(1) 신청인의 재무안정, 신용이 양호, 자산관리 규모, 경영연한 등은 중국증권감독회의 규정에 부합한다.
(2) 해외 투자 관리 관련 경험을 가진 자격을 갖춘 인원
(3) 완벽한 거버넌스 구조, 건전한 내부 통제 제도 및 규범적인 업무 행위를 갖추고 있다.
(4) 최근 3 년간 감독부의 중대한 처벌을 받지 않았으며, 사법부와 감독부에 의해 조사되고 있는 중대한 사항은 없다.
(5) 중국증권감독회가 신중감독 원칙에 따라 규정한 기타 조건. 제 6 조 제 5 조 제 (a) 항에 언급 된 조건은 다음과 같다.
(a) 펀드 관리 회사: 순자산은 2 억 위안 이상이다. 증권투자기금 (이하 펀드) 관리에 종사한 지 2 년 이상 최근 분기 말, 자산 관리 규모는 200 억 위안 이상이거나 동등한 외환 자산 이상이었다.
(b) 증권사: 각 위험 통제 지표가 규정 기준에 부합한다. 순자본은 8 억 위안 이상이다. 순자본과 순자산의 비율은 70% 이상이다. 운영 집합 자산 관리 계획 (이하 집합계획) 1 년 이상 최근 분기 말, 자산관리 규모는 20 억 위안 이상이거나 동등한 외환자산 이상이었다. 제 7 조 제 5 조 (2) 항은 5 년 이상 해외증권시장 투자관리 경험 및 관련 전문자격을 갖춘 중급 이상 임원이 1 명 이상이고, 3 년 이상 해외증권시장 투자관리 경험을 가진 임원이 3 명 미만이라는 조건을 말한다. 제 8 조 국내 기관 투자자 자격을 신청하려면 중국증권감독회에 다음과 같은 서류 (본본 1 부, 사본 1 부) 를 제출해야 한다.
(a) 신청서;
(2) 본 조치 제 5 조의 규정에 부합하는 서류;
(3) 중국 증권 감독위원회가 요구하는 기타 서류. 제 9 조 중국증권감독회가 완전한 자격 신청 서류를 받은 후에는 신청 자료를 심사하고 비준 또는 불승인 결정을 내려야 한다. 비준하기로 결정하고, 해외 증권 투자 업무 허가 서류를 발급하다. 비준하지 않기로 결정한 경우 신청자에게 서면으로 통지해야 한다. 제 10 조 신청자가 국내 기관 투자자 자격을 취득한 후 중국증권감독회에 제품 발행 신청 서류를 제출할 수 있다. 제 11 조 중국증권감독회가 완전한 제품 발행 신청 서류를 받은 후 신청 자료를 심사하여 비준하거나 비준하지 않는 결정을 내리고 신청인에게 서면으로 통지한다. 제 12 조 경내 기관 투자자는 관련 규정에 따라 국가외환관리국에 외환업무를 경영할 자격을 신청해야 한다. 제 3 장 해외 투자 컨설턴트 제 13 조 본 조치에서' 해외 투자 컨설턴트' 라고 부르는 것은 본 조치의 규정 조건에 부합하며, 계약협정에 따라 국내 기관 투자자 해외 증권 투자에 증권 거래 건의나 포트폴리오 관리 서비스를 제공하고 수입을 획득한 해외 금융 기관을 가리킨다. 제 14 조 국내 기관 투자자는 다음 조건을 충족하는 투자 컨설턴트에게 해외 증권에 투자하도록 의뢰할 수 있다.
(1) 해외에 설립되어 해당 국가 또는 지역 규제 당국의 승인을 받아 투자 관리 업무에 종사한다.
(2) 해당 국가 또는 지역 증권감독기관은 이미 중국증권감독회와 양자감독협력 양해각서를 체결하고 효과적인 감독협력 관계를 유지하고 있다.
(3) 투자관리업무에 종사한 지 5 년 이상, 최근 회계년도에 관리된 증권자산은 6543.8+0000 억 달러 또는 등가화폐보다 적다.
(d) 지배 구조가 완벽하고, 내부 통제 시스템이 건전하며, 경영 행동 규범이 있으며, 최근 5 년간 해당 국가 또는 지역 규제 당국의 중대한 처벌을 받지 않았으며, 사법부와 규제 당국에 의해 조사되고 있는 중대한 사항은 없다.
경내 증권사가 해외에 설립한 지사는 투자 고문으로서 전항 (3) 항의 제한을 받지 않을 수 있다. 제 15 조 경내 기관 투자자들은 투자 고문을 선택하고 위탁하는 과정에서 위탁 책임을 지고 책임을 다해야 한다. 제 16 조 투자 고문은 국내 관련 법규, 기금 계약 및 집합 자산 관리 계약의 규정을 엄격히 준수해야 하며, 항상 기금, 집합 계획 보유자의 이익을 최우선으로 하고, 합리적인 기초 위에 투자 건의를 제기해야 한다. 기금, 집합 계획의 최적 거래 집행, 공정하고 객관적으로 모든 고객을 대하며, 항상 기금, 집합 계획의 투자 목표, 전략, 정책에 따라