다음 상황 중 하나가 있는 경우, 중국 인민은행은 그 결제판매 자격을 취소해야 한다.
(1) 법정 사유로 중국 인민은행이 인수한다.
(2) 법에 따라 취소되거나 파산을 선언한다.
(c) 중국 인민 은행은 법에 따라 외환 업무를 중단한다.
제 40 조 외환지정은행은 다음과 같은 상황 중 하나로 외환규제에 따라 처벌하는 것 외에 외환국은 그 결산, 판매 업무 자격을 일시 중지하거나 취소해야 한다.
(1) 유효한 증명서와 상업 서류가 없는 고객을 위해 결제, 판매 또는 송금을 처리하고, 누적 금액은 654.38+0 만 달러를 초과합니다.
(2) 유효한 증명서와 상업 서류가 미비한 고객을 위해 결제, 판매 또는 송금을 처리하고 누적 금액이 500 만 달러 이상인 경우
(3) 고객에게 송금하고, 금액은 유효한 증명서와 상업 문서에 명시된 금액을 초과하며, 누적 금액은 500 만 달러 이상입니다.
(4) 외환 판매 업무를 운영하는데, 비준하지 않으면 반드시 외환국에 보고하여 비준해야 한다.
(5) 불법 결매환액은 본 기관의 연간 결매총액의 65,438+00% 이상을 차지한다.
(6) 불법 매각 물량은 본 기관의 연간 총 매각 물량의 10% 이상을 차지한다.
(7) 기타 환매 관리 규정을 심각하게 위반한 행위.
제 41 조 외환 지정 은행이 외환 회전 위치 관리 규정을 위반한 경우, 다음 상황 중 하나인 경우,' 외환관리조례' 의 관련 규정에 따라 처벌하는 것 외에 외환국은 그 외환 업무 자격을 일시 중지하거나 취소해야 한다.
(1) 5 일 연속 (포함) 이상 외환국이 승인한 결제 환매 포지션 한도액과 변동구간을 초과해 은행간 외환시장을 통해 보완하지 못했다.
(2) 1 분기 내에 외환국이 승인한 결제 환매 회전 위치 한도와 변동구간을 초과해 은행간 외환시장을 통해 잔액을 보충하지 못한 채 10 회를 초과했다.
(3) 3 개월 연속 4 회 이상의 통계 착오가 발생하고 있습니다.
(4) 기타 환전 회전 포지션 관리 규정을 심각하게 위반한 것.
제 42 조 외환지정은행이 결제신고제도를 위반하고, 규정에 따라 보고서와 자료를 제출하지 않고, 규정에 따라 이상 상황을 기록하지 않은 경우 외환국은 외환관리조례 및 기타 관련 규정에 따라 처벌한다. 1 년 이내에 필요에 따라 보고서와 자료를 중복 제출하지 않았거나 요구에 따라 대량결제신고를 하지 않은 경우 외환국은 그 결제판매 업무 자격을 일시 중지하거나 취소한다.
제 43 조 외환지정은행, 외환국은 본 잠행 방법 및 기타 결산, 판매, 지불 관리 규정을 위반하고, 직접책임자와 직접책임자에 대해서는 해당 부서가' 판매지불관리규정을 위반한 금융기관과 그 책임자의 행정처벌 규정' 과' 사기환, 불법환환, 도피, 불법거래행정처벌 또는 규율처분잠행규정' 에 의거한다.