1. 자금 세탁 방지 규정에 따라 금융 기관의 고객에 대한 거래 기록은 거래 회계일로부터 최소 () 년 동안 보관해야 합니다.
A: 3 년 b: 5 년 C: 10 년 D: 15 년.
2. 돈세탁을 법적으로 통제하는 세계 최초의 국가는 () 입니다.
A: 영국 b: 프랑스 c: 호주 d; 미합중국
3. 우리나라 규정에 따르면 단위간 인민폐 단일 이체 대액 지불 거래 보고의 금액 출발점은 () 이다.
A: 20 만 b: 50 만 c: 1 만 d:500 만 달러.
4. 돈세탁 과정의 다음 특징은 무엇입니까 ()
답: 돈세탁자들은 범죄 수익의 진정한 소유권과 출처를 숨기는 것을 고려한다.
화폐의 형식을 바꾸다
C: 돈세탁 과정에서 명백한 흔적을 남기지 않도록 노력하십시오.
D: 돈세탁자는 돈세탁의 전 과정을 통제 할 수 있습니다.
5. 자금 세탁 방지 현장 검사 절차에는 일반적으로 () 의 제출 단계가 포함됩니다.
A: 검사 준비 b: 검사 이행 c: 검사 보고서 d: 검사 처리
6. 금융기관의 각 지사는 매월 초영업일 이내에 대액과 외환자금 거래 상황을 총괄적으로 에스컬레이션하고, 주보고 기관에 단계적으로 에스컬레이션해야 한다. 동시에 소재지 외환국 분국에 신고하다.
갑: 3 을: 5 c: 10 딩 15
우리 정부는 다음 중 어떤 국제 협약에 서명하고 비준했습니까?
답:' 유엔이 마취제와 정신의약품의 불법 밀매 금지 협약'
B: 다국적 조직 범죄에 대한 유엔 협약
C: 테러 자금 지원 억제를위한 유엔 국제 협약
D: 유엔 반부패 협약
8.' 반돈세탁법' 규정을 위반하여 인민은행에 통보받고 벌금이 50 만원인 것은 () 장나무 지점이다.
A: 중국공상은행 B: 농업은행 C: 중국은행 D: 중국건설은행.
9. 《돈세탁 방지법》에 따르면 금융기관의 다음 중 어떤 행위가 처벌됩니까 ()
답: 규정에 따라' 반돈세탁법' 내부 통제제도를 세우지 않고 전문기관을 설립하지 않고 반돈세탁 업무를 담당하는 전문기구를 설립하지 않았다.
B: 규정 요구 사항에 따라 유효한 증명서와 자료를 제공하지 않고 등록을 확인하며 고객 계좌 정보 및 거래 기록을 규정에 따라 보관하지 않습니다.
C: 규정 위반으로 고객 및 기타 직원에게 돈세탁 방지 정보를 공개합니다.
D: 대규모 거래 및 의심스러운 거래는 요청에 따라 보고되지 않았습니다.
10. 중국의 돈세탁 방지 사업의 의미는 무엇인가
답: 이것은 중국의 국익과 인민의 근본 이익을 보호하는 객관적인 수요이다.
B: 경제범죄 퇴치의 필요성이다.
C: 다른 심각한 형사 범죄를 억제하는 것이 필요합니다.
D: 금융 기관의 신용과 금융 안정을 유지하는 것이 필요하다.
1 1. financial intelligence center 에는 () 기본 기능이 있습니다.
A: 재무 정보 수집 b: 재무 정보 분석 c: 재무 정보 배포 및 결과 분석 d: 정보 교환.
12. 중국 () 은 처음으로 돈세탁이 범죄라는 것을 분명히 했다.
A: 개정 된 새로운 헌법. B: 개정 된 새로운 형법
C: 개정 된 신 중국 인민 은행법 d: 금융 기관의 자금 세탁 방지 규정
13.' 금융기관 돈세탁법'' 한 가지 규제, 두 가지 방법' 이 () 년 동안 정식으로 시행되었다.
A:65438+2000 년 3 월 0 일 B:65438+2003 년 7 월 0 일 C:65438+2003 년 2 월 0 일 D:65438+4 월 0 일 D:2004 년.
14. 공검법 등 부처가 은행 예금이나 사건과 관련된 자료를 검열할 때, 조사대상자는 반드시 근무증이나 공식 증명서를 제시하고 현급 이상 공안국, 인민검찰원 증명서를 발급해야 한다. 인민 법원이 () 를 발행하다
A: 소개서 B: 사건 조사서 C: 예금 조회 지원통지 D: 조회령.
15. 우리나라 돈세탁부 간 연석회회의 리드 주최자는 () 입니다.
A: 공안부 B: 국무원 C: 중국 인민은행 D: 재정부.
16.9. 1 1 사건 이후 미국은 유명한 () 테러와의 전쟁을 강화했다. 대테러 융자와 관련해 금융기관 고객 신분 식별, 업무 금지, 정보 수집, 보고 등의 추가 의무를 부여한다.
A: 미국은행 비밀법 B: 미국 돈세탁 통제법 C: 대테러 선언 D: 애국법
17. 중국 인민은행의 자금 세탁 방지 업무에서의 책임은 다음과 같다
A: 자금 세탁 방지법 b: 금융 산업의 자금 세탁 방지 규칙 개발 기능
C: 금융업 자금 세탁 방지 행정 기능 D: 자금 세탁 방지 모니터링을 담당합니다.
18. 예금자가 어떤 계좌를 개설하고 승인제를 실시한다. 중국 인민은행의 비준을 거쳐 은행에서 계좌 개설 허가증 () 을 발급하다.
갑: 저축 계좌 을: 기본계좌
C: 일반 예금 계좌 d: 임시 예금 계좌
19.' 위안화 대액과 의심스러운 지불 거래 보고 관리 방법' 에 따르면 단기간에 금융기관을 통해 자금이 유통되는 특징은 다음과 같습니다. 의심스러운 지불 거래일 수 있습니까? ()
A: 중앙 집중식 전입, 중앙 집중식 전출 b: 중앙 집중식 전출, 분산 전출
C: 분산 전입, 집중 전출 d: 분산 전입, 분산 전출
20. 중국 인민은행이 발표한' 대액 현금 지불 등록 규정' 과' 대액 현금 지불 관리에 관한 통지' 입니다. 대액 현금 거래의 경우, 미리 현금을 예약하는 기준은 () 이다
A: 개인은 3 만 위안 이상을 인출합니다. B: 개인이 5 만원 이상 인출한다.
C: 회사는 200,000 개 이상의 현금을 인출합니다. D: 회사는 사무실에서 50 만 달러 이상을 인출합니다. "/>
2 1. 중국은 공금 사립을 엄금한다. 어떤 단위도 단위 자금을 개인 명의로 계좌를 개설하거나 기업 단위 자금을 개인 저축 계좌로 이체하여 현금을 인출해서는 안 된다. 은행은 다음과 같은 경우를 제외하고 개인 저축으로 자금을 이체하는 이체 결제를 할 수 없습니다 ().
A: 주요 질병 의료비 b: 임시 출장비 c: 급여 d: 소액 개인 노무비 보상
22. 자금 세탁 방지 업무에서 금융 기관의 의무는 다음과 같습니다 ()
A: 자금 세탁 방지 내부 통제 시스템 및 조직을 설립하고 인력을 배치하십시오.
B: 고객 신원 등록 및 감사, 고객 정보 보존 및 거래 인센티브
C: 관련 부서에 크고 의심스러운 거래를 신고하고 공안기관에 범죄 혐의를 신고한다.
D: 기밀 유지 및 홍보 교육 사업
실명증 () 으로 사용할 수 없습니다.
A; 임시신분증 B: 학생증 C: 자동차 운전면허증 D: 소개서 E: 합법적인 신분증 사본.
다음 중 의심스러운 외환 현금 거래는 무엇입니까 ()?
A: 주민 장삼은 이날 단필로 3 만 달러의 외화를 예치했다.
B: 주민이사, 이날 국가외환관리국의 심사 기준에 4 파운드를 저축했다.
C: 주민 왕무는 이날 5 만 달러의 외화 현찰을 인출했다.
D: 기업 A 는 2 오후마다 외화 계좌에 대량의 외화 현금을 예금하지만 인출은 거의 하지 않는다.
E: 외국인 투자 기업은 외화 현금으로 a 지역에 투자합니다.
25. 금융기관은 다음과 같은 외환현금 거래를 점검해야 하며, 돈세탁 혐의를 받은 사람은 제때에 종이 문서로 보고하고 관련 첨부 파일 () 을 지급해야 한다.
A: 기업 a 의 외환계좌: ffice:smarttags"/>, 10 월 20 일110,000 달러 입금
B: 장삼은 5 * * * 4 만 달러의 현금을 이사의 외화 저축계좌에 예치했고, 장삼의 계좌도 33 만 달러 정도를 받았다.
C: 이 4 는 이날 5 만 달러의 외화 현금을 인출했다.
D: 미국계 중국인 관광객은 개인 신용카드로 65438 만 달러를 예금합니다.
E: 기업 B 가 5 일 연속 대량의 인민폐 현금으로 엔화를 매입했습니다.
26. 우편저축기관이 은행 카드 업무를 위해 개설한 계좌는 반드시 () 관리에 포함되어야 한다.
A: 예금 계좌 B: 저축 계좌 C: 기업은행 결제계좌 D: 개인은행 결제계좌.
일반 예금 계좌는 허용되지 않습니다 ().
A: 현금 예금 b: 현금 인출 c: 자금 소득 이체 d: 자금 지불 이체
28. 금융기관이 고객을 위해 외환계좌를 개설하려면 어떤 규정을 준수해야 합니까? ()
A: 국내 외환 계좌 관리 규정 b: 해외 외환 계좌 관리 규정
C: 개인 결제 계좌 관리 규정 D: 개인 예금 계좌 실명제 규정.
29. 은행에서 발행한 어떤 큰 현금 기준을 초과하는' 현금' 이라는 글자가 있는 어음은 반드시 큰 현금 지불로 인정되어 등록신고제도를 실시해야 합니까? ()
갑: 은행 약속 어음 을: 수표 c: 은행 환어음 d: 신용장
30. 개인 및 중국 인원 액세스와 동등한 금액 () 이상의 대형 외화 현금은 계좌 개설 은행에 본인의 신분증이나 여권을 제공해야 하며, 계좌 개설 은행은 한 번에 한 건씩 등록해 등록해야 한다.
A: 1 만 위안 B: 1 만 달러 C: 3 만 위안 D: 3 만 달러.
3 1. 금융 행동 태스크 포스의 목표는 ()
A: 전 세계 모든 국가에 돈세탁 방지 정보를 홍보하십시오.
B: 금융행동 특별팀 구성원들이 40 건의 건의를 집행하는 상황을 감독한다.
C: 전 세계적으로 특별 자금 세탁 방지법 추진
D: 돈세탁 및 자금 세탁 방지 조치의 발전 추세에 관심을 기울이고 검토하십시오.
32. 다음 중 호주의 돈세탁 방지법 () 에 속하는 법은 무엇입니까
A: 1987 범죄수익법 B: 1987 형사문제공조법.
C: 금융거래보고법 c: "1988d: 돈세탁금지법 d:"1994 "
33. 다음 중 예금자가 의심스럽게 임시 예금 계좌 개설을 신청한 경우는 무엇입니까 ()
A: 경영임시업무 B: 임시기관 설립 C: 오프사이트 임시경영활동 D: 등록자본검증
다음 중 현금화 할 수없는 특별 계정은 무엇입니까 ()?
A: 금융기관 동업자금계좌 B: 증권거래결제자금전용계좌.
C: 선물 거래 마진 계정 d: 신탁 기금 계정
다음 중 현금화 할 수없는 특별 계정은 무엇입니까 ()?
A: 자본 건설 자금 계좌 B: 개조 자금 전용 계좌 갱신.
C: 정책적 부동산 자금 전용 계좌 D: 예산외 자금 전용 계좌.
36. 다음 중 중국 인민은행의 승인 없이 현금을 인출할 수 있는 전용 계좌는 무엇입니까?
A: 식량면유 인수 전용 계좌 b: 사회보장기금 전용 계좌.
C: 주택자금 전용 계좌 D: 중국공산주의청년단（약칭) 및 노조자금 전용 계좌.
37. 다음 중 전문 자금 세탁 방지 국제기구에 속하는 조직은 무엇입니까 ()
A: 아시아 태평양 자금 세탁 방지 팀 (APG) B: 유라시아 자금 세탁 방지 및 테러 방지 금융 팀 (EAG)
C: 바젤 은행 규제위원회 d: 금융 행동 태스크 포스
38. 다음 중 비정상적으로 큰 현금 () 에 속하는 현금 인출 활동은 무엇입니까
A: 계좌 개설 단위는 하루에 두 번 큰 현금 인출을 신청합니다.
B: 계좌 개설기관이 대량의 현금을 인출하는 시간이 이상하게 변했다.
C: 계좌 개설 단위가 연속 여러 근무일 동안 인출한 대량의 현금에 비정상적인 변화가 발생했다.
D: 계좌 개설 단위는 하루 동안 같은 수취인에게 30 만원짜리 현금은행 환어음 두 장을 발급해 달라고 신청했다.
39. 금융행동 태스크 포스의 40 개 건의에 규정된 정기 고객 신분 실사 조치는 ()
A: 고객 ID 를 설정하고 신뢰할 수 있고 독립적인 파일, 데이터 또는 정보로 고객 ID 를 검증합니다.
B: 수혜자의 신분을 확립하고 금융 기관이 수혜자의 신분을 알 수 있도록 합리적인 방식으로 검증합니다. 법인과 법인의 경우 금융 기관은 고객의 소유권과 통제 구조를 파악하기 위한 합리적인 조치를 취해야 합니다.
C: 비즈니스 목적과 의도에 대한 정보를 얻으십시오.
D: 비즈니스 관계 및 비즈니스 관계 전 과정에서 진행되는 거래에 대한 지속적인 실사를 통해 금융 기관의 고객 및 위험 상태 이해에 부합할 수 있도록 합니다.
40.' 금융행동특별팀 40 건의 권고' 는 각국의 돈세탁 방지의 기본 의무가 () 라고 규정하고 있다.
답:' 돈세탁 방지 국제협약' 에 서명하고 국내입법을 통해 돈세탁 분야에서 각급 국제협력이 효과적으로 이루어지도록 보장합니다.
B: 돈세탁을 형사 범죄로 설정
C: 돈세탁 범죄의 상류 범죄는 가능한 한 광범위해야합니다.
D: 범죄 수익을 압수하고 동결하는 법을 공포하십시오.
답:1.b.2.d.3.c.4.abcd.5.abcd.6.b.7.ab.8.d9.aa BD. 19. 기원전 20. 기원전 2 1. Cd.22.abcd.23.bcde.24.bde25.abe.26.d.27.b.28.ad.29.ac.30.b. Abd.32.abc.33.bcd.34.bcd.35.abc.36.abcd.37.abd.38.bc.39.abcd.