< P > < P >' 144 호 조례' 는 상장회사 주식의 5% 이상을 보유한 대주주, 회사 임원, < P > 회사 관계자로부터 제한 증권을 취득하고 대중에게 제한 또는 통제권 있는 증권을 판매하려면' 144 번 규정' 에 명시된 다섯 가지 조건을 모두 준수해야 합니다. < P > 우선 판매 전에 이러한 제한 증권을 1 년 동안 보유해야 합니다. 잠금 기간은 이러한 증권을 구매하고 전액 지불할 때 시작되며 제한 증권에만 적용됩니다. < P > 둘째, 투매하기 전에 증권 발행인의 최신 정보를 발표해야 합니다. 이는 발행인이 반드시 정기 재무제표를 작성하여 사전 신고를 해야 한다는 것을 의미한다. 미국의 관행은 우리나라의 선제 감축 후 보비에 비해 시장의 투압을 줄일 수 있을 것이다. < P > 셋째, 1 년 잠금 만료 후 3 개월마다 판매할 수 있는 주식 금액은 동종 발행 주식의 1% 또는 4 주 내 평균 주거래량 (미국 3 대 거래소 거래) 중 큰 금액을 초과할 수 없습니다. 카운터에서 거래되는 주식의 경우 OTC 장외시장과 분단시장에서 거래되는 것은 1% 의 금액만 판매할 수 있다. < P > 넷째, 이러한 판매는 모든 면에서 일반적인 거래 행위로 간주되어야 합니다. 광고를 할 수 없고, 중개인은 이익 수송을 막기 위해 정상 수준보다 높은 커미션을 받을 수 없다. < P > 마지막으로, 미국 증권감독회 (SEC) 는 고위 경영진, 이사 등 내부 거래에 대한 규제를 특별히 강조하고, 3 개월마다 총 거래액이 5 만 달러 이상이거나 거래량이 5 주가 넘을 경우 증권감독회에 서면 신청을 제출해야 한다. < P > 형사 방면에서 미국의' 144 호 조례' 는 위반마다 1 만 달러의 벌금을 부과하고, 줄거리가 심각한 사람은 최대 5 년의 감금에 직면해 있다고 규정하고 있다. 우리나라는 아직 관련 형사책임에 대해 구체적인 규정을 정하지 않았다. < P > 확장 자료 < P > 발전이력 < P > 미국 주식시장과 주식투자의 2 년 발전은 대체로 4 개의 역사적시기를 거쳤다. < P > 1, 첫 번째 역사시기는 18 세기 말부터 1886 년까지 미국 주식시장이 초보적으로 발전했다. < P > 2, 2 차 역사시기는 1886 년부터 1929 년까지 미국 주식시장이 급속히 발전하면서 시장조작과 내막 거래의 상황이 심각하다. < P > 3, 3 번째 역사시기는 1929 년 대공황 이후부터 1954 년까지 미국 주식시장이 중요한 규범 발전기에 접어들기 시작했다. < P > 4, 4 번째 역사시기는 1954 년부터 기관 투자가 급속히 발전하면서 미국 주식시장이 현대투자 시대로 접어들었다.
거래 품목
1) 주식 보통주와 우선주 상장거래의 유가 증권 신주 및 지분 재융자 나스닥 및 장외 카운터 거래 시스템 증권 국제 주식 개인 및 민간 투자 공개 주식.
2) 옵션 환율, 지수 및 외환 옵션.
3) 채권, 기금 및 기타 도구.
바이두 백과-미국 주식 시장