(1) 증권 계좌 관리
증권계좌 관리에는 증권계좌 개설, 증권계좌 분실신고 교체, 증권계좌 등록 정보 조회 및 변경, 증권계좌 합병 및 취소, 비거래 이체 등이 포함됩니다.
1. 대리인은 증권 계좌를 개설한다.
(1) 국내 자연인은 증권계좌 개설을 신청합니다. 고객은' 자연인 증권계좌 등록신청서' 를 작성하여 본인의 유효 신분증과 사본을 제출합니다. 다른 사람에게 대신 처리하도록 위탁한 것은 공증을 거친 위탁서, 대리인의 유효 신분증 및 사본도 제공해야 한다.
B 주식 계좌 개설을 신청하면 국내 자연인이 먼저 B 주 자금 계좌를 개설해야 한다. 즉, 국내 주민은 본인의 유효 신분증을 가지고 원외환예금은행에 가서 투자가능한 B 주의 외환자금을 본인이 매매를 위탁하고자 하는 증권사의 B 주식보증금 계좌로 이체한 다음 본인의 유효 신분증과 본인소득증빙을 가지고 증권회사에 B 주식자금계좌를 개설하고, 마지막으로 B 주식자금계좌 개설증명서를 가지고 B 주식증권계좌를 개설해야 한다는 것이다.
(2) 국내 법인이 증권계좌 개설을 신청한다. 고객은' 기관증권계좌 등록신청서' 를 작성해 유효증명서 (영업허가증 또는 기업법인 등록증) 와 그 사본 또는 발급기관 확인인감 사본, 대리인의 유효서류 및 그 사본을 제출한다.
국내 법인은 공인이 찍힌 법정대표인 증명서, 법정대표인 서명 도장이 찍힌' 법정대표인 개기관 증권계좌 허가 위탁서', 법정대표인의 유효 신분증 사본도 제공해야 한다.
해외 법인은 이사회 또는 이사 및 주요 주주의 위임장 및 정식 사용자의 유효한 신분증 사본도 제공해야 합니다.
(3) 국내 합자기업, 창업투자기업은 증권계좌 개설을 신청한다. 고객은' 합자기업 등 불법인 조직증권계좌 등록신청서' 를 작성한다. 상공행정관리부에서 발급한 영업허가증 (또는 다른 국가기관이 발급한 파트너 조직 설립 증명서) 및 그 사본을 제출한다. 조직 코드 카드 및 사본; 전체 투자자들이 서명한 파트너십 계약 또는 창업투자기업 계약, 정관 (기업 공식 도장을 찍음) 모든 파트너 또는 투자자 목록, 유효한 신분증 및 사본 매니저의 유효한 신분증 및 사본, 집행사무파트너 또는 책임자의 증명서 (기업공장 첨부), 집행사무파트너 또는 책임자의 증명서와 사본, 기업공장을 첨부한 집행사무파트너 또는 책임자의 관리자에 대한 위임서 집행 파트너는 법인 또는 기타 조직으로, 지정된 대표가 위임장에 서명합니다.)
창업투자기업은 상무부에서 발급한 외상투자기업 비준증서나 성급 이상 (부성급 도시 포함) 창업투자관리부에서 발행한 창업투자기업 서류도 제출해야 한다.
(4) 대리인은 신청자가 제공한 정보의 신뢰성, 유효성, 무결성 및 일관성을 점검하고 신청서에 서명한 후 모든 정보를 검토자에게 제출하여 실시간으로 검토해야 합니다.
(5) 검토자는 실시간으로 검토하고, 등록 신청서에 "감사됨" 을 표시하고, 합격을 확인한 후 서명하고, 계좌 개설 업무 전용장을 첨부한 후, 정보를 운영자에게 돌려보낸다. 경영자는 유효한 신분증 원본을 고객에게 돌려주고 나머지 자료는 남겨둡니다.
(6) 규정된 데이터 형식에 따라 자연인 이름과 유효 주민등록번호 또는 법인 이름 및 유효 주민등록번호, 통신주소, 연락처전화, 계좌 개설 기관, 신청일 등을 포함한 계좌 개설 데이터를 중국 결제회사에 실시간으로 전송한다.
중국 결제회사가 반환한 확인 결과를 실시간으로 받고 정해진 형식으로 증권계좌카드나 B 주식계좌확인서 ("증권계좌카드") 를 인쇄하여 계좌 개설기관' 증권계좌계좌 개설업무전용장' 을 첨부한 후 신청자에게 제출한다.
(7) 수거 후 관리자는 고객 보유 자료를 고객 자료 파일에 보관한다.
5. 증권 계좌의 합병.
(1) 자연인 합병 신청: 고객은 통합 증권 계좌 신청서를 작성하고 유효한 신분증과 사본, 합병할 증권 계좌 카드 및 사본을 제출합니다. 고객이 다른 사람에게 대신 처리하도록 위탁한 경우 공증을 거친 위탁서, 유효한 신분증 및 대리인 사본도 제공해야 합니다.
(2) 법인 합병 신청: 고객은' 증권계좌 합병 신청서' 를 작성해 합병할 증권계좌카드와 그 사본, 법인 유효증명서와 사본 또는 발행기관 확인도장을 찍은 사본, 경영자의 유효증명서 및 사본을 제출한다.
경내 법인은 공인이 찍힌 법정대표인 증명서, 법정대표인이 서명하고 도장을 찍는 법정대표인의 유효 신분증 사본, 법정대표인이 증권계좌 합병을 허가하는 위임장을 제출해야 한다. 해외 법인은 이사회 또는 이사, 주요 주주의 위임장 및 정식 사용자의 유효한 신분증 사본도 제공해야 합니다.
(3) 대리인은 신청자가 제공한 정보의 신뢰성, 유효성, 무결성 및 일관성을 확인하고 신청서에 서명한 후 실시간 검토를 위해 검토자에게 제출해야 합니다.
(4) 검토자가 실시간으로 신청서를 검토 및 서명한 후 관리자에게 정보를 반환합니다. 경영자는 유효한 신분증 원본을 고객에게 돌려주고 나머지 자료는 남겨둡니다.
(5) 수거 후 관리자는 고객 보유 자료를 고객 자료 파일에 보관한다.
(6) 통합 증권 계좌 카드를 요약 및 아카이빙하고, 규정된 데이터 형식에 따라 중국 결제회사에 통합 증권 계좌 정보를 제출한다. 중국 결산사 심사가 통과된 후 실시간으로 합병 수속을 처리하고 합병계좌를 취소하다.
6. 증권 계좌를 취소합니다.
(1) 자연인 판매인 신청: 고객은' 증권계좌 판매처 신청서' 를 작성하여 증권잔고가 없는 증권계좌카드, 유효신분증 및 사본을 제출합니다. 고객이 다른 사람에게 대신 처리하도록 위탁한 경우 공증을 거친 위탁서, 유효한 신분증 및 대리인 사본도 제공해야 합니다.
(2) 법인 판매인 신청: 고객은 "증권 계좌 판매인 신청서" 를 작성하여 증권 잔액이 없는 증권 계좌 카드를 제출합니다. 법인 유효 신분증 및 그 사본 또는 증증 기관의 인감 확인 사본; 관리자의 유효한 신분증 및 사본.
경내 법인은 공인이 찍힌 법정대표인 증명서, 법정대표인이 서명하고 도장이 찍힌 법정대표인 위임장, 법정대표인의 유효증명서 사본을 제출해야 한다. 해외 법인은 이사회 또는 이사, 주요 주주의 위임장 및 정식 사용자의 유효한 신분증 사본도 제공해야 합니다.
(3) 합자기업, 창업투자기업 취소 신청: 기업이 법에 따라 해산하는 경우 청산인은 청산일로부터 15 일 이내에 취소 신청을 해야 한다. 대리인이 증권 계좌 판매업자 신청서를 작성하다. 증권 계좌 카드 제출 기업 유효 신분증 및 사본, 관리자 유효 신분증 및 사본 대리인에 대한 청산인의 위탁서.
(4) 대리인은 신청자가 제공한 정보의 신뢰성, 유효성, 무결성 및 일관성을 확인하고 신청서에 서명한 후 실시간 검토를 위해 검토자에게 제출해야 합니다.
(5) 검토자가 실시간으로 신청서를 검토 및 서명한 후 관리자에게 정보를 반환합니다. 경영자는 유효한 신분증 원본을 고객에게 돌려주고 나머지 자료는 남겨둡니다.
(6) 수거 후 관리자는 고객 보유 자료를 고객 자료 파일에 보관한다.
(7) 취소 할 증권 계좌 카드를 요약하고 규정 된 데이터 형식에 따라 취소 된 증권 계좌 정보를 중국 결제 회사에 제출하십시오. 중국 결제회사가 심사 합격한 후 실시간으로 취소 수속을 밟다.
7. 비거래 양도.
(1) 자연인은 상속으로 사회공공주 비거래 양도를 처리한다. 신청인은' 주식비거래 양도신청서' 를 작성해 상속공증서, 상속인의 사망에 대한 유효한 법률문서 및 사본, 상속인 증명서 원본과 사본, 증권계좌카드 원본과 사본, 주식관리증권영업부에서 발행한 유통주식 동결증명서를 제출했다. 신청인이 다른 사람에게 대신 처리하도록 위탁한 것은 공증을 거친 위임장, 대리인의 유효한 신분증 및 사본도 제공해야 한다.
(2) 자연인은 기부자에게 회사 직공주를 기증해 출국했다. 신청인은' 주식 비거래 양도 신청서' 를 작성해 기부 증명서, 기부자 원호지 공안기관에서 발급한 신분증 취소 증명서 및 사본, 수령인 신분증 및 사본, 쌍방증권계좌카드 및 사본, 상장회사에서 발급한 수취인 확인 증명서를 제출했다. 신청인이 다른 사람에게 대신 처리하도록 위탁한 것은 공증을 거친 위임장, 대리인의 유효한 신분증 및 사본도 제공해야 한다.
(3) 대리인은 신청자가 제공한 정보의 신뢰성, 유효성, 무결성 및 일관성을 확인하고 신청서에 서명한 후 실시간 검토를 위해 검토자에게 제출해야 합니다.
(4) 검토자가 실시간으로 검토하고 신청서에 서명한 후 신청서 및 자료를 업무 부서 책임자에게 제출하여 검토합니다. 영업부 책임자는 실시간으로 "주식 비거래 양도 신청서" 를 검토 및 서명하고 관리자에게 반환합니다. 관리자는 유효한 신분증 원본을 신청자에게 반환하고 나머지 정보는 남겨둡니다.
(5) 대리은행은 신청자에게 모든 비거래 이전 비용을 미리 받고 해당 서류를 제시해야 한다.
(6) 중국이 상해지사나 중국결제선전지사의 요구에 따라 주식비거래 양도 신청 자료를 특급우편 (중국결제선전지사) 또는 팩스로 본사의 중개업무관리부 (상해증권비거래양도) 에 전달한다. 우리 회사의 중개업무관리부는 착오가 없는지 확인한 후 중국 결산회사에 팩스를 보냅니다.
(7) 수거 후 관리자는 고객 보유 자료를 고객 자료 파일에 보관한다.
(8) 대리인은 등기결제회사 비거래 양도 확인서를 받은 다음 영업일에 확인서를 신청자에게 제출하고 실제 비용을 공제해야 한다.
(2) 자금 계정 관리
자금 계좌 (증권자금대좌) 관리에는 자금 계좌 개설 및 마감, 고객 거래 위탁 품목, 거래 위탁 방법 및 운영 권한 개설, 고객 자금 예탁은행 지정, 고객 거래 결산 자금 제 3 자 예금의 개설 또는 변경, 지정 거래 지정 또는 취소, 증권 전탁, 자금 계좌 분실 및 취소, 고객 자료 수정, 비밀번호 관리 등이 포함됩니다.
1. 펀드 계좌 관리에 관한 일반 규정.
(1) 중개업무를 하려면 영업부가 반드시 고객을 위해 자금 계좌를 개설해야 한다. 자금 계좌는 고객이 개설한 각종 증권 계좌와 자금 예금은행의 예금 계좌와 이름이 같아야 하며 명실상부해야 한다.
(2) 고객이 자금 계좌를 개설할 때 반드시 유효한 신분증이나 법인 적법증명서를 가지고 개인 명의로 개설해야 한다. 법인이 개인 명의로 계좌를 개설하는 것도 허용되지 않으며, 개인이 개인 명의로 계좌를 개설하는 것도 허용되지 않는다.
(3) 자금 계좌를 개설할 때 고객은' 증권거래대리계약',' 위험공개서',' 구매자 약속서' (한 양식에 두 부),' 고객의 제 3 자 보관계약' (한 양식에 세 부) 에 서명해야 한다. 하나는 고객이 보관하고, 하나는 업무 부서에서 기록하고,' 고객자금 제 3 자 예금계약' 은 위탁은행에 제출한다.
(4) 영업부가 고객을 위해 개설한 계좌는 법에 따라 기밀로 유지해야 한다.
(5) 영업부는 고객증권계좌 사본, 유효신분증 사본, 서명한 위탁대리증권거래협정, 위험공개서, 구매자 자기약정서, 업무신청서 (표), 대리인신분증 사본 등을 보관해야 하는 각종 자료를 보관해야 한다. , 펀드 계좌별로 분류하여 잘 보관하십시오. 전문 도서관을 갖추어야 하며, 전담자가 관리해야 한다.
2. 펀드 계좌를 개설하다.
(1) 계좌 개설 신청.
첫째, 자연인 고객:
① 고객이 스스로 계좌를 개설한다: 고객은 유효한 신분증과 그 사본, 증권계좌카드와 그 사본, 지정된 예금은행의 직불카드를 제출하고 증권거래대리협정, 약정서 등 관련 계약서 및 기타 필요한 서류를 서명한다.
(2) 다른 사람에게 계좌 개설을 의뢰한다. 공증을 받은 위탁인을 대신하여 자금 계좌를 개설하는 위탁서, 수탁인의 유효 신분증 및 사본, 증권계좌카드 및 수탁인 사본, 수탁인의 유효 신분증 및 사본을 제출한다.
(3) 다른 사람에게 증권 거래 대행: 의뢰인과 대리인이 함께 영업부에 가서 의뢰인의 유효 신분증과 사본, 의뢰인의 증권계좌카드와 사본, 대리인의 유효 신분증 및 사본을 제출한다. 의뢰인 본인이 허가를 신청하여 고객 위탁서를 작성하다. 의뢰인이 카운터에 가서 허가 수속을 할 수 없다면, 업무부서에 국가공증처 공증 또는 우리 주외 사영관의 인증을 받은 위임장을 제출해야 한다.
둘째, 법인 고객: 법인 고객에게 법정대리인을 지정하도록 요구하고, 공인이 찍힌 법인 영업허가증이나 등록증 원본 (또는 사본), 공인이 찍힌 법정대표인 증명서 원본 및 법정대표인 신분증 사본, 법인 동명 증권계좌카드와 사본, 법정대표가 서명한 승인위임장, 공인이 찍힌 법정대표가 서명한 승인위임장, 은행결제계좌, 대리인증명서 원본을 제출하도록 요청합니다 해외 법인은 이사회 또는 이사, 주요 주주의 위임장 및 정식 사용자의 유효한 신분증 사본도 제공해야 합니다. 위탁서에는 허가 권한, 허가 기한 등의 내용을 상세히 기재해야 한다.
(2) 검사 및 검토.
1 대리인은 자연인 고객 계좌 개설 자료의 진실성, 유효성, 무결성 및 일관성을 점검해야 한다.
신청자가 제출한 유효한 신분증과 사본이 신청자와 일치하고 진실한지, 증권계좌카드와 그 사본의 이름이 본인과 일치하는지, 증권거래대행 계약서에 기재된 고객 정보가 제출한 자료와 일치하고 완전한지 여부.
(2) 법인 고객 계좌 개설 조건이 증권법 규정에 부합하는지 점검한다. 기업의 실명으로 자금계좌를 개설해야지, 다른 사람의 이름으로 자금계좌를 개설하여 증권거래를 해서는 안 된다.
고객이 제출한 자료가 완비되어 있는지, 유효기간 내에 있는지, 연간 검사 등을 통과하는지 여부. 증권계좌카드와 그 사본기관명이 기업법인 영업허가증이나 등록증서에 기재된 기관명과 일치하는지 여부 법정 대리인은 법정 대리인의 신분증 사본과 일치하는지 증명한다. 증권거래대행 계약에 기재된 고객 정보가 제출된 정보와 일치하고 완전한지 여부 증권거래대리협의에 찍힌 공인이 제출된 원본 자료의 공인과 일치하는지 여부.
③ 고객 승인 위임장의 진위성, 유효성 및 무결성을 점검한다.
위탁서의 대리인 이름과 실제 대리인 신분증 및 복사본이 일치하고 진실인지 여부.
④ 등기결제시스템을 통해 고객이 제출한 증권계좌 상태를 조회해 등록결제시스템에 등록된 계좌의 계좌 정보를 조회한다. 고객 이름과 유효한 주민등록번호번호는 등록결제시스템에 등록된 계좌 정보와 일치하며 등록결제시스템에서 별도로 관리하는 휴면계정이나 불합격계정이 아닌 영업부는 고객을 위해 신규 자금계좌를 개설하는 수속을 할 수 있다. 고객 이름과 유효한 주민등록번호가 등록결제시스템에 등록된 계좌 정보와 일치하지 않거나 등록결제시스템에서 별도로 관리하는 휴면계좌 또는 불합격계좌에 속하는 경우 영업부는 고객에게 규정에 따라 등록결제시스템에 등록된 계좌 정보를 정정하고 휴면계좌 또는 불합격계좌의 활성화 수속을 밟아야 새로운 자금계좌를 개설할 수 있다.
(3) 컴퓨터가 계좌를 개설하다. 고객을 위해 카운터 거래 시스템에 자금 계좌를 개설하여 상해 증권 계좌의 지정 거래를 처리하다. 또한 고객에게 자금 비밀번호와 거래 비밀번호를 설정하라고 요구하고 (온라인 거래를 여는 고객도 통신 비밀번호를 설정해야 함), 비밀번호의 자체 기밀을 일깨워줍니다.
고객이 지정한 예치은행과 제출된 은행 직불 카드 번호를 카운터 거래 시스템에 입력합니다.
장외 거래 시스템에 대리인명, 대리인 기간, 대리인 권한을 입력합니다 (계정 운영 권한은 대리인 운영 권한과 일치해야 함).
고객이 선택한 위탁 방법 및 거래 품목을 장외 거래 시스템에 입력합니다 (일부 거래 품목은 별도로 관련 계약을 체결해야 하며, 해당 품목을 입력할 경우 관련 계약 체결 여부 확인 등). ).
(4) 카운터 거래 시스템' 고객 계좌 기본 정보표' (한 양식에 두 부) 를 인쇄하여 고객에게 서명을 하여 확인한다.
(5) 관리자는 고객이 제출한 모든 자료, 고객이 서명한 증권거래대행 계약 등의 파일, 시스템 인쇄된 고객 계정 기본 정보 양식을 시스템을 통해 검토자에게 실시간 검토를 위해 제출하며, 검토 내용은 관리자와 동일합니다.
(6) 관리자는' 증권거래대리협정' B 란에 영업부 정보를 기입하고, 관리자와 심사인은 각각 서명하거나 도장을 찍는다.
(7) 카운터 거래 시스템에서 인쇄한 "고객 계정 기본 정보 양식" 및 "증권거래대행 계약" (고객 보유 텍스트) 을 고객에게 제출하여 보관합니다. 고객에게 자금 계좌 카드를 발급하고, 적절한 경우 서비스료나 계좌 개설비를 청구한다.
(8) 수거 후 관리자는 인쇄한 고객 계정 기본 정보 양식 (사본은 업무 부서에서 보관) 등 고객이 보관해야 하는 자료를 고객 자료 파일에 보관하고 고객 증명서/자료 원본 (사본) 목록에 서명 기록을 작성합니다.
보관하고 등록해야 하는 자연인 고객 정보에는 고객의 유효한 신분증이나 고객 신분을 증명하는 다른 유효한 증명서 사본, 같은 이름의 증권 계좌 카드 사본이 포함됩니다. 대리인의 경우 대리인의 신분증 사본과 고객의 위임장 원본도 보관해야 합니다. 고객이 서명한 모든 계약 및 다양한 업무 양식 (영업 부서에서 보관) (예: 증권 거래 대행 계약, 위험 공개, 구매자 약속 서신, 고객 자금 제 3 자 예금 계약 등) 카운터 시스템이 인쇄하고 고객 서명을 통해 확인한 고객 계정 기본 정보 양식 보관하고 보관해야 하는 기타 자료.
기록을 보관해야 하는 법인 고객 자료에는 도장이 찍힌 국내 기업법인 영업허가증 또는 등록증 사본, 도장이 찍힌 법정대표인 증명서 원본, 도장이 찍힌 법정대표인의 유효 신분증 사본, 같은 이름의 법인증권계좌카드 사본, 외국법인의 이사회 또는 이사, 주주주권한위임서, 정식 허가인의 유효 신분증 사본 등이 포함됩니다. 대리인증서, 법정대표인이 서명하고 도장을 찍은 법정대표인이 자금계좌 개설을 허가한 위임장 및 고객허가위임서 원본 3 부; 은행 결제 계좌 증빙 서류; 고객이 서명한 모든 계약 및 다양한 업무 양식 (영업 부서에서 보관) (예: 증권 거래 대행 계약, 위험 공개, 구매자 약속 서신, 고객 자금 제 3 자 예금 계약 등) 카운터 시스템이 인쇄하여 고객이 서명한 "고객 계정 기본 정보 양식" 입니다. 보관하고 보관해야 하는 기타 자료.
3. 고객이 온라인 거래 위탁 (자금 계좌를 개설했지만 온라인 거래를 신청하지 않은 고객) 을 신청합니다.
(1) 고객은 유효한 신분증과 자금 계좌 카드를 가지고 영업부 카운터에서 온라인 거래를 신청하고 온라인 거래 계약서에 서명합니다.
(2) 대리인은 고객이 제출한 신분증과 자금 계좌 카드를 확인하고, 계약의 정확성과 무결성을 확인하며, 신분증 원본이 정확한지 확인한 후 시스템을 통해 검토자에게 실시간 검토를 위해 제출합니다 (검토 요구 사항은 대리인과 동일).
(3) 취급과 검토는 각각 온라인 거래협의에 서명하거나 도장을 찍어야 한다.
(4) 대리인은 카운터 거래 시스템에서 고객을 위해 온라인 거래 권한을 개설한다.
(5) 고객 현장에서 통신 비밀번호를 설정하고, 좌석은 고객에게 비밀번호를 비밀로 유지하도록 상기시킨다.
(6) 대리인은 온라인 거래 계약을 고객 자료 파일로 반송하여 보관해야 한다.
4. 고객은 다른 거래 위탁 방법 또는 기타 거래 품종 개통을 신청합니다.
(1) 고객은 본인의 유효한 신분증과 자금 계좌 카드를 소지하고 ××× 거래 위탁 방법 또는 ×××× 거래 품목 신청서를 제출하고 ×× 거래 위탁 방법 (또는 ×××× 거래 품목) 신청서를 작성하고 "××× × 거래 위탁" 에 서명합니다
(2) 관리자는 고객이 제출한 자료를 검토하고, "신청서" 또는 "계약 (위험 힌트)" 의 정확성과 무결성을 확인하며, 실시간 검토를 위해 시스템을 검토자에게 제출합니다 (검토 요구 사항은 관리자와 동일).
(3) 관리자와 심사인은 각각 "신청서" 또는 "계약서 (위험 힌트)" 에 서명하거나 도장을 찍어야 한다.
(4) 대리인은 카운터 거래 시스템에서 고객을 위해 "× × 거래 위탁 방법" 또는 "× × 거래 품종 거래 권한" 을 개설했다.
(5) 관리자는 고객 프로필에 "신청서" 또는 "계약 (위험 알림)" 을 저장합니다.
자연인 고객은 gem 시장 거래 개통을 신청합니다.
기관 고객은 상술한 절차에 따라 창업판 시장 거래 개통을 신청할 수 있다. "4. 고객은 다른 거래 위탁 방법 또는 기타 거래 품종 개통을 신청합니다. "
(1) 고객 id, 재산 및 소득 상태, 증권 투자 경험, 위험 선호도, 투자 목표 등을 포함한 고객 정보를 수집합니다. 현장 문의와 설문조사를 통해. 수집된 고객 정보에 따라 고객의 위험 인식 및 감당 능력을 평가하고 고객이 창업판 시장 거래에 참여할 수 있는지 여부를 판단하는 참조로 평가 결과를 고객에게 알립니다.
(2) 고객 정보 및 평가에 따라 위험 공개, 시장 특성 및 거래 규칙을 고객에게 설명하고, 고객이 창업판 시장의 특징을 충분히 이해하는 기초 위에서 자신의 위험 감당 능력을 객관적으로 평가하고, 창업판 시장 거래 개설 및 참여 신청 여부를 신중하게 결정하도록 유도한다.
(3) 위 절차를 완료한 후 고객이 창업판 거래 개통을 신청하기로 결정한 경우 영업부 현장에서' 창업판 시장 투자 위험 폭로서' 를 한 양식에 두 부 서명하도록 요청합니다. 2 년 거래 경험과 2 년 거래 경험이 없는 자연인 고객의 경우 다음과 같이 처리합니다.
① 2 년 이상 (2 년 포함) 주식 거래 경력을 가진 자연인 고객 (거래 경력의 출발점은 선전, 상하이 증권거래소에서 첫 주식 거래가 발생한 날짜), 위험발표서에' 성명' 을 복사해 주세요. "본인은 창업판 관련 규칙과 상술한 위험공개서를 읽고 이해했으며, 그에 상응하는 위험부담능력을 가지고 있으며, 창업판 투자에 참여하는 각종 위험을 자발적으로 부담합니다." 업무부 책임자는 고객의 복사, 서명, 관련 내용 확인 후 서명을 확인한다. 그런 다음 서명을 검토하기 위해 검토자에게 제출합니다.
(2) 2 년 미만의 거래 경험을 가진 자연인 고객, 창업판 시장을 개설하려면 상술한 (3) 의 요구에 따라 창업판 시장 투자 위험 폭로서에 서명할 때 자발적으로 시장 위험을 부담하는' 특별성명' 을 복사해야 한다 영업부 운영자는 고객의 복사, 서명, 관련 내용 확인 후 서명 확인을 목격하고, 검토자는 서명을 확인합니다. 마지막으로 영업부 책임자가 서명하고 확인해야 합니다.
(4) 관리자는 고객을 서명하고 업무 부서에서 확인한' 창업판 투자 위험 폭로서' 를 반환 1 부, 영업부 보유 1 부.
(5)T+2 거래일이 끝난 후 영업부 관리자는 거래 시스템에서 2 년 이상의 주식 거래 경험을 가진 고객을 위해 창업판 거래 업무 (예: T+3 거래일 개통 거래) 를 개설했습니다. T+5 거래일이 끝난 후 거래 시스템에서 2 년 거래 경험이 없는 고객을 위해 창업판 거래 업무 (예: T+6 거래일 개통 거래) 를 개설했다. 심사인의 심사를 거친 후 효력이 발생한다.
(6) 영업부 관리자는 고객이 작성하여 서명한 설문지, 위험 평가표, 창업판 투자 위험 폭로서 등을 고객 자료 파일에 분류한다.
6. 고객 위탁 또는 기타 거래 품목에 대한 운영 권한을 종료합니다.
(1) 자연인 고객은 본인의 유효 신분증과 자금 계좌 카드를 소지해야 하고, 법인 고객은 법인 승인 위임서 원본과 대리인 신분증 원본을 소지해야 한다.
(2) 고객은 "고객 관련 정보 변경 요청 양식" 을 작성합니다.
(3) 관리자는 신청자가 제공한 관련 정보와 유효한 신분증의 일관성, 신뢰성, 유효한 신분증과 보관된 신분 정보의 일관성을 확인하고 검토자에게 제출하여 검토해야 합니다.
(4) 감사자는 시스템을 통해 실시간 검토를 수행하며, 감사 요구 사항은 대리인과 동일합니다.
(5) 경영부서와 검토부는 각각' 고객 관련 정보 변경 신청서' 에 서명하거나 도장을 찍어야 한다.
(6) 관리자는 변경된 정보를 컴퓨터에 입력합니다.
(7) 고객의 "고객 계정 정보 변경 등록 양식" (일반적으로 "위탁 대행증권거래협정" 의 첨부 파일) 에 명시된 변경 사항 및 시간을 처리하고 검토하고 서명하거나 도장을 찍습니다.
(8) 대리인은 고객 정보 파일에 "고객 관련 정보 변경 신청서" 를 보관합니다.
7. 고객 트랜잭션 결제 자금 제 3 자 예금 (자금 계정이 개설되었지만 제 3 자 보관이 개설되지 않은 고객) 을 개설하거나 변경합니다.
(1) 예금 은행을 지정합니다. 현재 고객 거래 결제 자금 제 3 자 예금 업무는 은행의 요구 사항에 따라 일반적으로 두 가지 모델을 채택하고 있습니다.
모드 1: 2 단계 계좌 개설 (일반적으로 이 모드 사용).
첫째, 증권사 영업부는 미리 지정된 것이다. 고객 본인은 유효한 증명서를 가지고 있습니다 (개인 고객: 3 개의 증명서, 증권 영업부 자금 계좌 카드, 은행 직불 카드; 기관 고객: 영업 허가증 원본 및 고객 공식 도장이 찍힌 사본, 법인 승인 위임장, 법정 대리인 신분증 사본, 증권영업부 자금 계좌 카드, 공인 대리인 유효 신분증, 은행 결산계좌 증명서) 를 증권사 계좌 개설 영업부에 가서' XX 은행 고객 거래결제자금 3 자 예금협정' (일부 은행은 이 계약이 은행측에만 서명할 수 있도록 규정하고 있음) 과 제 3 자에 서명한다
증권영업부 관리자는 카운터 시스템에서 고객을 위해 지정된 예금은행 수속을 처리하고, 고객은 수속을 할 때 고객 증권자금 계좌의 비밀번호를 입력해야 한다. 관리자는 고객 영수증을 인쇄하여 고객에게 서명 확인을 제출합니다. "제 3 자 예금 계좌 개설 신청서" 와 "고객 영수증" 에 업무 장을 찍고, "은행 고객 거래 결제 자금 제 3 자 예금 계좌 개설 계약서", "제 3 자 예금 계좌 개설 신청서" 등의 고객 자료 (영업부 보유 1 부) 를 보관하고, 고객 영수증을 고객에게 전달한다.
둘째, 예금 은행 확인. 고객 본인은 유효증명서와 영업부에서 서명한' XX 은행 고객거래결제자금 제 3 자 예금계약' (은행보관사본) 을 보관은행 영업점에 가서 예금은행 확인 수속을 한다. 은행 규정에 따라 은행에서 3 자 예금 계약을 체결해야 하는 경우, 고객은 증권사 영업부 업무장을 첨부한' 제 3 자 예금 계좌 개설 신청서' 를 통해 예금은행 영업망에 접수해 예금은행의 서명 확인 수속을 밟는다. 처리 시 고객은 은행 결제계좌와 증권자금 계좌의 비밀번호를 입력해야 한다.
은행 점원은 고객 영수증을 인쇄하고 고객 서명 확인을 제출하고 고객을 위해' 은행 고객 거래 결제 자금 제 3 자 예금 계약' 을 남겨둡니다.
모드 2: 한 번에 계좌를 개설하다. 고객은 은행망이나 증권사 계좌 개설 영업부에서 직접 관련 수속을 밟는다 (현재 대부분의 은행은 이 모델을 채택하지 않음).
고객 본인은 유효한 신분증과 은행 결제계좌 카드를 가지고 증권사 영업부에' 고객 거래 결제자금 XX 은행 제 3 자 예금협정' 에 서명했다. 업무 부서에서 고객이 제출한 자료를 검토한 후, 고객을 위해 지정된 예금은행과 제 3 자 예금에 대한 계좌 개설 수속을 한다. 처리 시 고객은 증권 자금 계좌와 은행 계좌의 비밀번호를 입력해야 한다.
은행 카드가 없는 고객의 경우 본인이 유효한 신분증을 가지고 은행망에 가서 은행 카드를 신청하고' ×× 은행고객 거래 결제자금 제 3 자 예금협정' 을 체결하고, 은행망은 제 3 자 예금통관 개통 수속을 한다. 처리 시 고객은 증권 자금 계좌와 은행 계좌의 비밀번호를 입력해야 한다.
은행 점원은 고객 영수증을 인쇄하고 고객 서명 확인을 제출하고 고객이 고객에게 제출할 수 있도록' 은행 고객 거래 결제 자금 제 3 자 예금 계약' 을 보관합니다.
(2) 고객이 계좌 개설 은행을 변경하다. 고객이 예금 은행을 취소하다. 고객은 유효한 증명서를 가지고 증권사 계좌 개설 영업부에 가서' 제 3 자 예금 변경 신청서' 를 작성한다. 증권 영업부 관리자는 업무를 접수한 후 고객 자금 계좌 당일에 은증 이체나 증권 거래가 발생했는지 확인해야 하며, 있는 경우 고객을 위해 계좌 개설 은행 변경 수속을 할 수 없습니다. 만약 일어나지 않으면, 고객을 위해 계좌 개설 은행 취소 수속을 한 후, 고객의 은증 이체 서비스를 중지한다.
고객이 신규 예금 은행을 지정합니다 (지정 예금 은행과 동일). 예금은행을 성공적으로 상쇄한 후, 고객은 즉시 증권영업부에서 새로운 지정예금은행 수속을 밟아야 한다.
(3) 고객이 은행 계좌를 변경합니다. 고객 본인은 유효한 증명서와 새로운 동명 은행 직불카드를 가지고 은행망에 가서 은행 결제계좌 변경을 신청합니다. 그러나 고객이 이날 은증 이체 거래가 있다면 은행 계좌 변경 수속을 할 수 없다.
(4) 고객이 자금 계좌를 취소하다. 고객 본인은 유효한 증명서를 가지고 계좌를 개설한 증권영업부에 가서 지정취소 전탁을 처리한다. 다음 영업일에 고객은 유효한 증명서를 가지고 증권영업부에 가서 자금계좌 판매자 신청서를 작성하였다.
증권 영업부 관리자는 업무 규정에 따라 고객 신분 확인, 인감 예약 (기관 고객), 합법적인 자금 계좌 및 비밀번호 확인, 고객 자금 계좌에 대한 결산 절차 처리, 고객 거래 결산 자금 이자가 중지된다.
고객은 은행 계좌 이체 채널을 통해 고객의 자금 계좌의 전체 잔액 (이자 금액 포함) 을 고객의 은행 결제 계좌로 이체합니다.
다음 영업일에 증권영업부는 고객을 위해 삼방예금업무 취소를 처리하고, 취소가 성공하면 고객을 위해 자금계좌 판매자 수속을 한다.