제1조 사건 품질 자체 조사 및 시정 보고서
X 우정청 [xx] No. 96에 따르면 "XX 은행 규제 부서 전달 정보" % 26lt 사건 조사에 관하여 관할권 내 은행 금융 기관 위험 예방 및 통제 조치 시행에 관한 고시 % 26gt 고시 문서에 따르면 우리 국은 즉시 관련 인력을 조직하여 연구하고 우편 금융 기관의 실제 위험 관리 및 통제와 결합하여 신중하게 자체 조사를 수행해야 합니다. "xx 은행 금융 기관의 사건 예방 및 통제에 필요한 지침"에 따라 업무를 수행합니다. 첫째, "XX성 우편 금융 기금 보안 검사 및 처벌 재판 조치", "XX성 우편 저축 및 송금 기금 보안 체인 책임 시스템", "XX성 우편 금융 업무 검사 계획"과 같은 중요 문서를 준수하여 우편물을 효과적으로 모니터링합니다. 금융자금을 조달하고, 우편사업을 추진하여 금융사업이 꾸준하고 건전하게 발전해 왔습니다.
둘째는 은행계좌관리 및 고액현금거래 조사, 급여대리 조사, 은행 금융기관 직원의 복권 구매 자금 유용 방지, 중개업 특별점검, 광산업체 특별점검 등을 성실히 수행한다. 통관 업무 및 성, 국가 국 우편 저축 자금의 안전을 보장하고 운영 결과를 보호하기 위해 황금빛 가을 작업을 준비합니다.
세 번째는 자금 및 청구서 보안에 대한 책임 제도를 성실히 구현하고 송금 자금 보안 관리에 대한 책임 시스템을 구현하며 "xx 카운티 우체국 금융 기금 보안 책임 서한"에 서명하는 것입니다. 연초에. 특수사례 예방통제 주도그룹을 구축하고 업무책임을 명확히 하며 성과평가제도와 책임제도를 실시한다. 인사제도를 성실히 실시하고 직무순환계획을 전면적으로 실시한다. 신고 시스템을 구축하고 각 직원에게 신고 카드를 발급했습니다.
4. 지방 국과 국가 국이 요구하는 빈도와 내용에 따라 외환 검사를 수행하고, 불시 검사, 특별 검사 및 정기 검사를 조합하여 문제를 추적하고 시정합니다. 자본 보안의 위험 및 구현을 감독합니다.
5. "XX 우편재정관리 [XX] 제105호" 및 "XX 우편국"에 대한 xx지역 우체국 금융내부통제 평가를 위한 시험조치 발표에 관한 통지를 진지하게 준수합니다. 금융내부통제제도 평가, 현장벌칙 기준 및 채점표'를 작성하고, 우편금융 내부통제 평가활동을 적극적으로 수행하고 있습니다. 내부통제를 평가하면서 중개업무관리, 영업점 3단계 권한관리, 전자검사 및 스마트토큰 관리, 인감관리, 출납원재고, 은행계좌, 고액권한승인, 특수업무처리, 중요백서 등을 정기적으로 실시하고 있습니다. 관리, 재무부 "5개 시스템", 현금 에스코트 관리, 마케팅 조사 및 기타 고위험 링크를 검사하여 자금의 잠재적인 안전 위험을 신속하게 제거하고 저축 자금의 안전을 보장합니다.
6. 우편재무관리 강화를 위해 당사 국의 실정을 반영하여 'xx군 우체국 예금자금 보안관리조치' 및 '계층적 승인제도 시행에 관한 고시'를 시행합니다. 우편저축 고액현금지급에 관한 사항'이 개정되었습니다. 안전종합평가방법' 등 각종 비상대책을 마련하고 있습니다.
7. 단점: 첫째, 일부 팀, 지점장 및 관련 관리자가 검사 책임을 진지하게 수행하지 못했습니다. 둘째, 검사원의 업무가 많았고 검사 빈도와 품질이 요구 사항을 충족하지 못했습니다. 검사의 깊이와 강도가 충분하지 않습니다. 셋째, 운영 리스크 관리 시스템이 완벽하지 않고 제대로 구현되지 않았습니다. 넷째, 보안시설이 미비하고 지점 인력도 부족하다. 다섯째, 보험대리점 업무관리가 혼란스럽고 상호감독 및 제한장치가 부족하다.
제2조 사건 품질 자체 조사 및 시정 보고서
중국 은행감독관리위원회, 성은행감독관리국, 지방은행감독관리국의 관련 규정을 철저히 이행하기 위해 운영 위험 예방 강화 및 특수 사례 관리 수행국 문서의 정신에 따라 Dongxin Lianfa [] 문서 번호 192의 요구 사항에 따라 우리 국의 실제 상황과 결합하여 우리 국은 특별 자체 조치를 공식화했습니다. 특정 사례에 대한 조사 계획을 수립하고 모든 직원을 조직하여 이 업무에 대한 포괄적인 연구를 수행합니다. 연구를 통해 나는 이 작품에 대해 더 깊이 이해하게 되었습니다. 이 작업의 목표는 시스템 구축을 강화하고, 감독 및 검사를 강화하고, 법률 및 규정에 대한 인식과 규정 준수를 강화하고, 높은 사례 발생률을 효과적으로 억제하고, 우리 카운티의 농촌 신용 협동조합의 안전하고 규정을 준수하며 안정적인 운영을 보장하는 것입니다. 동시에 직원들에게는 규칙, 규정 및 운영 절차 구현의 중요성과 필요성을 분명히 해야 하며, 규칙, 규정 및 운영 절차를 위반할 경우의 위험성도 더 깊이 이해해야 합니다. 시행계획에 따라 사회지도자들의 조직 하에 여가시간을 활용하여 '* * * * 농촌신용회 회계사, 출납원, 심사인력 책임 임시조치'와 '* * * * 농촌신용'을 진지하게 연구하였다. 학회 회계사 및 출납원 처벌' 시행규칙', '* * * * * * * * 농촌신용협동조합 안전작업관리규정', '* * * * 농촌신용협동조합 관리지표 평가방법', '* * 시. "* * * * 농촌신용협동조합 금융비용 관리에 관한 시행방법" 및 "* * * * 농촌신용협동조합 간부 및 직원 위반시 처벌 및 노사관리에 관한 시행규칙" 및 기타 규정, 규정 및 운영절차 . 연구를 통해 다양한 규칙, 규정 및 운영 절차에 대한 인상이 깊어졌습니다. 관련 규정을 참조하여 지난 1년간의 업무, 학업, 생활을 하나씩 검토하여 운영상의 허점과 취약한 고리를 파악하고 적시에 보완하고 시정하며, 점차적으로 개선합니다. 다음으로 나의 일, 공부, 생활에 대해 종합적인 자기 성찰을 실시했습니다.
1. 사업적 측면
1. 저는 1년 넘게 * * 농어촌신용협동조합의 회계사를 역임했습니다. 그는 이사의 지휘 하에 해당 부서의 회계 및 계산 업무를 담당하고 내부 업무 관계를 조정하고 바로잡습니다. 그러나 회계 및 계산원의 업무는 물론 백오피스 직원의 생각과 행동을 수시로 이사에게 보고하는 것만으로는 충분하지 않으며, 적시에 이사에게 정보를 제공하는 것만으로는 충분하지 않습니다. 관할 구역 내 회계 및 계산원 업무를 표준화하기 위해 사업이 발전함에 따라 새로운 사업 운영 절차 및 사양에 따라 조직의 실제 상황과 결합하여 해당 통일 운영 사양을 적시에 공식화하여 강화할 수 있습니다. 내부 관리. 그러나 우리 회사에는 직원 부족으로 인해 회계사 및 출납원을 위한 중앙 집중식 비즈니스 교육을 구성할 수 없습니다. 일부 규정은 서면 형식으로만 모든 판매점에 배포될 수 있으며 모든 사람이 스스로 학습하도록 남겨져 있기 때문에 백오피스 직원의 비즈니스 운영에 대한 일관되지 않은 이해와 개인 직위의 취약한 능력으로 쉽게 이어질 수 있습니다.
2. 신용협동조합을 담당하는 회계사로서 나는 회계상담사일 뿐만 아니라 2급 조사관이기도 하다. 다양한 내부통제제도의 시행에 특별한 주의를 기울이면서 업무상 직면하는 어려운 문제를 신속하게 발견, 답변, 해결하고 사전지도를 잘 수행할 수 있습니다. 월 1회 이상 회계코칭 및 점검을 주장하고, 업무상의 문제점과 취약한 연결고리를 신속히 발견하고 시정건의를 신속하게 제기하며, 당사자들이 예방과 시정을 위한 적극적인 조치를 취할 것을 촉구하고, 발견된 문제를 감사관에게 보고할 수 있어야 한다. 적시에 리더십의 지원을 얻어 다양한 시스템의 구현이 더 잘 이루어지도록 합니다. 그러나 때로는 바쁜 업무, 불합리한 시간 조정, 제한된 시간 및 기타 이유로 인해 회계지도 및 매장 검사의 강도와 깊이가 충분하지 않습니다. AP 통신의 관련 시스템에 따라 우리 사회의 실제 상황과 결합하여 명확한 상벌이 포함된 시험 점수표가 작성됩니다. 연말에는 점수에 따라 상벌을 주어 회계사, 계산원의 업무수행을 독려하고 있습니다.
3. 회계사로서 각종 금융수입을 세심하게 계산하고, 비용을 엄격하게 관리하며, 회계를 세심하게 정리하고, 운영실적을 정확하게 반영 및 평가하며, 공장장의 경영의사결정에 필요한 자료를 제공할 수 있습니다.
4. 관할권 전체에 걸쳐 중요한 빈 바우처를 주의 깊게 관리하십시오. 중요한 백지상품권 취득 절차를 엄격히 준수하여 매장에서 중요한 백지상품권을 등록하고 발급할 수 있습니다. 매장과 재고의 합리적인 배치. 손실이 발생하지 않도록 바우처 사용 및 판매 수량을 질서 있고 규칙적으로 유지하기 위해 최소 한 달에 한 번 조정을 주장하십시오.
5. 시스템 규정에 따라 다음과 같은 일상 업무를 수행할 수 있습니다. 첫째, 각종 비용을 정확하게 인출하고, 둘째, 소환장 수집, 등록, 보관 및 회계 업무를 잘 수행합니다. 세 번째, 이자 결산일에는 각 지점의 이자 결산에 대한 지도 및 사후 감독을 잘 수행하고, 넷째, 내부 계좌를 적시에 확인하고 회계 담당자에게 내부 및 외부 계좌를 확인하도록 촉구합니다. , 총계정원장, 경상계정 및 계정 잔액 등 다양한 회계 업무를 적시에 정확하게 완료할 수 있습니다. 여섯째, 이사의 경영의사결정을 용이하게 하기 위해 매 분기마다 상세한 재정수입 및 지출분석을 실시한다.
6. 회계, 계산원, 결제, 금융 시스템 및 회계 및 계산원 운영 절차를 엄격히 준수하고 회계 업무의 "16개 기본 규정"을 준수하며 회계 업무가 "5개의 아니오"와 "6개의 아니오"는 "에 부합합니다."
7. 내부자금, 고정자산, 산발적 소액자산의 관리를 강화할 수 있습니다. 실제 상황에 따라 각 매장의 재고 한도는 현금 자산 점유를 최소화하면서 자금의 안전을 보장하기 위해 합리적으로 설정되어야 합니다. 관련 규정에 따라 고정 자산 취득 및 건설 프로젝트의 관리를 강화하여 계획, 검토 및 승인을 보장할 수 있습니다. 고정자산의 정기적인 재고조사를 실시하고 고정자산의 규모를 엄격하게 통제합니다. 예를 들어, Xinwei의 상업용 및 주거용 토지는 수년 동안 유휴 상태였으며 제대로 처리되지 않았습니다. 마이크로 컴퓨터, 단말 장비, 각종 기계 및 기타 산발적인 저가 소모품의 경우 고정 자산 관리를 참조하여 계좌, 장부, 카드를 설정할 수 있습니다. 그러나 실제적인 필요로 인해 이러한 품목은 판매점이나 수령자 간에 전송된 후 제때에 등록할 수 없으며 일부 품목은 손상된 후 제때에 폐기할 수 없습니다.
8. 재정 규율과 금융 시스템을 엄격하게 준수해야 하며, 모든 지출은 기준에 따라 수행되어야 하며 보고 및 승인이 필요한 재정 비용은 승인을 받은 후에만 지출할 수 있습니다. Associated Press는 각 수수료가 사실이고 규정을 준수하는지 확인하기 위해 담당자, 인증자 및 감독자 "이중 서명" 시스템에 의해 상환 비용을 엄격하게 집행해야 합니다. 회계처리는 회계제도에 따라 엄격하게 수행되어 회계처리가 정확하고 명확하도록 해야 합니다. 금융 시스템을 위반하는 사람들에 대해 우리는 원칙을 준수하고 감히 저항하며 즉시 보고하고 보고하며 의식적으로 금융 규율을 유지해야 합니다.
9. 신용협동조합 사업의 지속적인 발전으로 다양한 사업의 수준이 지속적으로 향상되고 있습니다. 회계를 잘하려면 회계 코칭을 잘하기 위해서는 친숙한 비즈니스 지식이 있어야 한다는 것을 알고 있습니다. 따라서 나는 기본 기술을 익히는 동시에 새로운 비즈니스 지식을 배우는 데 집중하고 지속적으로 비즈니스 수준을 향상시킵니다. 회계, 계산원 및 기타 시스템에 대해 적시에 익히고 컴퓨터 작동, 응용을 마스터합니다. 그리고 관리 능력.
10. 신용 조합 문서 등록에 대해 진지하게 책임을 질 수 있어야 하며 적시에 등록하고 실행 의견 초안을 작성하며 리더십 지시에 따라 시기와 수량에 따라 관련 처리를 수행할 수 있어야 합니다. 나중에 참고할 수 있도록 정기적으로 스테이플링 및 보관 작업을 수행하십시오.
11. 신용승인팀의 일원으로서 신용승인 회의에 적극적으로 참여하고, 대출담당자의 관련 소개를 잘 듣고, 적시에 의견을 제시할 수 있다. 그러나 저는 대출 전 조사에 참여하지 않았기 때문에 제 의견은 서면 자료에만 국한되어 있으며, 각 대출의 준수 여부를 정확하게 판단할 수는 없습니다.
두 번째는 '3대 예방 1보장' 측면이다.
금융 종사자로서 안전의 중요성을 알고 있다.
나는 "3대 예방과 1대 보장"에 관한 문서를 자주 읽는 것 외에도 사회의 일부 금융 사례에 세심한 주의를 기울이고 그로부터 교훈을 얻으며 보안에 대한 인식도 해마다 높아지고 있습니다. 근무 시간과 근무 외 시간 모두 경계하십시오. 점점 더 심각해지는 공공 보안 상황으로 인해 나는 모든 세부 사항에 대해 안전 작업을 더욱 의식적으로 구현하고 잔여 마비를 제거하게 되었습니다.
개점 전, 안전장비 구비 여부, 카운터 내외 청결도, 모니터링 시스템 운영 등 개점 전 다양한 준비를 카운터에서 근무하는 직원을 도와주실 수 있습니다. 영업시간 중에는 카운터 밖에 있는 모든 의심스러운 사람에 세심한 주의를 기울이고 일선 직원이 카운터 서비스를 제공하도록 지원할 수 있습니다. 영업이 끝나면 일반적으로 매장에 있는 돈이 안전하게 상자에 넣어 투입된 모습을 볼 수 있으며, 문과 창문을 잠그고 이상이 없는지 확인 후 퇴실합니다.
인사 배치에 공석이 생겼을 때 직위배치, 금고함 호위 등에 적극적으로 참여할 수 있다. 그리고 필요에 따라 기록을 작성하고, 안전 및 방호장비를 손에 쥐고 항상 경계하며, 주차 시 외부 상황에 주의하고, 문을 열고 안전을 확인한 후 하차하여 부주의한 생각을 없앨 수 있어야 한다.
제3조 사건질문 자체심사 및 시정보고서
수지 20105호 '당정치징벌결정 및 사건질심사 실시에 관한 고시' 정신에 의거 , Suixian Hui 고등학교 2006년부터 당 및 정부 징계 제재를 받아온 우리 학교 직원의 징계 결정에 대해 신중한 자체 조사를 수행하기 위해 Li Yutang 징계 검사 비서가 이끄는 사건 품질 검사 실무 그룹이 설립되었습니다. 현재 자체점검보고서는 다음과 같습니다. 지난 수년간 우리는 당 상급위원회의 통일적인 령도하에 시종일관 당위의 통일적인 령도하에 당식의 령도체계와 사업기제, 깨끗한 정부 건설을 견지해 왔습니다. 당과 정부를 별도로 관리하고, 징계검사위원회를 조직하고 조정하며, 각 부서가 책임을 진다. 우리는 당풍과 깨끗한 정부 건설을 위한 책임제의 구현을 학교 전체 배치에 포함시켰고, 우리 학교의 부패 징벌 및 예방 제도의 확립과 개선을 적극적으로 모색했으며, 육성의 주관적, 객관적인 이유를 깊이 분석했습니다. 일부 단위의 부패를 척결하고 부패방지사업을 성실히 수행하여 당풍과 깨끗한 정부를 효과적으로 추진하는 건설을 심도있게 진행하고 있습니다. 우리 학교의 모든 사업에서 정당 스타일과 깨끗한 정부 건설에 좋은 정치적 보장 역할을 해왔습니다.
다른 단위 리더 개개인의 부패한 행위에 직면한 학교 리더들은 이를 통해 교훈을 얻고 청렴과 자기 수양에 대한 인식을 지속적으로 제고하며 건립을 위한 책임 시스템 구현에 더 많은 관심을 기울일 수 있습니다. 정당 스타일과 깨끗한 정부. Zhang Guangzhong 교장은 자신에게 엄격함에 앞장서고 모든 교직원의 감독을 적극적으로 받아들입니다. 학교는 공식 리셉션 비용 관리를 강화하고 주요 간부들의 소비 행동을 더욱 표준화했습니다. 간부의 성실성과 자제력을 제고하기 위해 학교는 상관의 요구에 따라 간부와 관련된 주요 사항을 매달 현 규율검사위원회에 보고해야 합니다.
학교의 반부패 및 청렴 수호 사업의 현 상황에 직면하여 학교 지도자들은 반부패 및 청렴 이론을 당위원회 중앙 그룹 연구의 중요한 부분으로 삼을 것을 주장합니다. 중앙 집중식 학습과 그룹 학습을 통해 팀원들은 "사회주의 명예와 불명예 개념"을 연속적으로 학습하여 법치 개념을 더욱 강화하고 정책 경계를 명확하게 했습니다.
반부패와 청렴사업의 현 상황을 고려하여 학교당위원회는 정당풍, 깨끗한 정부 건설에 있어서 깨끗한 정부 교육의 기본 입장을 더욱 인식하게 되었으며, 다양한 방법을 활용하고 있다. 클린 파티 강좌, 특강, 경고 영상 등의 형태로 심도 있는 반부패 교육 활동을 실시함으로써 반부패 교육의 매력과 효과를 높이고 반부패 건설을 위한 전반적인 시너지와 좋은 분위기를 형성했습니다. -부패문화.
우리 학교 사례 질 점검 실무단의 면밀한 자체 조사 결과, 우리 학교 교사들은 2006년부터 성실하고 높은 도덕성을 갖고 가르쳤으며, 어떤 교직원도 당이나 정부에 의해 처벌받은 적이 없습니다.
다음 단계 아이디어:
향후 작업에서 학교 당 위원회는 과거 반부패 활동의 경험을 요약하고 건설 과정에서 쉽게 간과되기 쉬운 약한 고리에 초점을 맞출 것입니다. 당원과 간부 교육을 강화하고 제도적 반부패와 민주적 감독을 강화함으로써 학교의 부패 처벌 및 예방 시스템 구축을 위한 실질적이고 효과적인 조치를 마련할 것입니다. 학교의 파티 스타일과 깨끗한 정부 책임 시스템을 새로운 차원으로 끌어올립니다.