미국 증권감독회 SEC RIA (등록 투자 컨설턴트) 면허는 미국 등록 투자 고문이다. 투자 컨설팅 전문 회사로서 신청해야 할 면허는 미국 증권거래위원회 (SEC) 또는 각 주 증권부의 감독을 받는다. 미국 증권업의 최고 기관인 SEC 는 거래 활동을 감독하여 투자자를 보호하는 독립 연방 기관이다. 미국 국회가 설립한 정부위원회는 증권시장을 감독하고 투자자의 이익을 보호한다.
미국에서는 RIA 면허를 보유한 기관 156 또는 개인만이 투자자 699 1 에 3780 증권제품 투자 서비스 건의를 제공하고, 정기적으로 투자 보고서를 제공하고, 해당 관리비를 받고 고객에 대한 위탁 책임을 질 수 있다. 증권 투자 제안의 범위는 미국에서 상당히 광범위하며 전체 증권 시장의 자산 관리, 계좌 관리 및 금융 서비스를 포함한다. 이에 따라 자산 풀에는 주식, 채권, 뮤추얼 펀드, 상품 선물 등 흔히 볼 수 있는 증권이 포함되며 헤지펀드 관리 및 재테크 계획 서비스도 증권 투자 사업으로 정의됩니다.
미국 SEC RIA 라이센스 개요
SEC 의 RIA 승인은 상당히 엄격하며 펀드 매니저는 Series65 의 투자 컨설턴트 시험을 통과해야 합니다 (CFA 및 PFS 면허는 면제될 수 있음). 이를 바탕으로 SEC 에 등록하려면 6543.8+0 억 달러 이상의 자산을 관리해야 합니다 (자산 관리 회사가 해당 주에 등록한 자산은 2500 만 달러에서 6543.8+0 억 달러까지 다양합니다). 한편, SEC 는 RIA 에 대한 규제도 매우 엄격하여 등록 투자 컨설턴트에게 고객의 이익을 보호하고 부당한 수단으로 고객을 속여서는 안 됩니다. 우선 고객과 성실성을 유지해야 하고, 정보 공개는 완전히 공개해야 하며, 적절한 투자 건의를 비이기적으로 제공해야 한다. 둘째, 자산 관리는 제 3 자 기관을 거쳐야 하며, 각 자금의 사용은 고객의 통지와 승인을 받아야 합니다. 이러한 "위탁 책임" 은 관련 법률에 따라 등록 투자 컨설턴트에게 적용되는 운영 규칙이므로 고객의 이익은 효과적으로 보호됩니다.
또한 SEC 는 정기적으로 RIA 에 대한 감독 검사를 실시합니다. 주로 포트폴리오 평가, 성과 및 자산 감사의 위험 감독에 중점을 둡니다. 효과적인 규정 준수 정책 및 절차 제공 여부에 대한 합법성 감독 검사 결과를 발표합니다. 이렇게 많은 엄격한 심사와 감독을 통해 해외 투자기관이 RIA 면허증을 받을 수 있게 되었다. 따라서 국내에서 이 자격을 획득한 투자기관에 플랫폼의 투자 전문성과 신뢰성은 분명하다. 세계화 발전의 영향으로 더 많은 투자자들이 전문 해외 투자 기관에 자산을 위임하여 관리하는 경향이 있다. 미국 증권거래위원회 (SEC) 의 감독하에 RIA 면허증을 소지하는 것은 투자자들이 해외 투자기관을 선택할 때 믿을 수 있는 기본적인 보증이다.
미국 SEC RIA 라이센스 금 함량 분석
미국 증권거래위원회, 미국 금융증권업계의 최고 부문, 매우 엄격한 신청 조건, 매우 투명한 결함, 그리고 최근 몇 년간 금융업계에서의 작업으로 미국 증권거래위원회의 노출이 더욱 깊어져 각측의 호평을 받았다! 더 중요한 것은. 그리고 증권교섭회의 규제 범위에는 미국의 모든 상장회사, 모든 유명 대기업을 포함한 증권교섭회가 감독한다. 이 때문에 SEC 는 글로벌 금융증권업계에 큰 깃발을 메었다! 미국증권교섭회는 세계 금융시장에서 가장 높은 부문으로 인지도와 공신력이 가장 높다.
뿐만 아니라 최근 몇 년 동안 선도적인 플랫폼인 디지털 통화 기업과 외환 거래 플랫폼은 수매 또는 신청을 통해 SEC 감독을 받았습니다. 디지털 통화를 비롯한 유명 소프트웨어 회사 (예: 억 원 국제, 비트대륙, 가나안 등) 와 최근 미국 상장을 준비하여 거래를 더욱 합법적으로 준수하는 회사입니다. 이러한 추세로 인해 더 많은 잠재 투자자와 기존 투자자들이 뒷걸음질을 쳤으며, 지금은 이러한 디지털 통화 기업과 외환 거래 플랫폼을 선택할 수 있는 자신감과 의지가 더욱 커지고 있습니다.
미국 SEC RIA 라이센스의 이점
1. 규제 기관: SEC 는 미국 연방 정부 직속 독립 준사법기관으로, 미국 증권의 감독 관리를 담당하고 있으며, 미국 금융과 증권업의 최고 규제 기관이다.
2. 업무 범위가 넓습니다: 디지털 통화회사든 외환플랫폼 기업이든 글로벌 비즈니스를 확장하기 위해 완벽한 거래 시스템을 구축하고 더 많은 고객을 유치하기 위해 SEC 감독은 업계 지도자들이 해야 할 일입니다.
3. 금함량이 높다: 가성그룹, 영통증권, IG, FXCM 은 외환거래의 선두주자로서 모두 SEC 의 감독하에 있다. 그들은 모두 세계 최대의 외환거래상과 상장회사의 회원이다.
4. 가격 대비 성능이 높다: 미국증권감독회 SEC RIA 면허증, 월차원 없음, 보증금 요구 사항 없음, 사후 운영 유지 보수에 압력이 없다. 일부 작은 섬 면허에 비해 가격 대비 성능이 매우 높다.