1. 제공되는 자료
1. 서면 신청서 및 "해외직접투자 외국환신청등록서" 작성
2.
3. 국내 기관의 유효한 사업 허가증 또는 등록증 및 조직 코드 증명서
4.
5. 선불 비용을 송금한 경우 관련 서류 및 송금 증빙 서류를 제출하십시오.
6. 국가 외환 관리국에서 요구하는 기타 자료.
II. 국내 직접투자 예비비 운영 절차
1. 신청자와 은행은 관련 업무를 처리하기 위해 이 지침을 엄격히 준수해야 합니다. 지원사항의 진실성, 적법성에 대한 책임은 지원자에게 있으며, 제출된 지원자료는 지원사항의 진실성을 확보하는 중요한 기초가 됩니다.
2. 외환국은 관련 업무 시스템을 통해 본 지침의 업무를 처리하고 관련 내부 통제 시스템을 엄격하게 시행해야 합니다.
3. 외환관리국에서는 신청서 원본 외에 신청자의 서명과 날인이 찍힌 기타 자료의 사본을 수집합니다.
4. 외국환국이 본 지침에 따라 해당 업무를 승낙하는 경우 신청인이 객관적인 사유로 일부 필수자료를 일시적으로 제출할 수 없는 경우(주무관청의 승인서류 등 핵심자료 제외) ), 외환국은 해당 거래가 진실되고 적법하다는 전제 하에 신청자가 제출한 "추가 제출 약정서"에 따라 해당 업무를 신청자 대신 처리하게 되며, 신청자는 다음 사항을 완료해야 합니다. 약속 기간 내에 자료를 제공합니다.
5. 본 지침에 아직 명시되지 않았지만 신청자에게 합리적인 요구가 있는 사업의 경우, 외환국은 주의 깊게 조사하여 상급 외환국에 보고해야 합니다. 해당 경영원칙이 명확한 경우 영업점(외국환관리부 포함, 이하 동일)은 내부통제제도의 규정에 따라 개별 건의 업무에 대하여 집합심의회를 소집할 수 있습니다.
6. 외환 수령 및 지급과 관련된 특정 상황에서 외환국은 신청자에게 관련 자본 거래 가격 책정의 합리성을 입증하는 자료를 요구할 수 있습니다.
7. 외환국은 관련 규정 및 지침에 따라 업무를 처리하는 은행 및 신청자의 준수 여부를 확인하기 위한 현장 검증 시스템을 구축해야 합니다.
8. 은행이 국내직접투자업무를 처리하는 경우 신청인이 제출한 사업자등록증의 품목코드, 사업자번호, 인증코드를 시스템에 입력하고 해당 내용을 조회 및 인쇄할 수 있다. 제어 정보 양식.
9. 은행은 업무처리 과정에서 외국환관리규정에 명시되지 않은 사항에 대해 지체 없이 현지 외환관리국의 지시를 받아야 합니다.
10. 은행이 기업을 위해 직접투자로 외환업무를 처리하는 경우 신청인이 전년도 연례 외환검사에 합격했는지 확인해야 합니다.
11. 국내직접투자에 따른 동명계좌간 외화자금 이체의 경우 은행이 거래사실을 입증하는 서류를 검토한 후 직접 처리할 수 있습니다. 계좌개설 주체가 외화수탁대출 발행, 외화자본풀 참여, 해외대출, 원금보증금융상품 구매, 기타 등록 또는 승인된 자본사업 사업 등으로 인해 은행에서 국내 외국환 이체 절차를 거쳐야 하는 경우 , 은행은 제출 후 직접 증명서를 검토한 후 거래의 진위 여부를 확인할 수 있습니다. 은행이 기업의 국내 이체를 처리할 때 이체된 자금을 원래 경로로 다시 이체해야 하는 경우 은행은 이체된 계좌를 폐쇄해서는 안 됩니다.
12. 직접투자로 발생한 외환계좌에서 발생하는 이자 또는 소득은 신청인이 당좌계좌에 보유하거나 이자소득 목록과 함께 은행에서 직접 결제할 수 있습니다.
13. 은행은 외국인투자기업의 이익송금을 처리할 때 당좌예금 규정을 준수하는 것 외에도 신청인이 전년도 연례 외환검사에 합격했는지 확인해야 합니다. 은행은 송금된 이익액이 이사회 결의 및 과세증명서 원본의 금액과 일치하는지 검토해야 한다. 회사가 올해 처분한 금액은 '미지급배당금'과 '미배당이익'을 초과할 수 없다. 가장 최근의 재무 감사 보고서에 있는 외국 주주들에게 총액.
14. 은행이 제출한 정보를 조정하거나 수정해야 하는 경우 적시에 외환국에 연락하여 관련 데이터 보고 요건에 따라 다시 제출해야 합니다.
15. 은행은 완전한 업무 처리 정보를 보관해야 합니다.
법적근거
'국내기관의 해외직접투자 외국환관리규정' 제14조 15(포함) 전체 해외직접투자(이하 '국내기관'이라 한다)
(1) 서면신청서(해외직접투자총액 포함), 금액 및 방법 각 당사자의 자본 출자액, 필요한 선불 수수료 금액, 자금 목적 및 출처 등)
(2) 국내의 유효한 사업 허가증 또는 등록 증명서 및 조직 코드 증명서 기관;
(3) 국내 기관이 입찰, 인수합병 또는 합작 투자 협력 프로젝트에 참여하기 위한 관련 문서(중국 및 외국 당사자가 서명한 의향서, 각서 또는 기본 계약 포함)?
(4) 국내 기관이 해외 직접 투자 관할 당국에 제출한 서면 신청서,
(5) 선불 사용을 위해 국내 기관이 발행한 서면 확약서 수수료,
(6) 외환국이 요구하는 기타 요건 관련 자료.
송금된 해외 직접 투자의 선불 비용이 해외 직접 투자 총액의 15%를 초과해야 하는 경우, 국내 기관은 국가 외환 관리국 현지 지부(외국환 관리국 포함)에 신청서를 제출해야 합니다. 외환관리부) 위의 자료를 가지고 있습니다.
지정외국환은행은 외환국에서 발행한 승인서류를 바탕으로 국내기관의 외환매수 및 지급절차를 처리하고, 관련 정보를 외환국에 신속하게 피드백한다.