첫 번째 부분은 증권 시장의 기본 지식이다
목적 및 요구 사항
이 섹션에는 주식, 채권 및 증권 투자 펀드와 같은 자본 시장 기본 도구의 정의, 성격, 특성 및 분류가 포함됩니다. 금융 옵션, 금융 선물 및 전환 증권과 같은 금융 파생 상품의 정의, 특성, 구성 및 분류 증권 시장의 생산, 개발, 구조 및 운영; 증권 경영 기관의 설립, 주영 업무, 내부 통제 및 위험 통제 지표 관리 중국 증권 시장의 기본 지식 (예: 법률 제도, 규제 프레임워크, 윤리, 종업원 자격 관리 등).
이 부분 학습을 통해 증권 및 증권 시장의 기본 지식, 기본 이론, 주요 법규 및 직업 윤리를 파악해야 합니다. 증권 중개 기관의 주요 업무 및 위험 감독을 장악하다.
제 1 장 증권 시장 개요
증권 및 유가 증권의 정의, 분류 및 특성을 파악하십시오. 증권 시장의 정의, 특성, 구조 및 기본 기능을 파악하십시오. 상품증권, 화폐증권, 자본증권, 화폐시장, 자본시장의 의미와 구성을 이해하다.
증권 발행인, 증권투자자, 증권시장 중개기관, 자율조직, 증권감독기관 등 증권시장 참가자의 구성을 파악합니다. 증권 발행의 주체와 목적을 파악하십시오. 기관 투자자의 주요 유형 및 투자 관리를 파악하십시오. 증권 시장 중개기구의 의미와 유형, 그리고 증권 시장 자율조직의 구성을 파악하다. 투자자의 위험 특성 및 투자 적합성에 익숙합니다. 증권거래소, 증권업협회, 증권등록결제기관, 증권감독기관의 주요 책임에 익숙하다. 개인 투자자의 의미를 이해하다.
증권 시장의 배경, 역사, 현황 및 미래 발전 추세에 익숙하다. 미국 서브프라임 모기지 위기가 발발한 후 글로벌 증권 시장의 새로운 동향을 이해하다. 신중국 증권 시장의 역사 발전 단계와 대외 개방의 내용을 파악하다. 신증권법과 회사법 시행 후 중국 자본시장의 변화에 익숙하다. 세계 금융 위기에 직면 한 조치에 익숙합니다. 자본시장 개혁개방과 안정발전에 관한 몇 가지 의견 (국가 9 조) 의 주요 내용을 숙지하다. 자본주의 발전 초기와 중국 해방 전 증권 시장을 이해하다. WTO 가입 후 중국 증권업이 대외적으로 개방하는 내용을 이해하다.
제 2 장 주식
주식의 정의, 성격, 특성 및 분류 방법을 파악하십시오. 보통주와 우선주, 기명 주식 및 무기명 주식, 액면가 주식 및 비액면가 주식의 차이와 특징을 숙지합니다. 주식 관련 자금 관리 개념을 파악하십시오.
주식 액면가, 장부 가치, 청산 가치 및 내재 가치의 다양한 의미와 관계를 숙지합니다. 주식 이론 가격과 시장 가격의 관계와 차이를 파악하십시오. 주가 변동에 영향을 미치는 기본 요인과 기타 요인을 파악하다.
보통주 주주의 권리와 의무를 파악하십시오. 회사의 이익 분배 순서, 배당금 분배 원칙 및 잔여 자산 분배 순서를 파악합니다. 주주가 중대한 의사 결정권, 자산 수익권, 잔여 자산 분배권, 우선 구매권 등에 참여하는 개념에 익숙하다.
우선주의 정의와 특성에 익숙합니다. 우선주 발행 또는 투자의 중요성을 이해합니다. 우선주의 분류와 각종 우선주의 의미를 이해하다.
우리나라가 투자자의 성격에 따라 분류된 각종 주식의 개념을 파악하다. 국가주, 법인주, 사회공공주, 외자주의 의미를 파악하다. 유통이 제한되어 있는지 여부에 따라 중국 주식의 분류와 의미를 파악하다. A 주, B 주, H 주, N 주, S 주, L 주, 레드칩의 개념에 익숙하다.
중국의 지분 분할 개혁에 익숙하다.
제 3 장 채권
채권의 정의, 액면 요소, 특성 및 분류를 파악하십시오. 채권과 주식의 유사점과 차이점에 익숙합니다. 채권의 기본 성격과 채권 기한과 금리에 영향을 미치는 주요 요인에 익숙하다. 각종 채권의 개념과 특징에 익숙하다.
국채의 정의, 성격 및 특성을 파악하십시오. 중앙 정부 채권의 분류를 파악하십시오. 중국 국채 발행 개요, 중국 국채의 품종, 특성 및 차이에 익숙하다. 지방채 발행 주체, 분류 방법 및 우리나라 지방정부 채권 발행 상황을 이해하다. 국채, 적자채권, 건설채권, 특수채권, 실물채권, 통화채권, 장부채, 증빙채권, 저축채권의 개념에 익숙하다. 중국 특별 국채 발행 목적과 상황에 익숙하다.
금융채권, 회사채, 회사채의 정의와 분류를 파악하다. 중국 회사채 관리 규정을 파악하십시오. 중국 금융 채권의 품종 및 발행에 익숙합니다. 중앙 은행 어음의 역할과 발행에 익숙하다. 다양한 회사채의 의미에 익숙합니다. 중국 회사채 관리 규정에 익숙합니다. 중국의 회사채와 회사채의 차이점에 익숙합니다. 교환 가능한 채권과 전환 가능한 채권의 차이점에 익숙합니다. 중국 전환 사채, 단독 거래가 가능한 전환 사채, 교환 가능한 회사채 관리 규정에 익숙하다.
국제 채권의 정의와 특성을 파악하십시오. 외국 채권과 유럽 채권의 개념과 특성을 파악하십시오. 중국 국제 채권 발행의 개요를 이해하다. 미국채권, 무사채권, 판다채권 등 외국채권을 이해합니다. 드래곤 채권 시장 이해 아시아 채권 시장을 알아보다.
제 4 장 증권 투자 기금
증권 투자 펀드의 정의와 특성을 파악하십시오. 펀드와 주식, 채권의 차이를 파악하십시오. 기금의 기능에 익숙하다. 중국 증권 투자 기금 산업의 발전에 익숙하다. 증권 투자 펀드의 분류 방법에 익숙합니다. 계약형 펀드와 회사형 펀드, 폐쇄형 펀드, 오픈 펀드의 정의와 차이점을 파악합니다. 머니 마켓 펀드 관리의 내용을 파악하십시오. 각종 자금의 의미에 익숙하다. 교환 거래 개방형 펀드의 개념과 특성을 파악하십시오. ETF 와 LOF 의 유사점과 차이점을 이해합니다.
펀드 주식 보유자의 권리와 의무에 익숙하다. 펀드 매니저의 개념, 자격, 책임, 교체 조건 및 업무 범위를 파악합니다. 펀드 수탁자의 개념, 조건, 책임 및 교체 조건을 파악합니다. 펀드 각 방면의 관계에 익숙하다.
펀드 관리비, 관리비, 거래비, 운영비, 판매서비스료의 의미와 추출 규칙에 익숙하다.
펀드 순자산 가치의 의미를 파악하십시오. 펀드 자산 평가의 개념과 기본 원칙에 익숙하다.
펀드 수입원, 이익 분배 방법 및 분배 원칙에 익숙하다. 기금의 투자 위험을 파악하십시오. 기금의 정보 공개 요구 사항을 이해하다.
펀드의 투자 범위와 투자 제한을 파악하다.
제 5 장 금융 파생 상품
기본 도구의 종류, 제품 형식, 거래 장소 및 거래 방법에 따라 금융 파생 도구의 개념, 기본 특성 및 다양한 분류 방법을 파악합니다. 금융 파생물의 발생과 발전의 원인과 금융 파생물의 최신 발전 추세를 이해하다.
현물, 장기, 선물 거래의 정의, 기본 특성 및 주요 차이점을 파악합니다. 금융 장기 계약 및 장기 계약 시장의 개념과 유형을 파악합니다. 현 단계에서 우리나라 은행간 채권 시장의 장기 거래, 외환 장기 거래, 장기 금리 협정, 해외 인민폐 NDF 의 기본 상황을 이해하다.
금융 선물 및 금융 선물 계약의 정의를 파악하십시오. 금융 선물 거래와 금융 현물 거래, 장기 거래의 차이점에 익숙하다. 중앙 집중식 거래 시스템, 표준화 된 선물 계약 및 헤지 메커니즘, 보증금 시스템, 무채 결제 시스템, 창고 제한, 대규모 보고 시스템, 일일 가격 인상 및 하락 제한, 융해 규칙 등 금융 선물의 주요 거래 시스템을 파악하십시오. 금융 선물 계약의 주요 범주를 파악하십시오. 해외 금융 선물 계약의 주류 품종과 거래 규칙을 이해하다. 상하이와 심천 300 주가 지수 선물 계약의 내용과 거래 규칙을 파악하다. 금융 선물의 헤지 기능, 가격 발견 기능, 투기 기능 및 차익 거래 기능을 파악하다. 스왑 거래의 주요 범주 및 거래 특성을 이해합니다. 인민폐 금리 교환의 업무 내용을 이해하다. 신용 디폴트 교환 (CDS) 의 의미와 주요 위험을 이해합니다.
금융 옵션의 정의와 특성을 파악하십시오. 기본 자산, 권리 의무 대칭, 성과 보증, 현금 흐름, 손익 특성, 헤지의 역할과 효과 등에서 금융 선물과 금융 옵션의 차이를 파악합니다. 옵션의 성격, 계약 이행 시간 및 옵션 대상 자산의 성격에 따라 금융 옵션의 주요 유형에 익숙합니다. 금융 옵션의 주요 기능을 이해하다.
영장의 정의, 분류 및 요소를 파악하십시오. 영장의 발행, 상장 및 거래에 익숙하다.
전환 사채의 정의와 특성을 파악하십시오. 전환 사채의 주요 요소를 파악하다. 공인권증을 가지고 있는 분리가능 회사채의 개념과 일반 전환채와의 차이를 파악하다.
예탁 증서의 정의를 파악하다. 미국 예탁 증서의 종류와 미국 예탁 증서 발행 및 거래와 관련된 기관을 파악합니다. 예탁 증서의 장점을 이해하다. 중국에서 발행한 예탁증서를 알아보다.
자산증권화의 의미와 증권화 자산의 주요 유형을 파악하다. 자산 유동화 관련 당사자를 파악하십시오. 자산 유동화의 구조와 프로세스를 이해합니다. 중국 은행업 신용자산증권화 및 부동산신탁투자기구의 현황, 특성 및 발전 추세를 이해하다. 미국 서브 프라임 모기지 위기 및 관련 증권화 제품에 대해 알아보십시오.
구조적 파생 제품의 정의와 분류, 구조적 금융 파생 제품의 수익과 위험을 파악합니다.
제 6 장 증권 시장 운영
증권 발행 시장과 거래 시장의 개념과 그 관계에 익숙하다. 발행 시장의 의미, 기능 및 구성을 파악하십시오. 증권 발행 분류에 익숙하다. 증권 발행 시스템과 중국의 증권 발행 시스템을 파악하십시오. 증권 인수 시스템에 익숙하다. 중국의 주식 발행 유형 및 조건을 파악하십시오. 중국 주식의 발행 방법과 가격 책정 방법을 파악하다. 중국 회사채 발행 관리 및 조건을 파악하십시오. 채권 발행 방식과 가격 책정 방식에 익숙하다.
증권 거래소의 정의, 특성 및 기능을 파악하십시오. 증권 거래소의 조직 형태에 익숙하다. 중국 증권 거래 시장의 계층 구조를 파악하십시오. 중국 증권 시장의 상장 제도에 익숙하다. 증권 거래소 운영 체제에 익숙합니다. 증권 거래의 원칙과 규칙을 파악하다. 장외 시장의 정의, 특성 및 기능에 익숙합니다. 은행 간 채권 시장의 주요 기능 및 거래 시스템에 익숙합니다. 중국 대리점 주식 양도 시스템의 개념, 상장회사의 유형 및 관리 규정에 익숙하다.
주가평균선과 주가지수의 개념과 역할을 파악하고 편성 절차와 방법을 이해하다. 국내 주요 주가 지수, 채권 지수, 펀드 지수를 파악하다. 국제 주요 증권 시장과 그 주가 평균과 주가 지수를 이해하다.
증권 투자의 수익 및 위험 개념을 파악하십시오. 주식 및 채권 투자 수익의 출처와 형태에 익숙합니다. 증권 투자에서 시스템 위험과 비 시스템 위험의 의미를 파악하고 출처, 메커니즘, 영향 요인 및 수익과 위험의 관계에 익숙합니다.
제 7 장 증권 중개 기관
증권 회사의 정의를 파악하십시오. 중국 증권 회사의 발전 과정을 이해하다. 중국 내에 증권회사를 설립하는 조건과 등록 자본의 요구를 파악하다. 증권사가 지사를 설립하는 형식, 조건 및 규제 요구 사항을 파악합니다. 증권사 감독 제도의 진화에 익숙하다.
증권사의 주요 업무의 종류, 업무 내용 및 관련 관리 규정을 파악하다.
증권 회사의 지배 구조의 주요 내용을 파악하십시오. 증권사 내부 통제의 목표와 원칙을 파악하고 증권사의 각 업무 내부 통제의 주요 내용을 숙지합니다. 증권사 규정 준수 관리의 개념과 기본 제도, 규정 준수 이사의 자격, 책임 및 성과 보장에 대해 잘 알고 있습니다. 증권사 위험통제지표 관리, 순자본 및 계산에 대한 규정, 위험통제지표 기준 및 규제 조치를 파악하다.
증권 서비스 기관의 유형에 익숙합니다. 법률 회사 증권 법률 업무 관리에 익숙합니다. 공인 회계사 증권 선물 관련 사업 관리에 익숙합니다. 증권 선물 투자 자문 기관의 관리에 익숙하다. 증권 사업에 종사하는 신용 평가 기관의 관리에 익숙하다. 증권 선물 업무에 종사하는 자산 평가 기관의 관리에 익숙하다. 증권 서비스 기관의 법적 책임 및 시장 접근에 익숙합니다.
제 8 장 증권 시장의 법제 및 감독 관리
증권법 및 회사법의 조정 대상, 범위 및 주요 내용을 파악합니다. 증권투자기금법 조정의 대상, 범위, 주요 내용, 형법의 증권범죄에 관한 주요 규정에 익숙하다.
증권사 감독관리조례' 와' 증권사 위험처분규정' 의 주요 내용을 파악하다. 주식의 최초 공개 발행 조회 제도와' 증권 발행 및 인수 관리 방법' 에서 증권 매매에 관한 규정을 파악하다. "증권사 융자권 시범 관리 방법" 과 업무 지침의 관련 규정을 파악하다. "창업판 상장 관리의 첫 공개 발행 잠행 조치" 에 관한 규정을 파악하다. "증권 시장 금지 규정" 의 관련 규정을 파악하다.
증권 시장 감독의 의미와 원칙, 시장 감독의 목표와 수단에 익숙하다. 중국 증권 시장 규제 기관을 파악하십시오. 국무원 증권 감독 및 관리 기관 및 그 구성을 파악하십시오. 신증권법이 증권감독기관에 부여한 의무와 권한에 익숙하다. 증권 발행 상장, 증권거래시장, 상장회사 및 증권경영기관에 대한 감독 내용을 파악하다. 증권 투자자 보호 기금의 출처, 사용, 감독 및 관리를 파악합니다. 중국 증권 투자자 보호 펀드 회사 설립의 의의와 직책에 익숙하다.
증권 시장의 자율 규제 기관에 익숙하다. 증권거래소의 주요 기능, 일선 감독 권한, 증권거래활동, 회원 및 상장회사에 대한 자율관리를 장악하다. 증권업 협회의 직책과 회원 단위, 종업원, 대리인 주식 양도 시스템의 자율관리를 장악하다. 증권 실무자 자격 관리 관련 규정에 익숙합니다. 증권 종사자 신용 정보 관리 시스템의 주요 내용을 숙지하다. 증권등록결제회사의 설립 조건, 기능 및 결제시스템의 자율관리에 익숙하다. 증권 종사자 행동 규범에 규정된 적용 대상과 자율기관, 기본 기준, 금지 행위, 감독 및 처벌을 파악하다.