불법 선물 활동의 함정
사건 요약
2065438+2004 년 9 월, 강서성 모 공안국은 추등 불법 조직투자자들이 주가 선물거래에 참여해 투자자 피해가 심각하다는 대중의 신고를 받았다.
조사 결과, 추씨는 다른 사람의 주가 선물 계좌를 빌려 양, 장 등을 지명하여 현지인들이 주가 선물 거래에 참여하도록 독려했다. 투자자에게 손당 300 위안의 수수료를 부과하는데, 투자자는 보증금을 낼 필요가 없고, 거래 손익만 결산한다. 경험이 없는 10 여 명의 사람들은' 조작이 간단하고 수익이 빠르다' 는 등 선전의 유혹에 약 654.38+0 만 8700 원을 투입했다. 투자 경험과 전문 투자 능력이 부족해 사건 발생 시점까지 누적 손실액은 654.38+0.58 만원 (추우 등이 받는 수수료 40 여만원 포함) 이다. 추등 등의 행위는' 선물거래관리조례' 의 관련 규정을 위반하여, 제멋대로 선물업무에 종사한다. 현재, 현지 공안기관은 불법 경영죄 혐의로 추 등에 입건하여 수사하고 있다.
위험 경고
투자자는 반드시 합법적인 선물기관을 통해 주가 선물을 거래해야 한다. 이들 기관의 명단은 중국증권감독회와 중국선물업협회 홈페이지에서 찾을 수 있다. 주가 선물 거래 위험이 크고 전문성이 강하다. 투자자는 주가 선물을 거래하기 전에 먼저 자신이 상응하는 위험 식별과 감당 능력을 가지고 있는지, 선물거래소가 규정한 조건을 가지고 있는지 평가해야 한다. 그들은 절대 남의 "유유히" 를 듣고, 규정을 무시하고, 자신의 능력을 초과하는 거래에 종사해서는 안 된다.
사건 요약
20 14 의 어느 날 투자자 리가 전화를 받았다. 상대방은 국내 모 유명 귀금속거래소 (이하 "회사" 또는 "우리 회사") 의 회원이라고 자처하며 은 등 귀금속 현물거래를 벌이고 있다. 거래 방식이 유연하고 거래 시간이 길어서 t+0, 즉 구매 즉시 팔 수 있고, 횟수에 상관없이 많이 하면 많은 돈을 벌 수 있다. 투자자들이 이해하지 못하더라도 상관없다. 회사에는 전문가의 지도가 있어 투자자를 대신하여 운영할 수도 있다. 모든 이윤은 모두 투자자에게 속한다. 회사는 규정된 수수료만 받는다. 투자자들에게 의문이 있으면 회사 현장에 가서 시찰할 수도 있다.
리가 듣자마자 반신반의했다. 보험상의 이유로 이 씨는 회사 영업현장에 가서' 밟기' 를 하기로 했다. 회사 업무원이 제공한 주소에 따르면 이 씨는 청두 고신구의 한 고급 오피스텔에 찾아와 회사의 친절한 접대를 받았다. 회사는' 품위' 있고 질서가 정연하여 상담하러 온 투자자들도 적지 않다. 어떤 사람들은 담판에 대해 문의하고 있고, 어떤 사람들은 계좌를 개설할 준비를 하고 있다. 리는 이 회사가 "매우 정규적이다" 고 생각한다. 간단한 이해 후, 그는 즉시 계좌를 개설하고 7 만 위안을 투자했다. 모르기 때문에, 그는 회사의 "전문가" 운영을 위탁했다. 며칠 지나지 않아 그가 계좌를 확인하자, 돈은 이미 절반 이상 손해를 보았다.
이 씨는 속았다고 느끼자 현지 정부 금융사무소에 신고했다. 금융사무소는 관련 증거를 조사한 후 증권감독국에 법에 따라 회사 행동에 대해 정성을 다할 것을 요구했다. 금융사무소가 파악한 증거에 따르면 회사는 보증금제도를 이용해 표준화 계약거래를 집중적으로 진행하며 거래자가 헤지와 창고를 통해 거래를 완성할 수 있도록 했다. 선물거래관리조례' 와 국무원 관련 문서에 따르면 이 회사가 조직한 거래행위는 선물거래의 특징을 지녔으며' 선물거래활동죄 불법 조직' 혐의를 받고 있다. 현재 공안기관은 이미 이 회사에 대해 입건하여 조사하고 있다.
위험 경고
선물거래관리조례' 와 국무부 관련 규정에 따르면 국무원 금융감독부와 국무부가 승인한 거래소를 제외한 다른 거래소는 중앙 입찰, 전자중매, 연속 거래 등으로 상품이나 권익 거래에 종사해서는 안 되며, 중앙 집중식 방식으로 표준화 계약거래도 해서는 안 된다. 투자자들은 은 등 귀금속 거래에 참여할 때 반드시 신중해야 하며,' 현물거래' 함정에 걸려들어 재산 손실을 초래하지 않도록 조심해야 한다. 일단 자신이 이런 위법 행위에 의해 침해당했다는 것을 알게 되면, 즉시 현지 정부나 공안기관에 신고해야 한다.