안녕하세요
SEC는 US Security Exchange Commission의 약자입니다. 국내 증권감독위원회와 마찬가지로 기업이 미국 증권거래소에 상장하려면 미국 증권위원회(SEC)의 승인을 받아야 한다. (국내 증권감독위원회와 비교하여 SEC는 등기식 발행방식을 취하고 있다. 즉, SEC는 상장회사가 제출한 자료의 완전성과 정확성만을 검토하고, 나아가 상장회사에 대한 실사를 생략하고 최종 선택권을 SEC에 맡긴다. )
RIA 라이센스는 미국 증권거래위원회(SEC) 또는 주 증권부서가 규제하는 라이센스로, 투자 자문 사업을 전문으로 하는 회사 및 개인이 요구합니다. 미국에서는 등록된 투자 자문가(RIA)만이 투자자에게 증권 상품에 대한 투자 분석 조언을 제공하고 정기적인 투자 보고서를 제공할 수 있는 자격을 갖추고 있습니다. 이 자격을 취득한 기관만이 해당 관리 수수료를 청구하고 고객에게 위탁 책임을 질 수 있습니다. 일반적으로 투자등록을 신청하는 기관의 펀드매니저는 해당 자격증 시험, 즉 투자상담사 시험에 합격해야 합니다.
1. 미국 SEC RIA 라이센스의 장점
1. 규제 기관: 미국 증권거래위원회(SEC)는 미국 직속의 독립 기관이자 준사법 기관입니다. 미국 증권 감독 및 관리 업무를 담당하는 연방 정부로, 미국 금융 증권 산업에 대한 최고 규제 기관입니다.
2. 광범위한 사업: 디지털 화폐 회사이든 외환 플랫폼 회사이든 글로벌 비즈니스 확장, 완전한 거래 시스템 구축 및 더 많은 고객 유치를 위해 SEC가 규제됩니다. 업계 리더가 필요합니다.
3. 높은 금 함량: 외환 거래의 선두주자로서 US Gain Capital Group, Interactive Brokers, IG 및 FXCM은 모두 SEC의 감독을 받고 있습니다. 외환거래업자, 모두 상장회사입니다.
4. 높은 비용 효율성: 미국 증권 규제 위원회(SEC) RIA 라이센스는 월별 유지 관리 및 마진 요구 사항이 없으며 일부 라이센스에 비해 사후 운영 및 유지 관리에 대한 부담이 없습니다. 작은 섬나라에서는 비용 효율성이 매우 높습니다.
2. RIA 라이센스 등록 및 신청 정보:
1. 라이센스 신청을 위한 위임장
2. >
미국 회사 등록 서류,
정관,
이사 여권,
회사 사업 설명 보고서,
3 . 시스템 보고:
금융산업관리위원회 WebCRD/IARD 시스템 등록,
라이센스 신청 보고서 작성,
SEC 설문 보고서 작성 ;
신청서;
규정 준수 보고서 및 기타 정보.