감사란 전문기관이 법에 따라 국가 각급 정부 및 금융기관, 기업사업조직의 중대 사업과 재정수지에 대해 사전 및 사후 심사를 하는 독립경제감독 활동을 말한다.
은행 내부 감사 업무 요약 1 중앙지내심 업무 배포에 따라 20XX 년 6 월과 12 월 각각 전체 라인 범위 내에서 내부 통제 관리 위험에 대한 분석 평가 활동을 실시합니다. 내부 통제 평가 방안에 따라' 내부 통제 환경',' 위험 식별 및 평가',' 통제 활동',' 정보 교류 및 피드백',' 감독 검토' 우리는 평가의 감독 대상을 일선 영업원과 각급 임원으로 확정했다. 주요 주식실, 주요 직위, 약한 부분의 감사를 위주로 한다. 각 기능 부서가 세운 각종 제도를 타깃으로 점검하고, 내부 통제 제도와 관리의 허점과 결함에 주의를 기울이다. 평가 범위를 넓히고 평가 수준을 높였다. 감사평가를 통해 * * * 중요한 직위에는 여전히 10 개 이상의 위험위험과 약점이 남아 있는 것으로 밝혀졌으며, 문제의 원인을 일일이 열거하고, 합리적인 예방조치와 건의를 제시하고, 시내 지점과 지점 지도자를 서면으로 보고하고, 각 항목의 내부 통제제도가 전 행에서 엄격히 시행되도록 독촉했다. 이제 작업은 다음과 같이 요약됩니다.
(a) 내부 감사 조사를 적극적으로 수행한다.
우리는 본업의 중점 업무, 부약링크 및 위험지점을 근거로 감사 조사 항목 두 가지를 확정했다. Ryan 지점의 중앙 집중식 구매 관리에 대한 조사, "Ryan 지점 외환 규정, 내부 통제 시스템 및 비즈니스 운영 절차의 이행에 대한 조사" 입니다.
지난 8 월 지점집중 구매관리 상황을 조사한 결과 일부 관리상의 결핍과 비표준 운영을 발견하고 시정 의견과 건의를 제출했다.
올해 1 1 월 지점 외환규정, 조사 상황으로 볼 때, 라이언지국은 외환법규를 잘 집행하고, 외환정책을 제때에 관철하고, 비교적 건전한 내부통제관리제도를 수립할 수 있으며, 업무허가는 책임이 명확하다. 상급국의 내부 통제 요구에 따라 자신의 특징을 결합하여 각 내부 통제 제도를 상세히 보완하고, 각종 외환 업무 운영 절차, 외관주 각 직직 직무, 외관주 인원 심사 방법을 제때에 개정하여' 내부 통제 감독 검사 방법' 을 건립할 수 있다. 그러나 많은 문제가 발견되어 문제의 성격에 따라 시정 건의를 제출하여 기본적으로 시정을 받았다. 외환 관리 부서가 외환 법규 정책을 더 잘 관철하고 집행하고, 내부 관리 제도를 엄격히 시행하고, 업무 운영을 규범화하도록 촉진하였다.
올해 우리는 감사조사를 통해 * * * 위반 현상 20 여 건을 발견하고, 시정 건의 20 건을 제출했으며, 대부분 정비를 거쳐 각각 작성된 조사 보고서는 지점장 및 중지내심과에 제출되었다.
(b) 적극적으로 감사 발견 문제 "뒤돌아 보기" 활동을 실시한다
행장이 직접 감독하에 우리 지점은 내심에서 이끌고, 20xx 년 이후 감사에서 문제 정류를 밝혀낸 검사를 진지하게 조직하고, 세세한' 소 잃고 외양간' 작업을 충분히 하고, 정류를 강화하고, 감사감독 효과를 공고히 하였다. (윌리엄 셰익스피어, 감사, 감사, 감사, 감사, 감사, 감사, 감사)
1, 지도자가 중시하고 정돈의식을 강화하다. 20xx 년 이후 감사에서 발견한 문제와 시정 상황을 점검하도록 안배하다. 관련 부서에 책임을 더 이행하고 실행 가능한 조치를 제정하도록 요구하다. 정돈의식을 강화하고, 위험 위험을 적극적으로 찾아내며, 동종 문제의 재발을 단호히 근절하다.
2, 정류 효과를 보장하기 위해 신중하게 조직하십시오. 전담자를 배정하여 모든 감사 항목을 일일이 정리하고, 문제 정류 상황을 꼼꼼히 조사하다. 각 부처가 자찰 상황, 미정류 원인 및 다음 구체적인 시정 조치를 내심 부서에 보고하도록 요구하다. 내심은 각 부서의 자체 조사를 기초로 조직원들이 재검사를 진행했다.
3, 책임을 강화하고 정류 조치를 구현하십시오. 라이언지점 내심 정돈책임추궁제도가 제정돼 검사에서 발견된 문제에 대해 직접책임자, 부서장이 인정한 뒤 문제의 원인, 성격, 줄거리 등에 따라 상응하는 책임추궁조치를 취하고 경제처벌을 했다.
4, 엄격한 감독, 정류 목표 달성. 개별적인 정류를 하지 않은 문제에 대하여 독촉하여 다음 단계의 구체적인 시정 조치를 제정하다. 감사에서 문제 정류를 발견한' 회고' 활동을 전개함으로써' 정류가 완벽을 촉진하고, 정류를 촉진하고, 개선과 추진을 촉진하고, 정류를 촉진하는 단계' 의 목표를 진정으로 실현하였다.
(d) 도시 지점 내부 감사 프로젝트 검사에 적극적으로 참여
중지내심과의 통일된 안배에 따르면 올해는 태순현 지점의 행정법 집행검사, 악청지점장 수행직 감사, 원저우 중심지국 외환법 행정감사에 주로 참여했다. 참여하는 각 프로젝트 검사에 대해 성실하게 대처할 수 있고, 품질보증은 임무를 완수할 수 있다.
은행 내부 감사 요약 2 1, 수행 된 작업
20xx 년 상반기 책임감사과는 본과 감사업무를 진지하게 완성하면서 사무실이 제출한 기타 각종 업무 임무를 적극적으로 완수했다. 본 부서는 주로 1 월 10 일부터 15 일까지' 서추리 등 2 개 지점부행장에 대한 오프사이트 책임 감사' 를 실시합니다. 두 번째는 4 월 9 일부터 15 일까지 예남 감사협력지역에서 진행된 주위 등 13 지점장 및 부행장에 대한 책임감사입니다. 지도 간부 임기 내 책임 감사의 실시는 조직 부처가 간부 사용을 고찰할 수 있는 확실한 근거를 제공하고 간부 관리와 감독을 강화하는 데 중요한 역할을 했다.
둘째, 일의 문제점
1, 감사력이 감사 임무와 맞지 않아 감사 품질을 보장하기 어렵다. 대부분의 경우, 일부 동지들은 전문수준 제한으로 인해 일방적으로 감사 업무를 맡을 수 없고, 경험에 의거해 감사를 실시하고, 감사검사를 관례적인 공무로 삼아, "수박껍질을 밟고, 어디까지 미끄러지는 것" 이라고 말했다.
2. 지점에서 감사 발견 문제에 대한 시정 상황을 더 이상 주목하지 못하고, 정류는 형식으로 흘러간다. 감사가 제기한 의견은 제자리에 있는 것이 적다.
3, 작업 교차 반복, 불필요한 작업에 많은 에너지와 인력을 소비하여 감사 효율성을 줄였습니다.
4, 감사 결과의 사용이 충분하지 않습니다.
셋째, 하반기 작업 계획
1, 임원 및 핵심 직무 인력에 대한 특별 책임 감사를 수행합니다. 임원 및 핵심 직무 인원 감사 내용을 더욱 심화시키고 임중 감사를 점진적으로 실시하다. 감사 관문을 앞으로 옮기고 선심 후임, 선심 후 이탈, 선임후 감사 현상을 극복하고 감사 통과를 강력하게 추진한다.
2. 상부에 협조하여 자발적으로 일을 전개하고, 감사 대국에 복종한다. 상급자가 배정한 승인 감사 프로젝트를 전면적으로 실시하다. 사무실에서 제출한 기타 각종 업무를 완성하다.
넷째, 사무실 업무에 대한 제안
1, 등급 제도 설정. 일년 내내 업무 자료를 정리하여 문서화하고, 일년 내내 업무를 총결산할 때, 일년 내내 감사 항목에 대한 종합 평가를 실시하여, 올해의 우수 감사 항목과 최악의 감사 항목을 평가하고, 우익불허를 수여한다.
2, "품질 향상, 자격 감사" 특별 활동을 수행합니다. 감사인의 종합적인 자질을 제고하는 것을 전제로, 직원 학습, 훈련력을 높임으로써 감사원 감사 항목의 질을 높이고, 반년마다 감사 시험을 조직하고, 반년마다 감사원 업무 학습 보고를 실시한다.
하반기에 책임감사과 전원은 책임감사를 목표로 감사의 질을 높이는 것을 핵심으로 하고, 전면적으로 임무를 완수하는 것을 출발점으로, 전과동지는 단결하고, 성실하고, 어려움을 극복하고, 원칙을 견지하고, 사무실에서 맡긴 각종 업무 임무를 원만하게 완성할 것이다.
은행 내부 감사 업무 총결산 3 올해 성 분행 감독팀이 시 분행 신용회계 기초관리에 대한 기본 규범 감독 이후, 시 분점 내부 감사부의 통일사상 인식, 중점 고리 파악, 지도력 강화, 감독 정류 작업이 통과되지 않고 실효를 잡을 수 있도록 보장한다.
첫째, 정류 업무를 잘 감독하는 중요한 의의를 충분히 인식하고, 일을 잘 하는 자각성을 높이다.
감독 정돈을 잘하는 것은 전 업종의' 좋고 빠른' 발전과' 두 가지 선도' 목표를 세우는 데 관건이다. 시 지점 내부 감사부는 농업 발행 사업에 대해 높은 책임을 지는 태도로 감독 정류를 진지하게 전개하였다. 정돈을 위해 해결해야 할 문제에 대해 사상이 느슨하지 않고, 힘이 줄어들지 않고, 기준이 떨어지지 않고, 꽉 잡고 끝까지 잡는다.
시정을 감독하는 과정에서, 시 분점 내부 감사부는 본업 발전의 실제와 긴밀하게 연계하여 사상문제 해결과 실제 문제 해결을 결합하여 사상, 일, 작풍상의 문제를 해결함으로써 더욱 자신감을 확고히 하고 정신을 진작하여 조화로운 감독을 구축하고 농업 발행 발전을 가속화하기 위해 최선을 다했다.
둘째, 중점 고리를 절실히 파악하여 정류를 감독하는 각종 업무를 착실히 잘 감독한다.
1, 정류를 감독하는 세 가지 측면을 확실하게 파악한다. 정류 업무를 잘 감독하는 관건은 시정 조치와 시정 방안을 잘 짜고, 진지하게 정돈하고, 전 업종 직원에게 시정 결과를 발표하는 세 가지 과정의 일을 잘 해야 한다. 시 지점 내부 감사부는 각 고리에 대해 착실하고, 타협하지 않고 착실하게 파악하여, 정류 작업의 고품질을 감독할 수 있도록 한다.
2, 감독 및 정류의 세 가지 우선 순위를 효과적으로 파악하십시오. 첫째, 사상 정돈을 잘 하고, 직원들의 사상 정치적 자질을 높이기 위해 힘쓰다. 학습을 시종일관 관통하고, 학습 실천의' 세 가지 대표' 중요한 사상의 자각성을 더욱 강화하고, 이상과 신념, 취지의식, 업무 작풍, 규율준수, 본업에 입각하는 등 존재하는 문제에 대해 사상 정돈을 잘하다. 두 번째는 업무 정돈을 잘 하고, 추진 업무 수준을 높이기 위해 힘쓰는 것이다. "개발의 최우선 과제, 조화의 첫 번째 의미" 를 중심으로 정돈을 진행하고, 전행에서의 규정 준수 경영의 강력한 합력을 더욱 형성하고, 농업 발행을 더욱 촉진하고, "두 가지 선도" 를 창설하는 데 뚜렷한 성과를 거두고, 핑안 은행을 구축하는 과정을 더욱 추진하기 위해 노력하다. 셋째는 작풍 정돈을 잘 하고 규정 준수 경영의 기량을 강화하는 데 힘쓰는 것이다. 감독의' 감독, 도움, 촉진' 역할을 효과적으로 발휘하고, 감독 방식을 개선하고, 감독 예술을 향상시키고, 업무실을 위해 적극적으로 봉사하며, 업무실의 지원과 협력을 도모한다. 감독에서 발견된 여러 가지 문제를 분류해 줄을 서서 각 부서실에 피드백을 보내 업무실이 오류가 발생하기 쉬운 고리와 오류가 발생하기 쉬운 부위에서 시정 방지 조치를 마련할 수 있도록 도와준다. (윌리엄 셰익스피어, 템플릿, 실패명언) (윌리엄 셰익스피어, 템플릿, 지혜명언) 새로운 업무의 경우, 업무실에 사전 경보를 사전 예방적으로 실시하고, 물리적 또는 절차 위반이 발생할 수 있는 부분을 경고하여 직원들의 규정 준수 경영 능력을 향상시킵니다.
셋째, 조직 지도자를 실질적으로 강화하여 정류 작업의 조화로운 발전을 감독하도록 보장하다.
시정업무를 감독하는 임무를 전면적으로 완성하기 위해, 시 지점 내부 감사부는 매우 중시하고, 주도면밀하게 배치하고, 정성껏 조직하여 실효를 추구하고,' 3 위' 를 달성해야 한다. 첫째, 책임은 제자리에 있습니다. 정류를 감독하는 관건은 실행에 있다. 정류 방안을 감독하는 정류 임무에 대해 주요 책임자와 책임 부서를 명확히 하고, 시정 시한을 제시하며, 모든 사람이 정류 내용, 시정 조치, 시정 시한, 시정 목표' 4 가지 명료함' 을 달성한다. 두 번째는 지도자가 앞장서는 것이다. 행지도자는 솔선해서 모범을 보이고, 앞장서서 감독을 감독하고, 감독 정류 작업을 효율적이고, 착실하며, 질서 있게 전개하도록 추진한다. 셋째는 장립제를 만드는 것이다. 핑안 은행 건설의 요구에 따라 감독 정류와 건립제 업무를 잘 파악하여 각종 규칙과 제도를 건전하게 세우고 규정 준수 경영의 장기적 메커니즘을 구축하기 위해 노력하다.
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