해외 투자자, 위탁은행, 증권회사, 상해증권거래소, 선전증권거래소, 중국증권등록결제유한책임회사:
자격을 갖춘 해외 기관 투자자 (이하 자격을 갖춘 투자자) 파일럿을 더 잘 수행하기 위해' 자격을 갖춘 해외 기관 투자자 국내 증권투자 관리 방법' (이하' 방법') 시행에 관한 관련 문제는 다음과 같이 통보된다.
1. 자격을 갖춘 투자자 자격 신청은 다음 조건을 충족해야 합니다.
(a) 기금 관리 기관: 자산 관리 업무에 5 년 이상 종사하며, 최근 회계년도에 관리된 증권 자산은 50 억 달러 미만이다.
(2) 보험회사: 설립 5 년 이상 최근 회계년도에 50 억 달러 이상의 증권자산을 보유하고 있습니다.
(3) 증권사: 증권업무에 종사한 지 30 년 이상, 납입자본은 6543.8+0 억 달러 이상이며, 최근 회계년도에 관리된 증권자산은 6543.8+0 억 달러 이상이다.
(4) 상업은행: 최근 회계연도의 총자산은 세계 상위 100 위 이내이며, 관리하는 증권자산은 100 억 달러 이상이어야 합니다.
(5) 기타 기관 투자자 (연금 기금, 자선기금, 기부기금, 신탁회사, 정부투자관리회사 등. ): 설립 5 년 이상, 최근 회계연도에 관리하거나 보유하고 있는 증권자산은 50 억 달러 이상이다.
둘째, 자격을 갖춘 투자자 자격을 신청하려면 중국증권감독회에 다음과 같은 신청 서류 (정본 1 부, 사본 1 부) 를 제출해야 한다.
(a) 신청서 (첨부 파일1);
(2) 주요 책임자의 기본 상황 (부속서 2);
(c) 투자 계획;
(4) 자금 출처 설명;
(5) 최근 3 년 동안 감독부의 중대한 처벌을 받았는지 여부에 대한 성명
(6) 해당 국가 또는 지역에서 발급된 영업 허가증 (사본);
(7) 해당 국가 또는 지역 규제 기관에서 발급한 금융 업무 허가 (사본)
(8) 정관 (사본);
(9) 수탁자와의 신탁 통치 계약 초안;
(10) 지난 3 년간 감사된 재무 제표;
(11) 중국 증권 감독위원회가 요구하는 기타 서류.
전항의 서류는 신청자의 법정대표인의 권한있는 대표가 서명한다 (법정대표인은 신청인 이사회의 승인을 받거나 신청인 장정 또는 신청인이 있는 국가 또는 지역 법률에 따라 권한을 부여받은 자연인 (예: 회장 또는 CEO 등). ) 그리고 그 공인대표에게 법정대표인 위임장을 제출해야 한다.
위탁서와 제 1 항 (6), (7), (8) 항에 규정된 서류는 신청인이 있는 국가나 지역 법률에서 인정한 공증 기관이나 변호사 공증 또는 중국 인민이 주재국 사영관 인증을 받아야 한다. 제 1 항 (3), (4), (5) 항에 규정된 문건을 외국어로 쓴 것은 반드시 중국어 번역본을 첨부해야 한다.
신청인은 인민폐 전용 계좌 개설 후 5 일 (영업일 기준) 이내에 중국증권감독회에 정식 위탁협의를 제출해야 한다.
셋째, 자격을 갖춘 투자자 증권투자업무허가증은 장기적으로 유효하지만, 법률법규에 달리 규정되어 있거나 중국증권감독회가 법에 따라 증권투자업무허가증을 취소하는 경우는 제외된다.
넷째, 합격한 투자자 위탁인 자격을 신청하려면 중국증권감독회에 다음과 같은 서류 (본본 1 부, 사본 1 부) 를 제출해야 한다.
(a) 신청서 (부속서 3);
(2) 수탁자 자격 신청서 (공식 도장 또는 법정 대리인의 서명을 받아야 함)
(3) 중국 은행업감독관리위원회 지원자가 합격한 투자자 내 증권투자 위탁업무를 실시할 수 있는 승인 (사본);
(4) 금융업무허가증 사본 (사본) 과 영업허가증 사본 (사본);
(5) 납입 자본 증빙 서류;
(6) 국내 관리 부서의 기본 상황 (인력 배치, 안전 조치 등). );
(7) 관리 업무 관리 제도 (주로 관리 업무 관리 방법, 내부 위험 통제 제도, 직무 책임 및 운영 절차, 직원 행동 규범, 회계 방법, 정보 시스템 관리 제도 등). );
(8) 효율적이고, 빠르고, 안전하며, 신뢰할 수 있는 기술 시스템에 대한 설명 및 관련 증명서를 가지고 있습니다.
(9) 중국증권감독회와 국가외환관리국이 신중한 감독 원칙에 따라 요구하는 기타 서류.
다섯째, 자격을 갖춘 투자자 수탁자는 다음 상황 중 하나인 경우 교체해야 합니다.
(1) 자격을 갖춘 투자자는 수탁자를 교체하는 것이 더 이익이 된다고 믿을 만한 충분한 이유가 있다.
(2) 중국증권감독회와 국가외환관리국은 신중한 감독 원칙에 따라 위탁인이 위탁인의 의무를 계속 이행할 수 없다고 확정했다.
새 위탁인과 원탁인은 원탁인의 사퇴 후 3 일 (영업일 기준) 이내에 관련 상황을 중국증권감독회와 국가외환관리국에 신고해야 한다.
6. 자격을 갖춘 투자자는 수탁자에게 중국 증권등록결제유한책임회사 (이하 중국결제회사) 에 여러 증권계좌 개설을 신청해야 하며, 개설을 신청한 증권계좌는 국가외환관리국이 승인한 인민폐 전용계좌와 일일이 대응해야 한다.
자격을 갖춘 투자자는 중국 결산회사의 업무 규칙에 따라 증권계좌를 개설하고 사용하며 개설한 증권계좌를 관리해야 한다.
7. 합격한 투자자는 자신의 이름으로 증권계좌 개설을 신청해야 한다. 고객에게 자산 관리 서비스를 제공하기 위해서는 명목 보유자 계좌를 개설해야 한다. 합격투자자는 요구대로 지분 소유자가 명목 보유자 계좌에 투자한 상황 (첨부 4) 을 보고해야 한다.
8. 합격자가 공모기금, 보험자금, 연금기금, 자선기금, 기부기금, 정부투자기금 등 장기 자금에 대한 증권계좌를 개설할 때 계좌명을' 합격투자자+기금 (또는 보험자금 등)' 으로 설정할 수 있다. ) ".계좌 자산은" 기금 (보험 기금 등). ) "그리고 자격을 갖춘 투자자 및 수탁자와 독립적입니다.
9. 합격투자자는 승인된 투자액 내에 다음과 같은 인민폐 금융수단을 투자할 수 있다.
(a) 증권 거래소에 상장 된 주식;
(2) 증권 거래소에 상장된 채권
(c) 증권 투자 기금.
(d) 증권 거래소에 상장된 영장.
(5) 중국증권감독회가 허용하는 기타 금융수단.
합격한 투자자는 신주, 전환채무, 증발 및 배주 가입에 참여할 수 있다.
10. 외국인 투자자가 국내 증권에 투자하면 다음과 같은 지분 제한을 준수해야 한다.
(1) 단일 해외 투자자가 자격을 갖춘 투자자를 통해 상장회사 주식을 보유하는 지분 비율은 회사 주식 총수의 65,438+00% 를 초과하지 않는다.
(2) 모든 외국인 투자자가 단일 상장회사 A 주에 대한 지분 합계는 상장회사 지분 총수의 20% 를 초과할 수 없다.
"외국인 투자자 전략투자관리방법" 에 따라 상장회사에 전략투자를 하는 외국인 투자자는 상술한 비율의 제한을 받지 않는다.
1 1. 외국인 투자자 국내 증권 투자가 정보 공개 요구 사항을 충족하는 경우 정보 공개 의무자로서 적격 투자자를 통해 거래소에 정보 공개 내용을 제출해야 합니다. 합격한 투자자는 자신의 이름을 지닌 해외 투자자들이 정보 공개와 관련된 규정을 엄격히 이행할 의무가 있다.
12. 자격을 갖춘 투자자는 주주 권리를 행사할 수 있으며 수탁자, 국내 증권사, 상장회사 이사회 비서, 상장회사 독립이사 또는 그 이름을 가진 해외 투자자에게 주주 권리를 행사할 수 있다.
열세 살. 자격을 갖춘 투자자가 주주 권리를 행사할 때 상장회사에 다음 서류를 제출해야 합니다.
(a) 자격을 갖춘 투자자 증권 투자 사업 허가증 원본 또는 사본;
(2) 증권 계좌 카드 원본 또는 사본;
(3) 특정 권리 행사자의 신분 증명서;
(4) 자격을 갖춘 투자자가 다른 사람에게 주주 권리를 행사할 수 있는 권한을 부여한 경우, 상기 자료 외에 권한 있는 대표가 서명한 권한 위임서도 제공해야 합니다 (자격을 갖춘 투자자가 그 이름으로 해외 투자자에게 주주 권리를 행사할 수 있는 권한을 부여한 경우, 해당 자격을 갖춘 투자자 권한 대표가 서명한 지분 진술서를 제공해야 합니다).
14. 합격투자자는 명목 보유자로서 그 이름으로 해외 투자자가 보유한 주식에 따라 일부 또는 부분 투표를 할 수 있다.
15. 자격을 갖춘 투자자마다 3 개 경내 증권회사에 각각 상하이와 선전증권거래소에서 증권거래를 의뢰할 수 있다.
16. 본 통지는 2006 년 9 월 1 일부터 시행됩니다.