유럽 증권시장관리국 (ESMA) 의 새로운 규제 요구 사항 156 을 준수하기 위해 영국 금융감독기관 699 1(FCA) 은 현재 관련 규제 요구 사항을 이행하기 위한 3780 추가 조치를 취하고 있습니다. FCA 는 외환 브로커가 고객에게 음수 잔액 보호 정책을 시행할 수 있도록 STP 브로커에게 해당 면허증을 완전한 MM 라이센스로 업그레이드하도록 요청했습니다.
FCA 매뉴얼에서 투자회사는 규제보증금 (준비금) 에 따라 50k 번호판 (고객자금 보유 불가), 125k 번호판 (고객자금 보유 가능, 자신의 계좌 거래 불가) 및 730k 번호판 (고객자금 보유 가능, 거래 가능) 으로 나뉜다. 원칙 라이센스 (STP 라이센스) 및 마켓 메이커 라이센스와 일치합니다.
3 월 6 일 외환매체 Finance Magnets 는 FCA 가 일부 브로커에게 통보서를 보냈다는 소식통을 인용해 FCA 가 STP 브로커에게 STP 면허증을 MM 면허로 업그레이드하도록 요청하는 것을 고려해 고객에게 마이너스 잔액 보호 정책을 실시할 것을 촉구하고 있다고 밝혔다.
STP 는 직통 처리이며 외환 브로커 업무 운영의 한 모델이다. STP 브로커는 고객의 주문을 은행에 직접 보내거나 국제 시장에 직접 보내 적시에 거래할 수 있도록 합니다. STP 자체는 거래에서 통로 역할일 뿐 거래자의 적수가 되지 않는다.
STP 면허의 권상은 125k 면허회사에 속하고, MM 면허의 권상은 730k 면허회사에 속한다. FCA 관계자는 현재 영국의 일부 STP 중개상들이 예비금에 대한 요구가 낮아 음수 잔액 보증 정책 (고객의 음수 잔액 손실 부담) 을 순조롭게 실시할 수 없다고 보고 있다. 20 15 스위스 중앙은행 블랙스완 사건으로 많은 외환중개상들이 자금난과 파산에 직면해 외환업계 전체에 10 억 달러의 손실을 가져왔다. FCA 에 따르면 스위스 중앙은행과 같은 또 다른 검은 백조 사건이 발생했을 때 STP 증권사의 현재 자본 요구는 고객의 음수 잔액 손실을 메울 수 없었다.
사실, 2 월 초, 우리는 FCA 가' 자본 요구 지침' 에 따라 외환중개상이 가능한 위험에 대응하고 고객에 대한 음수 잔액 보호를 보장하기 위해 일정 자본을 보유해야 한다는 성명을 발표했습니다. FCA 는 또한 125k 라이센스 회사가 730k 라이센스 회사로 업그레이드될 것이라고 밝혔다.
영국의 97 개 감독 외환중개상 중 23 곳이 125k 면허를 가지고 있다. FCA 는 STP 면허가 있는 외환중개상에게 두 가지 선택권을 주었다. 하나는 730k 면허회사로 업그레이드하는 것, 즉 MM 면허로 업그레이드하는 것이다. 둘째, 소매 외환 업무를 포기한다. 또는 STP 라이선스 브로커는 규제 요구 사항을 다시 충족하기 위해 에너지와 재력을 써야 합니다.