세계적으로 유명한 외환감독기관에 대해 말하자면, 가장 먼저 생각하는 것은 영국의 FCA 와 미국의 NFA 여야 한다. 실제로 이 두 규제 기관은 외환시장에서 가장 권위 있는 두 규제 기관으로 많은 브로커들의 추앙을 받아 거래인의 신뢰를 얻었다. NFA, 전명 전국 선물협회, 정부 규제 기관은 아니지만, 그 권위는 의심할 여지가 없다. NFA 는 브로커에 대한 엄격한 규제 요구 사항을 가지고 있는데, 이 규정은 이미 37 년 동안 시행되어 거래자의 광범위한 인정을 받았다.
NFA 는 198 1 에 설립되어 현재 GAIN Capital (기관외환업무가 매각됨) 과 OANDA (사모주식회사 CVC 에 인수됨) I3og93o6i65 의 소매 외환 거래상 두 곳만 감독하고 있다.
NFA 는 외환거래상에게 수석규정 준수 책임자를 설립하고 외환업무에 종사하는 개인이 반드시 오프사이트 소매 외환 시험을 치러야 한다고 규정하고 있다. NFA 의 처벌 조치는 일반 경고, 벌금 및 면허 취소, 시장 금지 등 매우 엄격하다. NFA 의 자본에 대한 요구는 매우 높아서 각 외환거래상이 반드시' 조정 후 순자본' 을 2 천만 달러 이상으로 유지해야 한다고 규정하고 있다. NFA 는 고객에게 자금 격리를 요구하고, 주요 통화 대 레버리지는 100:3 으로 제한되며, 모든 외환거래상이 반드시 실체사무소를 설립해야 한다고 규정하고 있다.
NFA 는 어떻게 사기와 거래 남용을 방지합니까?
1. 엄격한 등록 검사. 미국 선물 및 외환 시장에서 고객에게 거래 서비스를 제공하는 모든 개인과 회사는 미국 상품 선물 거래위원회 (CFTC) 에 등록되어 NFA 회원이 되어야 합니다.
전면적으로 체계화된 규칙과 제도. NFA 는 판매 방식, 데이터 기록, 정기 보고, 위험 공개, 경영자유, 공개비용, 최소 자본 요구 사항 등에 대해 체계적이고 엄격한 규정을 가지고 있습니다.
강력한 법 집행. 기업이 규칙을 위반할 경우 NFA 는 경고 편지, 벌금, 면허 취소, NFA 회원과의 협력 금지, 치안 벌금 (최대 25 만 달러) 등의 조치를 취할 것입니다. NFA 는 CFTC, FBI 및 기타 법 집행 기관과 협력하여 불만 사항이 이행되도록 합니다.
NFA 정식 회원 허가 신청에 필요한 자료:
1, 법인 여권
2. 해외 회사 스캔
3, 향후 3 년간 회사의 개발 계획
4. 법인 이력서
5. 은행 카드가 흐르고 있습니다
6. 범죄 기록 증명 없음
7. 법인 또는 이사의 주소 증명서
8. 미래 재정 및 세금 계획
3. 회원 및 연락처 회원
처리 주기는 약 3 개월이 걸립니다.