'중화인민공화국 행정처벌법'과 '중화인민공화국 외환관리조례'에 따라 국가외환관리국이 지난 4월 이를 공포·시행했다. 8, 1997. "외국환 관리 위반 사례 조사 및 처리 절차"
(이하 "절차"라 함). "절차"의 공포 및 시행으로 외환 검사 업무가 더욱 표준화되고 제도화되었으며 합법화되었습니다. 외환 관리 위반 사항에 대한 조사 및 처리는 "절차"의 규정에 따라 엄격하게 수행됩니다. "Procedure"의 내용은 아래에 자세히 소개되어 있습니다.
1. 기본 원칙
외환관리국이 법에 따라 검사 권한을 행사하고 당사자의 합법적인 권리와 이익을 보호하기 위해 교환검사업무절차는 사실에 근거하고 법을 기준으로 하며 사실에 근거하여 진실을 추구하는 원칙을 견지하며, 객관적인 현실에 기초한 교육과 처벌을 결합한다.
II. 외환 조사에 대한 관할권
해당 행위가 발생한 외환 관리국은 외환 관리 위반 사항을 조사하고 처리할 책임이 있습니다.
3. 외환벌금 조치 제한
외환관리 위반 사항이 2년 이내에 발견되지 않으면 추가 벌금이 부과되지 않습니다. 법률에 달리 규정된 경우를 제외하고.
IV. 행정적 처벌이 적용되는 법적 상황
1. 당사자가 다음 중 하나에 해당하는 경우 법에 따라 처벌을 완화합니다.
(1) 외환 관리 위반으로 인한 피해를 완화하기 위해 주도적으로 노력합니다. ) 주도적으로 외환관리국에 자백을 하였으며, 위법행위를 한 자로서 조사에 적극적으로 협조하여 진심으로 반성한 자입니다.
2． 당사자가 다음 중 하나에 해당하는 경우 법에 따라 처벌을 감경합니다.
(1) 외환 관리 위반으로 인한 해로운 결과를 제거하기 위해 앞장서야 합니다.
(2) 강압에 의한 외환 통제 위반
(3) 외환 관리 위반 행위를 조사 및 처리하고 공로가 있는 서비스를 수행하기 위해 외환국과 협력함
(4) 외환 관리 위반은 경미합니다.
(5) 법에 따라 기타 처벌이 감경됩니다.
3． 외환관리 위반행위가 경미하고 적시에 시정하여 유해한 결과를 초래하지 아니한 경우에는 처벌을 면제한다.
5. 외환 조사 제출 절차
외환 관리국은 보고, 자체 조사 및 자체 보고, 다른 외환 관리청 및 기타 기관으로부터의 이체 또는 이체를 수행해야 합니다. 기타 경로를 통해 신고된 외환 관리 위반사항은 관련 부서에 접수되어 외환관리국의 조사를 받습니다.
다른 행정기관의 관할에 속하는 사안인 경우에는 적시에 해당 행정기관에 이첩하고, 범죄에 해당할 경우에는 사법부에 이첩하여 형사책임을 져야 한다. 법에 따라 조사를 받게 됩니다.
VI. 외환검사 시행
1. 검사관은 공무를 수행할 때 "국가외환검사증서" 또는 관리국의 소개장을 제시해야 합니다. 검사 중에는 “검사통지서”를 발행하여야 하며, 5일 전에 당사자에게 통보하여야 한다.
2． 당사자, 증인을 심문하고 관련 정황을 조사할 때에는 조사관을 2인 이상으로 한다. 당사자를 심문할 때에는 '수사기록'을 작성해야 합니다. "조사 기록"은 당사자에게 전달하여 확인을 받아야 하며 읽을 수 없는 사람에게는 읽어 주어야 합니다. 조사관은 성적표의 마지막 페이지에 서명해야 합니다.
목격자 면담은 별도로 진행하고 '수사기록'을 작성해야 한다. "조사 기록"은 확인을 위해 증인에게 전달되어야 하며, 읽을 수 없는 사람에게는 읽어 주어야 합니다.
3． 수집된 서면증거, 물적증거, 기타 증거자료의 출처와 출처를 명시하고 이를 발급한 자가 서명날인하여야 한다. 증거가 멸실되거나 향후 취득이 곤란할 우려가 있는 경우에는 외환관리책임자의 승인을 받아 미리 등록보관하고 등록목록을 작성할 수 있다. 외환은 7일 이내에 적시에 결정을 내려야 합니다.