자산 관리 업무 규정 < P > 첫째, 증권사는 방향성 자산 관리 업무를 처리하고, 개별 고객의 순자산 가치는 인민폐 1 만원 이하여야 한다. 증권회사는 규정된 최저한도를 기초로 우리 회사의 고객이 순자산에 위탁한 최저한도를 높일 수 있다. < P > 둘째, 증권사는 집합 자산 관리 업무를 처리하고 화폐자금 형태의 자산만 받을 수 있다. 증권사가 한정적인 집합 자산 관리 계획을 수립한 경우, 개별 고객의 자금 수령 금액은 인민폐 5 만원 이하여야 합니다. 한정되지 않은 집합 자산 관리 계획을 세운 사람은 개별 고객의 자금 액수를 인민폐 1 만 원 이하로 받아서는 안 된다. < P > 셋째, 증권사는 집합 자산 관리 계획을 균등몫으로 설정해야 한다. 고객은 소유 지분에 따라 집합 자산 관리 프로그램 자산의 비율에 따라 이익을 얻고 위험을 감수합니다. 그러나 아래 규정 제 5 조에 달리 규정된 것은 예외다.
넷째, 집합 자산 관리 프로그램에 참여하는 고객은 법률 및 행정 법규에 별도로 명시된 경우를 제외하고 소유 지분을 양도할 수 없습니다. < P > 다섯째, 증권사는 당사가 설립한 집합자산관리계획에 자유자금을 투입할 수 있다. 증권회사는' 회사법' 과 회사 정관의 규정에 따라 회사 주주회, 이사회 또는 기타 허가 절차의 비준을 받아야 한다. < P > 이 집합 자산 관리 계획의 존속 기간 동안 증권사는 투자한 자금을 회수할 수 없습니다. 자유자금으로 당사가 설립한 집합자산관리계획에 참여한 증권회사는 집합자산관리계약에서 투자한 자금액과 책임액 등에 대해 합의해야 한다. < P > 여섯째, 증권사는 자산 관리 계획을 자체적으로 추진하거나 증권사의 고객자금 예치은행 대행 홍보를 의뢰할 수 있다. 고객은 집합 자산 관리 프로그램에 참여하기 전에 이미 증권사 자신이나 대행 홍보 기관의 고객이어야 합니다. < P > 일곱째, 증권사가 집합자산관리계획을 설립한 사람은 중국증권감독회가 이의를 제기하거나 비준 결정을 내린 날로부터 6 개월 이내에 추진작업을 시작하고 6 일 (영업일 기준) 이내에 설립작업을 완료하고 투자 운영을 시작해야 한다. 집합자산관리계획 수립이 완료될 때까지 고객의 참여자금은 자산관리기구에만 예치될 수 있으며 유용해서는 안 된다. < P > 여덟째, 증권회사는 집합 자산 관리 업무 투자 운영을 진행하고 증권거래소에서 증권거래를 하는 경우 전용 거래단위를 통해 진행해야 하며, 집합 계획계좌, 전용 거래단위는 증권거래소, 증권등록결제기관 및 회사 거주지 중국증권감독회 파견기관에 신고해야 한다. 집합 자산 관리 계획 자산의 증권은 환매에 사용할 수 없습니다. < P > Nineth, 증권사는 자신이 관리하는 고객 자산을 한 회사가 발행한 증권에 투자하여 이 증권 발행 총액의 1% 를 초과할 수 없습니다. 집합자산관리계획은 한 회사에서 발행한 증권에 투자하여 이 계획의 순자산의 1% 를 초과할 수 없다. < P > 1 위, 증권사가 관리하는 고객을 본사, 자산관리기관 및 본사나 자산관리기관과 관련된 회사가 발행한 증권은 사전에 고객의 동의를 얻어 자산관리기관과 고객에게 알리고 증권거래소에 보고해야 합니다.
단일 집합 자산 관리 프로그램이 앞서 언급한 증권에 투자한 자금은 해당 집합 자산 관리 계획 순자산의 3% 를 초과할 수 없습니다. < P > 확장 자료 < P > 증권사가 집합 자산 관리 업무 운영을 처리하는 기본 규범 < P > (3) 자산 관리 업무 자격 (중점 파악, 수치에 대한 중점 기억) < P > (4) 집합 자산 관리 프로그램 수립 기록 및 승인 절차 < P > (5) 학생들에게 이해와 기억 강화)
(8) 고객 자산 관리
(9) 자산 관리 업무에서 증권사 및 고객의 권리와 의무
바이두 백과-자산 관리 업무 규정