RIA 번호판 RIA 의 전체 이름은 등록 투자 컨설턴트인 Registered Investment Advisor 입니다. RIA 면허를 보유한 투자기관만이 중국에서 미주판매 등을 할 수 있기 때문에 관련 자격을 얻지 못하면 면허를 소지한 중간플랫폼을 통해서만 거래할 수 있기 때문이다.
지원자의 조건:
일반적으로 기관의 펀드 매니저가 투자 관리자 등록을 신청하면 해당 면허 시험, 즉 투자 컨설턴트 시험 시리즈 65 를 통과해야 합니다. 미국 대부분의 주에서도 65 시리즈 시험을 면제할 수 있습니다. 해당 기관의 관리자가 CFA (등록 금융 분석가) 또는 PFS (개인 금융 전문가) 와 같은 금융 면허를 보유하고 있는 경우 65 시리즈 시험을 면제할 수 있습니다. 게다가, 신청인의 자산 규모는 2500 만 달러를 초과해야 한다. 자산 관리 규모가 2500 만 ~ 6543 억 8000 만 인 회사는 미국 주 증권부에 등록할 수 있으며, 자산 규모가 6543 억 8000 만 명이 넘는 회사는 SEC 에 등록해야 합니다.
뿐만 아니라 미국 기관은 RIA 면허를 신청할 자격이 있다. SEC 규정에 따르면 주요 영업주소가 외국에 있는 기관도 SEC 에 등록을 신청할 수 있지만 해외 투자 고문이 미국 고객에게 투자 건의를 제공하려면 SEC 에 RIA 면허 등록을 신청해야 한다.
RIA 라이센스 등록 및 신청 정보:
1. 라이센스 위임장:
2. 회사 등록 문서
3. 미국 회사 등록증
정관 (있는 경우);
이사 여권
회사 비즈니스 설명 보고서;
7. 시스템 아카이빙:
등록 금융 산업 관리위원회 IARD 시스템
허가 신청 보고서를 작성하다
SEC 설문 보고서를 작성합니다.
대리 신청 성명
8. 규정 준수 보고서 및 기타 정보
이신부, 해투금융, KIB, Token Club, 항만 등 거래상과 플랫폼. 미국 SEC 의 규제 허가를 받았으니, 필요할 때 망설이지 마세요! !