구 인민정부 및 지방자치단체 직속 기관:
지방재정국의 "적격 국내 투자자의 해외 투자 시범 프로그램 실시를 위한 임시 조치"가 다음의 승인을 받았습니다. 이제 여러분께 전달드리오니, 성실히 이행해 주시기 바랍니다.
심천시 인민정부 사무처
2014년 12월 8일 적격 국내 투자자의 해외 투자 시범 프로그램 실시에 대한 임시 조치
제1장 일반 규정
제1조: "첸하이 심천-홍콩 현대 서비스 산업 협력구 전체 발전 계획"을 시행하기 위해 관련 법률 및 규정에 따라 이러한 조치를 제정합니다.
제2조 본 방법에서 언급된 “적격 국내 투자자”란 본 방법의 규정을 준수하고 심천 적격 국내 투자자 해외 투자 시범 작업 합동 회의(이하 “연동회의”라 한다) 해외투자펀드관리업체의 승인을 받은 국내 자연인 또는 기관투자가.
본 방법에서 "해외 투자 자금 관리 기업"이란 합동회의에서 심천시에서 합법적으로 해외 투자 법인 설립을 개시하기로 결정하고 위탁을 받은 기업을 의미합니다. 해외 투자 사업을 관리하고 본 조치 제2장의 관련 요구 사항을 충족합니다.
본 방법에서 언급된 해외 투자 기업은 법에 따라 심천시에서 해외 투자 기금 관리 기업이 설립하고 자격을 갖춘 국내 투자자가 자체 자금으로 설립하여 중국으로 유출되는 기업을 의미합니다. 해외 투자를 수행하기 위한 외환 형태이며 본 방법 제3장의 규정을 준수하는 투자 주체입니다.
제3조 지방자치단체는 자격을 갖춘 국내 투자자의 해외 투자 시범사업을 위한 합동회의 메커니즘을 마련해야 한다. 단위는 시재정국, 첸하이 관리국, 중국인민은행 심천중앙지점(심천외국환관리국) 등입니다.
국가 관련 부서의 지도 하에 합동회의는 이 도시에서 자격을 갖춘 국내 투자자들의 해외 투자 시범 작업을 촉진하고 시범 과정에서 관련 문제를 조정 및 해결하는 역할을 담당합니다. 합동 회의 사무실은 지방자치재정실에 위치하며 특히 다음 사항을 책임집니다:
(1) 해외 투자 기금 관리 기업의 검토 및 승인을 조직하는 책임;
(2) 해외 투자 법인의 서류 관리를 담당합니다.
(3) 합동 회의의 기타 일상 업무.
제4조 시범 작업은 '신중함과 장점 선택'의 원칙에 기초해야 하며, 국내외 영향력 있는 자산 관리 기관이 첸하이에 집결하고 발전하도록 적극적으로 장려하고 지도하며 금융 개혁과 혁신을 촉진해야 합니다. Qianhai는 이전 Build the Sea를 글로벌 자산 관리 센터로 만들기 위해 노력하고 있습니다.
제2장 해외 투자 기금 관리 기업
제5조 해외 투자 기금 관리 기업은 회사, 합자회사 및 기타 조직 형태를 채택할 수 있습니다.
제6조 외자 해외 투자 기금 관리 기업의 등록 자본금(또는 출자금)은 미화 200만 달러 또는 이에 상응하는 통화 이상이어야 하며, 등록 자본금(또는 출자금)은 미화 200만 달러 이상이어야 합니다. 국내자본 해외투자기금관리기업의 출자금)은 미화 200만 달러 또는 이에 상응하는 통화 이상이어야 합니다. 출자금은 1,000만 위안 이상이어야 하며 출자 방식은 화폐 형식으로 제한됩니다. 등록자본금(또는 출자금)의 20% 이상을 영업허가증 발급일로부터 3개월 이내에 납부해야 하며, 잔액은 2년 이내에 완납해야 합니다.
제7조 외국인 투자 해외 투자 기금 관리 기업의 지배 투자자(일반 파트너) 또는 지배 투자자(일반 파트너)의 관련 기관은 다음 조건을 충족해야 합니다.
(1) 해외 투자 펀드를 운영 및 관리하고, 3년 이상 지속적으로 운영하고, 투자 성과가 양호하며, 건전한 지배 구조와 완전한 내부 통제 시스템을 갖추고, 업무 방식을 표준화하고, 규제 대상이 아닙니다. 지난 2년간 해당 국가 또는 지역의 규제기관이 주요 제재를 가한 바 있으며, 현재 사법부 및 규제기관에서 조사 중인 주요 사안은 없습니다.
(2) 투자 관리 사업을 영위하려면 해당 국가 또는 지역의 규제 기관의 승인을 받아야 하며, 현지 규제 기관에서 발급한 허가를 받아야 합니다.
(3) 5년 이상의 주요 투자운용인력 1명 이상, 해외 자산투자운용 경력 3년 이상 및 관련 전문 자격을 갖춘 2명 이상.
(4) 신중의 원칙에서 요구하는 기타 조건.
제8조 국내해외투자펀드관리기업의 지배투자자(무책임조합원) 또는 지배투자자(일반조합원)의 특수관계인은 제7조 제1항 및 제3항을 준수하여서는 아니 된다. , (4) 다음 두 가지 유형의 기업 중 하나에 속해야 합니다.
(1) 국내 금융 기업(본국의 금융 규제 당국에서 발급한 금융 라이센스를 보유하고 있음).
(2) 3년 이상 지속적으로 운영되고 관리 자본 규모가 10억 위안 이상인 지분 투자 기금 관리 기업.
제9조 외국인 투자 지분 투자 기업 시범 작업에 대한 선두 그룹의 비준을 받고 다음 조건 중 하나를 충족하는 외국인 투자 지분 투자 관리 기업은 심천 적격 국내 투자자를 신청할 수 있습니다. 해외 투자 시범:
(1) 지배 투자자는 홍콩 증권선물위원회에서 발급한 자산 관리 라이센스를 보유하고 있습니다.
(2) 기금이 성공적으로 발행되어 원활하게 운영되고 있습니다.
제10조 해외 투자 기금 관리 기업은 다음 사업에 종사할 수 있습니다:
(1) 해외 투자 투자 법인 설립 및 설립.
(2) 해외 투자 법인의 투자 업무 관리 및 관련 서비스 제공을 위탁합니다.
(3) 투자 컨설팅 사업.
(4) 기타 관련 사업은 등록 당국의 승인 또는 허가를 받아야 합니다.
제11조 해외 투자 기금 관리 기업의 시범 자격을 신청하려면 다음 자료를 지방자치재정국에 제출해야 합니다.
(1) 시범 신청 보고서.
(2) 해외투자펀드운용사 관련 자격자료, 주요 투자운용인력 이력서 등
(3) 위의 모든 자료가 진위임을 나타내는 신청자의 확약서.
(4) "신중함과 장점 기반" 원칙에 따라 지방자치단체 재무청에서 요구하는 기타 자료.
제3장 해외 투자 법인
제12조 해외 투자 법인은 지방재정국에 등록하여 설립되어야 한다. 해외투자법인은 회사, 파트너십, 계약자금, 특별계정 등의 형태를 취할 수 있습니다.
재정청에 해외 투자 법인을 등록하는 것은 해외 투자 기금 관리 기업의 투자 능력과 지속적인 준수를 인정하는 것이 아니며, 해외 투자의 자산 보장을 보장하는 것도 아닙니다. 엔터티.
제13조 해외 투자 법인은 다음 조건을 충족해야 합니다.
(1) 해외 투자 법인의 관리자는 합동회의에서 인정한 해외 투자 기금 관리 기업이어야 합니다.
(2) 규모는 3천만 위안(또는 이에 상응하는 외화) 이상이어야 하며, 투자 방법은 화폐 형태로 제한됩니다. 해외 투자 법인의 투자자 수는 관련 조직 형태의 관련 규정을 준수해야 하며, 적격 국내 투자자 1인이 출자한 자본금은 200만 위안(또는 이에 상응하는 외화) 이상이어야 합니다.
제14조 해외 투자 기금 관리 기업이 지방재정국에 해외 투자 법인을 등록할 때 다음 자료를 제출해야 합니다.
(1) 해외 투자 법인 등록 보고서.
(2) 기금 관리인 관련 정보 및 기금 관리인과 서명한 의향서 및 행정 관리자와 서명한 의향서;
(3) 위의 모든 자료가 진위임을 나타내는 신청자의 확약서.
(4) "신중함과 장점 기반" 원칙에 따라 지방자치단체 재무청에서 요구하는 기타 자료.
제4장 적격 국내 투자자의 적합성 관리
제15조 해외 투자 기업의 적격 국내 투자자는 상응하는 위험 식별 능력과 위험 감수 능력을 갖추고 다음 기준을 충족해야 합니다.
(1) 순자산이 천만 위안 이상인 기관 투자자 (2) 금융 자산이 300만 위안 이상인 국내 자연인. 금융자산에는 은행예금, 주식, 채권, 펀드지분, 자산운용계획, 은행금융상품, 신탁상품, 보험상품, 선물권 등이 포함됩니다.
적격 국내 투자자 1인은 투자 자금의 출처가 적법한지 확인해야 하며, 타인의 자금을 불법적으로 모아 해외 투자 기관에 투자해서는 안 됩니다.
제16조 해외 투자 기금 관리 기업은 투자자 적합성 관리 책임을 효과적으로 수행하고 고객의 신원, 재산 및 소득 상태, 투자 경험, 위험 선호도, 투자 목표 및 기타 관련 정보를 이해하고 목표한 행동 위험을 제공해야 합니다. 공시, 고객교육, 투자자 교육 등을 종합적으로 실시하여 고객이 해외투자시장의 특성을 충분히 이해한 것을 바탕으로 해외투자에 참여할 수 있도록 안내합니다.
해외투자자금관리업체는 해외투자가의 적합성 관리에 참여하기 위한 구체적인 업무제도 및 운영지침을 수립·개선해야 하며, 해외투자시장에서 투자자의 적합성 관리에 관한 사항을 다양한 형식과 방법을 통해 고객에게 알려야 한다. 채널 특정 요구 사항, 설명 및 홍보 작업.
해외 투자 기금 관리 기업은 고객 적합성 관리에 관한 모든 기록을 적절하게 유지해야 하며, 법률에 따라 고객 정보에 대한 비밀 유지 의무를 져야 하며, 고객 불만 사항을 처리하고 고객과의 갈등 및 분쟁을 적절하게 처리하기 위해 전담 인력을 지정해야 합니다. 관련 상황을 주의 깊게 기록하고, 고객 불만 사항 및 처리 사항을 시 재정 사무소에 보고합니다.
제5장 기금 보관
제17조 해외 투자 기금 관리 기업은 국내 적격 국내 상업 은행에 기금 관리인 역할을 맡길 것을 위탁해야 합니다. 해외투자주체는 해외투자자금을 구체적으로 보관하기 위해 지방재정청의 신고서류를 바탕으로 특별계좌를 개설할 수 있습니다. 특별계정의 국경간 순송금 규모는 어떠한 경우에도 지방재정청에 등록된 해외투자기업의 규모를 초과할 수 없습니다.
제18조 기금 관리인이 수행해야 할 책임은 다음을 포함하지만 이에 국한되지는 않습니다.
(1) 해외 투자 기관을 위한 특별 계좌를 개설하고 자금을 은행 계좌에 안전하게 보관합니다. 해외 투자 법인 .
(2) 적격 국내투자가가 특별계정으로 외환을 이체하는 경우, 해외투자원금과 취득소득은 원래 외국환계좌로 다시 이체됩니다.
(3) 관련 규정에 따라 해외 투자 법인을 위한 국경 간 외환 수집, 지급, 외환 결제 및 판매 업무를 처리합니다.
(4) 관련 법률, 규정 및 투자 관리 계약에 따라 해외 투자 기금 관리 기업의 지시를 이행하고 적시에 청산 및 인도 문제를 처리합니다.
(5) 특별계정과 관련된 해외 송금, 국내 송금, 외환 결제 및 판매, 국내 자금 이체에 대한 유효한 증빙은 20년 이상 보관되어야 합니다.
(6) 신중한 감독 원칙에 따라 지방자치단체 재무청이 규정한 기타 책임.
제6장 관리 관리자
제19조 해외 투자 기금 관리 기업은 자격을 갖춘 관리 관리자에게 해외 투자 기업의 최종 관리 관리를 책임지게 위탁해야 합니다. 행정관리자는 해외 투자펀드 관리기업에 상품평가, 회계, 투자감독, 양도대행 등 일련의 전문적인 백오피스 운영 아웃소싱 서비스를 제공하는 국내의 독립적인 제3자 기관을 말한다. 관리책임자는 다음과 같은 조건을 갖추어야 한다.
(1) 기금관리업무를 전문으로 하는 부서 또는 팀을 갖추고, 해외 기금관리업무에 대해 충분히 숙지한 상근직원을 두어야 한다.
(2) 완전한 내부 감사 모니터링 시스템과 위험 제어 시스템을 갖추고 있습니다.
(3) 지난 3년간 규제기관으로부터 중대한 처벌을 받은 적이 없으며, 사법부나 규제기관에서 조사 중인 주요 사안도 없습니다.
제20조 관리 관리자가 수행해야 하는 임무는 다음을 포함하지만 이에 국한되지는 않습니다.
(1) 평가 정책 및 절차에 따라 기금의 순자산 가치를 계산합니다. 해외 투자 법인의 지분 순자산 가치를 정기적으로 투자자에게 공개합니다.
(2) 해외 투자 기관의 재무 장부 및 기록을 유지하고, 해외 투자 기관의 완전한 거래 기록을 제공합니다.
(3) 해외 투자 법인과의 거래와 관련된 모든 문서를 유지하고 해당 법인의 순자산 가치 계산을 지원합니다.
(4) 지분 발행, 양도 및 환매와 관련된 등록 및 양도 대행 서비스를 제공하고 관련 업무를 수행합니다.
(5) 법률에 따라 해외 투자 기금 관리 기업의 투자 운영을 감독하고, 해외 투자 기업이 관련 법률, 규정 및 규정에 규정된 투자 목적 및 제한 사항에 따라 관리되도록 보장합니다. 관련 계약, 투자 지시 또는 자금 송금이 발견되면 법률이나 규정 위반 사항을 적시에 지방 재정국에 보고해야 합니다.
(6) 관련 자금세탁 방지 정책 및 절차에 따라 투자자의 신원을 확인합니다.
제7장 시범 운영
제21조 시범 자격을 취득한 해외 투자 기금 관리 기업은 지방 재정국이 등록 및 설립한 해외 투자 법인의 범위 내에 있어야 하며, 자본금 범위 내에서 관리인은 자금 송금 절차를 처리하며 주문형 외환 구매, 할당량 관리 및 위험 경고의 원칙을 따라야 합니다.
제22조 파일럿 자격을 취득한 해외 투자 기금 관리 기업은 자격을 갖춘 투자자로부터 조달한 자금을 사용하여 해외에 직접 투자할 수 있습니다. 해외투자펀드운용회사는 투자운용약관을 엄격히 준수하여 투자하여야 합니다.
제8장 정보 공개
제23조: 해외 투자 기금 관리 기업은 위안화, 미국 달러 및 기타 주요 통화로 가격을 책정할 수 있으며 해외 투자 기관의 순자산 가치 및 관련 정보를 공개할 수 있습니다. . 통화 간 변환이 포함된 경우 환율 데이터의 출처를 공개해야 하며 일관성과 연속성이 유지되어야 합니다. 변경사항이 있는 경우 동시에 공개하고, 변경 이유를 설명해야 합니다.
제24조 투자설명서에는 해외 투자 기금 관리 기업에 관한 관련 정보를 공개해야 하며, 내용에는 기업 이름, 등록 주소, 사무실 주소, 법적 대표자, 설립 시간 및 회사 이름이 포함되지만 이에 국한되지는 않습니다. 해당 기관의 최근 일자, 회계연도 자산운용규모, 담당자 및 전화번호, 팩스, 이메일 주소, 학력, 전문경력, 전문자격 및 주요 투자운용인력의 직위 등
제25조 투자설명서에는 이름, 등록 주소, 사무실 주소, 기금 관리인 및 관리인의 법적 대표자, 설립 시간, 최근 회계연도 납입자본금, 보관자산 규모, 기금관리 규모 등
제26조 해외 투자 기금 관리 기업은 다음 원칙에 따라 투자 문제를 공개해야 합니다.
(1) 투자 전략은 투자 설명서에 자세히 설명되어야 합니다.
(2) 해외펀드에 투자하는 경우, 해외투자주체와 해외펀드 간의 수수료율 약정을 공시해야 합니다.
(3) 마진거래, 증권대여, 환매거래에 참여하는 경우에는 관련 규정에 따라 사업설명서에 공시하고, 사용된 레버리지 비율을 명확히 공시해야 합니다.
(4) 해외시장 투자에서 발생할 수 있는 해외시장 위험, 정부 규제 위험, 유동성 위험, 환율 위험, 이자율 위험, 파생상품 위험, 운영 위험 위험, 회계 위험, 세금 위험, 거래 결산 위험, 법적 위험 등 공개되는 내용에는 위 위험의 정의, 특성 및 가능한 결과가 포함되어야 합니다.
(5) 대리 투표를 위한 정책, 절차 및 문서 보관은 관련 규정에 따라 공개되어야 합니다.
제9장 감독 및 관리
제27조 지방재정국은 해외 투자 기관의 상황에 대해 편지, 전화 문의, 방문 또는 기금 관리인과의 상담을 통해 정보를 얻을 수 있습니다. 파일럿 프로젝트 및 사회 감독 메커니즘 구축. 파일럿 기업은 업계 자율성을 촉진하고 표준화된 발전을 달성하기 위해 업계 협회를 구성하도록 권장됩니다.
시범 프로그램을 승인받은 해외 투자 기금 관리 기업이 본 조치의 조항을 위반하는 경우 지방자치단체 재정국은 관련 부서와 협력하여 조사해야 합니다. 상황이 사실인 경우, 지방재정국은 영업일 30일 이내에 시정하도록 명령해야 하며, 기한 내에 시정하지 못한 경우에는 이를 대중에게 공표하고 관련 부서와 협력하여 조사 및 조사해야 합니다. 법에 따라 처리하고, 사건의 경중에 따라 처벌하며, 범죄를 구성할 경우 법에 따라 형사책임을 추궁합니다.
제28조 기금 관리인 및 행정 관리자는 다음을 포함하여 자산 관리 및 법률 및 규정 위반과 관련된 주요 문제를 지방 재정국에 즉시 보고해야 합니다.
(1) 파일럿 확보 - 적격 해외 투자 기금 관리 기업이 제한된 기간 내에 기금 관리인에게 가서 특별 계좌를 개설하지 않은 경우(제한된 기간은 지방자치단체 재정국에 따릅니다).
(2) 투자 관리 계약, 파트너십 계약 또는 보관 계약에서 합의한 투자 조건을 위반하는 행위.
(3) 외부투자자금이 특별계정으로 비정상적으로 반환되는 경우.
(4) 기타 파일럿 프로그램을 위반하는 사항.
시범자격을 취득한 해외투자펀드관리업체에 상기 사항이 발생한 경우, 기금관리인은 지방재정청의 답변을 받아 자금이체업무를 처리하여야 한다.
제29조 기금 관리인은 매월 말일로부터 영업일 기준 5일 이내에 시 재정국과 중국인민은행 선전 중앙지점(심천외국환관리국)에 특별서류를 제출해야 한다. 해외투자기관에 대한 계좌자금송금, 국내송금, 외환결제 및 판매 등에 관한 신고
제30조: 해외 투자 기금 관리 기업은 전년도 해외 투자 기업의 자본 변경, 외환 결제 및 판매, 해외 투자 상황에 관한 보고서를 근무일 기준 20일 이내에 지방재정청에 제출해야 합니다. 매년 말.
시범 자격을 취득한 해외 투자 기금 관리 기업은 투자 운영 중 다음 사건이 발생한 후 근무일 기준 15일 이내에 즉시 서면 보고서를 지방자치단체 재무국에 제출해야 합니다.
(1) 계약서, 정관 또는 파트너십 계약과 같은 중요한 문서를 수정합니다.
(2) 고위 경영진 및 주요 투자 관리 직원의 변경.
(3) 해산 또는 청산.
(4) 지방자치단체 재무청의 기타 요구 사항.
제10장 보충 조항
제31조 본 조치는 심천시 범위 내에서 적용되며 시재정국이 해석을 담당한다. 지방자치단체 재정청은 자격을 갖춘 국내 투자자의 해외 투자를 위한 시의 시범 프로그램 시행 진행 상황에 따라 관련 규정을 조정할 수 있습니다.
제32조 본 조치는 공포일로부터 발효된다.
용어 설명:
관련 법인: 해외 투자 자금 관리 기업과 다음 중 하나의 관계에 있는 법인:
(1) 해외에서 투자 자금 관리 기업 해외 투자 자금 관리 기업과 직접적인 경제적 이해관계를 갖고 있는 기업으로, 해당 기업이 해외 투자 자금 관리 기업에 중대한 영향력을 갖고 있으며, 해외 투자 자금 관리 기업에 대한 이해관계가 기업에 중요합니다.
(2) 해외 투자 기금 관리 기업이 직접 또는 간접적으로 통제하는 기관.
(3) 해외 투자 기금 관리 기업에는 직접적인 경제적 이해관계가 있는 법인이 있고, 고객이 해당 법인에 중대한 영향력을 행사할 수 있으며 해당 법인의 경제적 이익이 해외에 중요합니다. 투자 자금 관리 기업.
(4) 해외 투자펀드 관리업체와 동일한 지배 하에 있는 법인으로서, 해당 법인과 해외 투자펀드 관리업체 모두 지배 당사자에게 중요합니다.
참조: 시 당위원회 사무국, 시 인민대표대회 상무위원회 사무국, 정협 전국위원회 사무국, 시 기율검사위원회 사무처, 시 중급인민대표대회 법원, 지방 검찰청.