다.
합격한 해외 투자자들이 참여할 수 있는 금융 파생품 등 거래의 품종과 방식은 중국 증감회가 중국 인민은행과 외환국을 협의한 뒤 발표한다. 제 6 조 합격한 해외 투자자 자격을 신청하려면 다음과 같은 조건을 갖추어야 한다.
(a) 재무 안정성, 신용, 증권 및 선물 투자 경험;
(2) 국내 투자 업무 주요 책임자는 신청자가 있는 해외 국가 또는 지역의 요구 사항을 충족합니다 (있는 경우).
(3) 거버넌스 구조, 내부 통제 및 규정 준수 관리 제도가 건전하고 효과적이며, 규정에 따라 감독관을 배치하여 신청자의 국내 투자 행위에 대한 법적 준수를 감독한다.
(4) 경영행동규범, 최근 3 년 또는 설립 이후 감독부의 중대한 처벌을 받지 않았다.
(5) 국내 자본시장 운영에 중대한 영향을 미치는 경우는 없다. 제 7 조 신청자는 수탁자를 통해 중국 증권감독회에 합격한 해외 투자자 자격 신청 서류를 제출해야 한다.
중국증권감독회는 신청서류를 접수한 날로부터 10 일 (영업일 기준) 이내에 신청자료를 심사하고 승인 또는 불승인 결정을 내린다. 비준을 결정하고, 서면으로 회답하고, 증권 선물 업무 허가증 (이하 허가증) 을 발급합니다. 비준하지 않기로 결정한 경우 신청자에게 서면으로 통지해야 한다. 제 8 조 위탁인은 처음으로 합격한 해외 투자자 자산 관리 업무를 전개하였으며, 위탁협정 서명일로부터 5 일 (영업일 기준) 이내에 중국증권감독회에 신고해야 한다. 제 9 조 수탁자는 다음과 같은 임무를 수행한다.
(a) 자격을 갖춘 외국인 투자자가 위탁한 모든 자산을 안전하게 보관한다.
(2) 합격한 해외 투자자 인민폐 자금의 청산, 인도, 결산, 환매, 지불 및 결산을 처리한다.
(3) 자격을 갖춘 해외 투자자의 투자 운영을 감독하고, 투자 지시가 위법하다는 것을 발견하고, 중국증권감독회, 중국인민은행, 외환국에 제때에 보고한다.
(4) 중국증권감독회, 중국인민은행, 외환국의 요구에 따라 지출자 정보, 자금국경을 넘나들며 납부정보, 국내 증권선물투자자산 구성 정보 등 관련 업무보고서와 보고서를 제출한다. 합격한 해외 투자자 및 국제수지 통계 신고
(5) 자격을 갖춘 해외 투자자의 송금, 수입, 교환, 수금 및 자본 거래 기록을 20 년 이상 보존합니다.
(6) 중국증권감독회, 중국인민은행, 외환국이 신중한 감독 원칙에 따라 규정한 기타 의무. 제 10 조 수탁자는 다음 조건을 지속적으로 충족시켜야한다.
(1) 전문 자산 관리 부서와 관리 업무 요구를 충족시키는 인력, 제도 및 규칙이 있습니다.
(2) 외환 업무와 인민폐 업무를 운영할 자격이 있다.
(3) 호스팅 업무에 영향을 미치는 중대한 위법 행위는 없다.
(4) 중국증권감독회, 중국인민은행, 외환국은 신중한 감독 원칙에 따라 규정된 기타 요구 사항을 따른다. 제 11 조 수탁자는 자신의 자산과 위탁 자산을 엄격하게 분리하고 위탁 자산에 대해 별도로 장부를 보관해야 한다. 제 12 조 자격을 갖춘 해외 투자자가 두 명 이상의 수탁자를 위탁하는 경우 1 수석보고자를 지정해 자격 신청, 중대 사항 보고, 주체 정보 등록 등을 통일적으로 처리해야 한다. 합격한 해외 투자자는 수석보고원 임명일로부터 5 일 (영업일 기준) 이내에 수석보고원을 통해 모든 위탁인 정보를 중국증권감독회 및 외환국에 신고해야 한다.
자격을 갖춘 해외 투자자는 수탁자를 교체할 수 있다. 중국증권감독회와 외환국은 신중한 감독 원칙에 따라 합격한 해외 투자자들에게 위탁인을 교체해 줄 것을 요구할 수 있다. 제 13 조 합격한 해외 투자자는 법에 따라 증권 선물 계좌 개설을 신청해야 한다.
합격한 해외 투자자가 증권 선물 거래를 할 때, 상응하는 결산 자격을 갖춘 기관에 결산을 의뢰해야 한다.