"사모 펀드 감독 및 관리를위한 임시 조치"; < P > "사모 투자 펀드 매니저 등록 및 펀드 제출 방법 (시범)";
"사모 펀드 매니저 등록 법률 의견서 지침"; < P > "사모 펀드 매니저 등록을 더욱 규범화하는 것에 관한 공고" < P > "사모 펀드 등록 서류 관련 질문에 대한 답변 (1) ~ (8)"; < P > "법률사무소가 증권법률업무관리방법에 종사한다"; < P >' 로펌 증권법률업무 집업규칙 (시행)'. < P > 상술한 법률규정은 법률의견서를 발행하는 데 특별한 주의를 기울여야 하며, 변호사가 어떤 사항에 대해 법률의견을 내고 어떻게 법률의견을 낼 수 있는지에 대한 근거이다. (위챗 공공호 오동나무 아래 V' 는 지난 3 월 26 일 사모투자기금 관리 및 신고와 관련된 법률법규의 상세한 목록을 푸시했다. 참고할 수 있다.) (윌리엄 셰익스피어, 오동나무, 오동나무, 오동나무, V, 오동나무, 오동나무) < P > 법률 의견서 2 만 3 만, 심지어 수천 원의 변호사 수임료 를 제시한 변호사 는 상술한 법률 규정 에 대한 사모 펀드 관리 에 대한 요구 를 주의하지 않 았 고, 변호사 가 법률 의견서 를 내기 위해 어떤 일 을 해야 하는지, 법 에 따라 어떤 책임 을 부담해야 하는지 알 수 없다. < P > 둘째, 법률 의견의 폭과 깊이를 정확하게 이해하고 < P > 는 규제 기관의 요구 사항을 충족하는 고품질의 법률 의견서를 완성하며, 그 법률 의견의 폭과 깊이는 적절해야 한다. < P > 법률의견의 폭과 깊이를 정확히 이해하는 전제는 왜 변호사가 법률의견서를 제출해야 하는지 이해하는 것이다. 법률 규정의 목적은 변호사에게 법률 의견서를 통해 사모펀드 관리인의' 자율성' 을 돕도록 요구하는 것이다. 법적 의견이 필요한 폭과 깊이에 미치지 못한다면 사모펀드 매니저의' 자율성' 을 구속하는 목적을 달성할 수 없다. < P >' 사모기금 관리인 등록 법률의견서 지침' (이하' 법률의견서 지침') 은 변호사가 의견을 발표해야 하는 14 가지 사항을 열거했고, 변호사가 의견을 내야 하는 범위에 대해서만 기본적인 묘사를 했다고 할 수 있다. < P > 만약 피상적으로' 법률의견서 지도' 를 이해한다면 변호사가 관련 내용만 쓰면 만사대길이라고 생각하는 것은 완전히 잘못된 것이다. 현재, 다른 경로를 통해 알 수 있는 통과하지 못한 법률의견서는 법률의견이 형식으로 흐르고 신청 기관의 자율을 돕는 역할을 하지 못하는 것이 주된 문제다. < P > 다음은' 법률의견서 지침' 에 열거된 변호사가 의견을 발표할 필요가 있는 사항을 예로 들어 법률의견서의 폭과 깊이를 설명하겠습니다. < P >' 법률의견서 지침' 에 따르면 변호사는 사모기금 관리자 등록을 신청한 기관 ("신청기관") "최근 3 년간 섭소 또는 중재 상황" 에 대한 법률의견을 발표해야 한다.
' 최근 3 년간 섭소 또는 중재 상황' 중 최근 3 년은 어떻게 계산합니까? 신중을 기하기 위해서는 법률의견서를 낸 날 앞으로 3 년을 추산해야 한다. 최근 3 년간의 모든 소송 및 중재 사건에 대해, 사건의 성격, 관련된 금액의 크기, 결과에 관계없이 변호사는 법적 의견에 참여해야 한다. 이것이 바로 법률 의견의 폭, 또는 변호사가 법률 의견을 발표하는 경계이다. < P > 법적 의견의 깊이는
1, 신청 기관의 법적 지속에 영향을 미칠지 여부 등 "최근 3 년간의 소송 또는 중재 상황" 분석 및 판단에 반영됩니다.
2, 신청 기관 (유효 존속과 관련) 의 자산에 큰 영향을 미칠지 여부
3, 신청 기관의 지분 구조에 큰 영향을 미칠지 여부
4, 신청 기관의 법정 대표자 자격과 임원 자격에 큰 영향을 미칠지 여부
5, 신청 기관의 위험 관리 및 내부 통제 제도를 반영했는지 여부에 중대한 문제가 발생했다. < P > 모든 섭소 또는 중재 사항은 이미 결과가 있으므로 그 결과가 신청 기관에 미치는 영향을 설명해야 합니다. 아직 진행 중이니 신청 기관에 미치는 영향을 판단할 필요가 있다. 앞에 이것들은 법률 의견의 적절한 깊이이다. 이 깊이가 없다면 변호사의 의견은 기껏해야 묘사일 뿐 사실에 대한 분석과 판단은 아니다.
법률 의견의 폭과 깊이 문제를 해결하려면 변호사의 경험과 변호사의 법률 규정과 사실에 대한 이해를 이용해야 한다. < P > 셋째, 주의조정 사항과 조정 문서 목록의 유사점과 차이점 < P >' 법률의견서 지침' 은 이미 14 가지 변호사의 조정이 필요한 사항을 제시했으며, 인터넷에서도 다양한 조정 목록이나 조정 문서 목록을 볼 수 있다. 변호사의 일이 이것이라고 생각하거나 변호사가 조율해야 할 사항이 이미 분명하다고 생각한다면 틀렸다. < P > 14 가지 조정 사항은 변호사가 규명해야 할 사항에 대한 개요로, 문서 목록을 조정하는 것과 같지 않으며 모든 조정 사항에 해당하지도 않습니다. "법률의견서 지침" 이 제시한 14 가지 조정 사항은 변호사가 수집해야 할 모든 관련 서류 목록, 즉 모든 조정 사항이라고 생각할 수 없다. 14 가지 조정 사항은 단지 14 개의 동그라미를 긋고 변호사에게 14 개의 범위를 가리켰을 뿐, 위험통제와 신청 기관의 자율적 요구를 충족시키기 위해 변호사는 기업의 구체적인 상황에 따라 직무를 다하고 성실하고 성실하며 성실하게 각 조정 사항이 다루어야 할 구체적인 사항을 확정하고, 각 구체적 사안에 대해 일일이 취득해야 할 문서 목록을 나열해야 한다. (윌리엄 셰익스피어, 윈스턴, 정직명언) (윌리엄 셰익스피어, 윈스턴, 정직명언) (윌리엄 셰익스피어, 정직명언) < P > 아래에서 나는' 법률의견서 지도' 로' 신청기관이 법에 따라 중국 내에 설립되고 효과적으로 존속되는지 여부' 에 대해 언급했다. 예를 들어 조정 사항과 조정 가능한 문서 목록 간의 관계를 설명합니다. < P > 우리가 현재 보고 있는 인터넷상의' 주류 버전' 은' 신청기관이 법에 따라 중국 내에 설립되어 효과적으로 존속할지 여부' 에 대해 주로 신청기관의 공상등록 상황과 주주 상황을 명시하고 있으며,' 법률의견서 지도' 에 대한 이 규정에 대해 법률적 차원에서 분석하지 않고, 열거된 내용은 여전히 표면에 머물러 있다. 만약' 신청기관이 법에 따라 중국 내에 설립되고 유효한지의 여부' 에 대해 해부를 진행하면 검증이 필요한 사항은
1, 신청기관이 중국 내에 설립되었는지 여부 등을 포함해야 한다.
2, 신청 기관의 주주 또는 파트너가 펀드 매니저 (회사 또는 파트너) 를 설립할 수 있는 법적 자격을 갖추고 있는지 여부
3, 신청 기관의 설립 절차가 합법적인지 여부;
4, 신청 기관의 사업자 등록 자격이 합법적인지 여부
5, 신청 기관이 실제로 운영되는지 여부;
6, 신청기관이 회사법 제 18 조에 따라 해산되어야 하는 상황이 있는지 여부
7, 신청기관이 파산법에 따라 채무를 청산하는 경우가 있는지 여부.
이 같은 사항은 기업의 구체적인 상황에 따라 세분화할 수도 있습니다. 상술한 사항을 검증하기 위해서 변호사는 상응하는 증거를 얻어야 하는데, 이러한 필요한 증거는 조정 문서 목록을 형성한다. 문서 목록에는
1, 신청자가 현재 유효한 관련 증명서가 포함되어 있습니다. 영업 허가증, 외자기업 승인 증명서, 조직기관 코드증, 세무등록증, 외환등록증, 은행 계좌 개설 허가, 사회보장등록증, 적립금 계좌 개설 증명서, 국유자산재산권 등록증 등이 포함됩니다.
2, 신청인이 설립한 관련 공상등록서류 (회사 정관, 주주협정, 자본 검증 보고서, 주주가 회사에 대한 투자를 승인하는 서류 등 포함).
3, 신청자의 주주 명부, 주주 주체 자격 파일 (회사 자연인 주주의 신분증 및 기본 상황에 대한 질문서 포함), 법인 주주의 영업 허가증 및 정관, 법인 주주 질문서, 법인 주주 내부 승인 법인 주주가 신청자에 대한 투자를 승인하는 서류 등 신청자의 주주 자격 서류.
4, 신청인의 역대 공상 변경 관련 서류.
5, 신청자의 최근 감사 보고서 또는 재무 보고서, 세금 증명서.
6, 인터넷 및 데이터베이스 검색을 통해 중국 내 신청자의 법적 설립 및 유효 존속과 관련된 모든 정보를 입수했습니다. < P > 4, 규정에 따라 실사업무 완료 < P > 감독기관의 요구 사항을 충족하는 고품질의 법률의견서를 완성하려면 변호사가 근면한 일을 해야 한다. 법률의견을 제시하기 위해 변호사가 어떤 일을 했는지, 어떻게 하는지, 이는 법률의견서가 회피할 수 없는 내용이다. < P > (1) < P > 기금업협회는 법률의견서를 내기 위해 로펌과 그 경영변호사는' 로펌증권법업무관행규칙 (시행)' 을 참고해 실제 필요에 따라 합리적인 방식과 수단을 취해 적절한 증거자료를 확보해야 한다고 요구했다. 로펌과 그 경영변호사가 취할 수 있는 실사검사 방식에는 서면 자료 검토, 현장 검증, 인사 인터뷰, 인터넷 및 데이터베이스 검색, 외부 인터뷰 및 행정사법기관, 공무 기능이 있는 조직, 회계사무소 문의증 등이 포함되며 이에 국한되지는 않습니다. < P > (2) 전문능력 활용 < P >' 로펌증권법업무관행규칙 (시범)' 은' 변호사는 자신의 전문지식과 능력을 활용해 자신의 검사행위에 따라 독립적으로 결론을 내리고 법률의견을 제시해야 한다' 고 요구했다. 증거 자료 수집 등의 사항은 반드시 직접 처리해야 하며, 의뢰인이 대신 처리해서는 안 된다. 의뢰인을 이용하여 자료를 제공하는 사람은 내용, 성격, 효력 등에 대해 필요한 검사, 분석, 판단을 해야 한다. " < P > (3) 업무원고 < P > 로펌과 그 경영변호사는 관련 실사에 관한 업무기록과 업무원고를 제작하고 보존해야 한다. 작업 원고에는 신청 기관의 모든 문서, 외부 관리 부서 및 기관의 문서, 인터넷 및 데이터베이스 검색을 통해 얻은 정보, 변호사가 요청한 신청 기관에서 작성한 문서, 변호사 작업 기록 등이 포함됩니다. (최소한 변호사의 조정 작업 기록, 변호사가 관련 문제에 대해 연구한 회의록, 신청 기관과의 메일 및 서신 기록 포함) 작업 원고는 법적 의견을 형성하는 사실의 근거이며, 변호사가 직무를 다한다는 증거이자, 변호사가 법적 위험에 관한 장벽과 방패를 피한다는 증거이다. < P > 법률의견서는 변호사 업무의 결과이며, 전문적이고 근면하며 신중한 직업이 없으면 합격한 업무 결과가 없다. < P > 5, 요구대로 법률의견서 < P > 를 작성하면서 법률의견서를 작성할 때 변호사가 신청기관의 상황 등 관련 사실을 파악하는 과정을 충분히 설명하고, 법률의견서에 서술된 신청기관의 상황 등 관련 사실과 법률의견서 변호사의 결론 사이의 논리적 관계에 주의를 기울여야 한다. 포함: < P > (1) 조정 과정 설명 < P > 기금업협회 요구 사항, 로펌 및 경영변호사가 발행한 법률의견서 내용에는 완전한 실사과정 설명이 포함되어야 하며, 실사에 기초하여' 법률의견서 지침' 에 규정된 내용에 대해 명확한 법률의견을 발표해야 한다. < P > (2) 합리적인 < P > 변호사는' 법률의견서' 가 허위 기록, 오도성 진술, 중대한 누락이 없음을 보장하기 위해 독립적이고 객관적이며 공정하게' 법률의견서' 를 발행해야 한다. 어떤 목적을 달성하기 위해 법률 규정에 대해 명백한 곡해를 하거나 변호사의 의견을 지지할 수 없는 법률 규정을 일부러 회피해서는 안 된다.
어떤 사안에 대해 법률의견을 발표하든 그 근거는 사실과 그 사실과 관련된 법률규정이어야 한다. 법률의견에서 진술한 사실과 근거의 사실은 반드시 검증을 거쳐야 하며, 상응하는 증거가 있어야 하며, 반대의 사실이 있어서는 안 된다. 법률 의견의 근거가 되는 법률 규정은 반드시 명확해야 하며, 법률 규정의 내용에 대해 필요한 인용을 해야 하며, 법률 규정의 구체적인 내용을 인용하지 않은 경우, 법률 규정의 명칭과 구체적인 조항을 설명해야 한다. < P > 6, 필요한 법소 내부 통제 < P > 로펌과 경영변호사는 실사에 관련된 사안이 법과 관련이 있는지 여부, 법률전문가 특별주의 의무를 이행해야 하는지 여부를 분석하고 판단해야 한다. 법률 전문가의 특별한 주의 의무를 이행해야 하는 경우, 특별한 주의 의무를 이행하는 구체적인 방법, 수단, 조치를 제정하여 시행해야 한다. < P > 로펌은 사모펀드 매니지먼트 등록 법률 의견서 업무에 종사하고 있으며, 내부 업무 품질 및 실무위험 통제 메커니즘을 확립, 보완해 법적 의견서의 내용이 진실하고 정확하며 완전하며 논리가 엄격하며 논증이 충분하도록 해야 합니다 (위 두 단락은' 로펌 증권법업무 집업 규칙 (시행)' 참조). < P > 이를 위해 저자는 법률 의견서의 시작 부분에서 법소의 내부 통제에 대해 약간의 설명을 할 것을 건의합니다 (이 글은 일주일 전에 완성되었고, 최신 정보는 일부 기금업협회가 인정한 법률의견서는 관련 법소가 더 나은 내부 통제제도를 시행했기 때문이라고 알려 줍니다). < P > 이 글이 변호사 동행에 도움이 되기를 바라며 사모펀드 매니저가 이 글을 통해 변호사의 업무와 책임에 대해 더 많이 알기를 바랍니다.