65438+ 10 월 20 일, 요녕감독국은 일련의 10 벌금장을 발급했는데, 모두 넷콤 증권 이전의 임원들을 겨냥한 것이다. 넷콤 증권원 회장, 사장 15 년 동안 입사 금지. 넷콤 증권의 다른 부사장 및 관련 부서 업무 책임자들도 5 년, 10 년 또는 15 년 동안 취업을 금지했다.
조사 결과, 인터넷신증권은 순자본 등 위험통제지표가 요구에 맞지 않아 증감국에 의해 시정을 명령하고, 회사는 정해진 기한 내에 시정하지 않아 회사의 온건경영을 위태롭게 했다. 적절한 규정 준수 관리 인력이 부족하여 위반 사항을 적시에 보고하지 못해 심각한 위험을 초래할 수 있습니다. 채권 거래 업무에는 중대한 규정 준수 위험, 부서 관리 혼란, 효과적인 감독 견제와 균형 메커니즘 확립 안 함, 채권 거래원 관리에 중대한 허점 있음, 실제 거래상대 신분 확인 안 함,' 서랍협정' 체결, 감독 요구 사항 회피, 회사에 중대한 손실 발생, 안전 안정 위험.
20 18 이전에 인터넷통증권은 일부 업무로 막대한 손실을 입었고, 심각한 자금이 빚을 갚지 않아 파산에 직면한 것으로 알려졌다. 2065438+2009 년 5 월 넷콤 증권은 요녕증감국에 의해 인수되었다. 202 1 년 7 월, 넷콤 증권은 파산 개편의 길에 올랐다. 2022 년 3 월, 나침반 투자 15 억원은 넷콤 증권을 재편하고 100% 지분을 인수했다. 5438 년 6 월 +2023 년 10 월, 인터넷 신증권은 마이고증권으로 이름을 바꿨다.
당시 회장과 사장은 업계에 의해 15 년 동안 금지되었다.
처벌서에 따르면, 조사한 결과, 넷콤 증권에는 다음과 같은 문제가 있다.
첫째, 회사 이사회는 회사채 거래 업무, 재무 회계, 자산 관리 등의 업무에 대한 규정 준수 관리 제도를 실질적으로 검토하지 않고 규정 준수 관리의 유효성을 정기적으로 평가하지 않습니다. 위의 상황은' 증권사 및 증권투자기금 관리회사 규정 준수 관리 방법' (증권감독회 명령 제 133 호, 이하' 규정 준수 관리 방법') 제 7 조 제 1 항, 제 6 항의 규정을 위반한 것으로 유평은 회사 당시 회장으로서 직접적인 책임을 지고 있다.
둘째, 회사의 순자본 등 위험통제지표가 규정에 맞지 않아 증권감독회에 의해 시정을 명령받은 행정감독 조치를 취하고, 회사는 정해진 기한 내에 시정하지 않아 회사의 온건경영을 위태롭게 했다. 상술한 상황은' 중화인민공화국 증권법' 제 140 조 제 1 항의 규정을 위반하였으며, 유평은 회사 당시 회장이 이에 대해 직접적인 책임을 지고 있다.
증권감독회는' 중화인민공화국 증권법' 제 140 조 제 1 항 제 6 항,' 규정 준수 관리방법' 제 32 조 제 1 항의 규정에 따라 유평을 부적절한 인선으로 결정하고, 결정일로부터 65,438+05 년 이내에 증권사 이사, 감사, 고위 관리원 또는 지사의 책임자를 맡을 수 없다고 밝혔다.
당시 맥그리증권 사장도 처벌을 받았다.
처벌서에 따르면, 조사한 결과, 넷콤 증권에는 다음과 같은 문제가 있다.
첫째, 회사채 거래 업무, 재무 회계, 자산 관리 등의 업무는 효과적인 규정 준수 조직 구조를 구축하지 않고, 적절하고 적절한 규정 준수 관리 인력을 갖추지 못하고, 위반 사항을 제때에 보고하지 않아 중대한 위험을 초래하고 있다. 위의 문제는 증권사 및 증권투자기금 관리회사 규정 준수 관리 방법 (증권감독회 명령 제 133 호, 이하' 규정 준수 관리 방법') 제 9 조 제 1 항, 제 2 항, 왕 _ 이 회사 당시 사장으로서 직접적인 책임을 지고 있다.
둘째, 회사는 순자본 등 위험통제지표가 미달돼 시정을 명령받았고, 회사는 정해진 기한 내에 시정하지 않아 회사의 온건경영을 위태롭게 했다. 상술한 문제는' 중화인민공화국 증권법' 제 140 조 제 1 항의 규정을 위반하였으며, 왕 _ 은 회사 당시 사장으로서 직접적인 책임을 지고 있다.
증권감독회는' 중화인민공화국 증권법' 제 140 조 제 1 항 제 6 항,' 규정 준수 관리방법' 제 32 조 제 1 항의 규정에 따라 왕씨가 부적절한 인선임을 결정하고, 결정일로부터 65,438+05 년 이내에 증권사 이사, 감사, 고위 관리원 또는 지사를 맡을 수 없다고 밝혔다.
재무 회계 규정 준수 관리가 적절하지 않습니다.
처벌서에 따르면 인터넷통증권에는' 기업회계기준 제 22 호-금융수단 확인과 측정' (회계회 [2006]3 호) 과' 기업회계기준 제 23 호-금융자산이전' (회계 또한 환매 의무에 대해 해당 금융부채를 확인하지 않고 연말에 이자 및 공정가치 변동 손익을 계산하지 않아 회사의 재무회계 업무 규정 준수 관리 책임이 제대로 이루어지지 않아 규정 준수 관리 절차가 미비하다는 것을 알 수 있습니다.
위의 상황은' 증권사 및 증권투자기금 관리회사 규정 준수 관리 방법' (증권감독회 영장 제 133 호, 이하' 규정 준수 관리 방법') 제 9 조 제 1 항, 제 2 항의 규정을 위반한 것으로, 장가준은 당시 재무업무를 주관하는 부사장으로서 직접적인 책임을 지고 있다.
증권감독회는' 규정 준수 관리 방법' 제 32 조 제 1 항에 따라 장가준을 부적절한 인선으로 결정하고, 결정일로부터 65,438+00 년 이내에 증권사 이사, 감사, 고위 관리원, 지점기관 책임자 또는 실제로 이러한 책임을 수행할 수 없다고 밝혔다.
한편, 아이중화는 당시 회사 계획 재무부 책임자로서 이에 대한 책임을 지고 있다. 규정 준수 관리 방법' 제 32 조 제 1 항의 규정에 따라 증권감독회는 아이중화를 부적절한 인선으로 결정하고, 결정일로부터 15 년 이내에 증권사 재무부 책임자로 일하거나 실제로 이러한 책임을 이행할 수 없다고 결정했다.
위법 행위를 제때에 보고하지 않았다
조사 결과, 장 () 은 인터넷 증권 규정 준수 이사 기간 동안 회사채 거래 업무, 재무 회계, 자산 관리 등의 업무에 대한 규정 준수 심사, 감독 검사가 적절하지 않아 회사 이사회에 회사의 위법 행위를 제때 보고하지 않고, 회사를 제때에 증권감독회에 보고하도록 독촉하지 않았다. 위의 문제는 증권사 및 증권투자기금 관리회사 규정 준수 관리 방법 (증권감독회 명령 제 133 호, 이하' 규정 준수 관리 방법') 제 11 조 1 항, 제 13 조, 제 15 조 제 2 항의 규정을 위반한 것으로, 장은 당시 회사의 규정 준수 이사로서 직접적인 책임을 지고 있다.
증권감독회는' 규정 준수 관리 방법' 제 33 조의 규정에 따라 부적절한 인선으로 결정되어 결정일로부터 65,438+00 년 이내에 증권사 이사, 감사, 고위 관리원 또는 지사 책임자를 맡거나 실제로 이러한 책임을 수행할 수 없다고 밝혔다.
감독 요구 사항을 피하기 위해 "서랍 계약" 에 서명하십시오.
인터넷 증권 채권 거래 업무는 중대한 규정 준수 위험, 부서 관리 혼란, 효과적인 감독 견제와 균형 메커니즘 확립 안 함, 채권 거래원 관리에 중대한 허점 있음, 실제 거래상대 신분 확인 안 함,' 서랍협정' 체결, 감독 요구 사항 회피, 회사에 중대한 손실 발생, 안전 안정 위험. 위의 문제는 증권사와 증권투자기금 관리회사 규정 준수 관리 방법 (증권감독회 명령 제 133 호, 이하' 규정 준수 관리 방법') 제 9 조 제 1 항, 제 2 항의 규정을 위반한 것으로, 자샹안은 당시 회사 채권 거래업무를 주관하는 부사장으로서 직접적인 책임을 지고 있다.
증권감독회는' 규정 준수 관리 방법' 제 32 조 제 1 항에 따라 자평이 부적절한 인선으로 결정되고 결정일로부터 65,438+00 년 이내에 증권사 이사, 감사, 고위 관리원, 지점기관 책임자 또는 실제로 이러한 책임을 수행할 수 없다고 밝혔다.
채권 거래에는 중대한 규정 준수 위험 통제 위험이 있다.
인터넷 증권 채권 거래 업무는 중대한 규정 준수 위험과 위험 통제 위험이 있으며, 채권 거래 규정 준수 제도는 건전하지 않다. 서랍협정을 통해 채권 거래를 진행하면 다른 사람이 채권 거래에 참여할 수 있고, 내부 통제와 감독을 피할 수 있다. 상술한 문제는' 증권사 및 증권투자기금 관리회사 규정 준수 관리 방법' (증권감독회 영장 제 133 호, 이하' 규정 준수 관리 방법') 제 10 조 제 1 항, 제 2 항의 규정을 위반하고 서군은 당시 고정수익부 책임자로서 이에 대한 책임을 지고 있다.
규정 준수 관리 방법' 제 32 조 제 1 항에 따르면 증권감독회는 서군을 부적절한 인선으로 결정하고, 결정일로부터 15 년 이내에 증권사 채권 거래영업부 책임자를 맡거나 실제로 이 같은 책임을 이행할 수 없다고 결정했다.
한편, 단웨이는 고정수익부 제 2 업무부 책임자로 이 일을 담당하고, 육우홍은 고정수익부 제 3 업무부 책임자로 이 일을 담당하고 있다. 규정 준수 관리 방법' 제 32 조 제 1 항의 규정에 따라 증권감독회는 단위, 육우홍을 부적절한 인선으로 결정하고, 결정일로부터 15 년 이내에 증권사 채권 거래 업무와 관련된 직무를 맡거나 실제로 이러한 직무를 수행할 수 없다고 결정했다.
투자 대상의 신뢰성 검증이 부족하다
조사 결과, 인터넷 신증권에는 다음과 같은 문제가 있다. 첫째, 투자 표지에 대한 진실성 검증이 부족하고 실사가 부족하다는 것이다. 두 번째는 정보 공개가 제때에 이루어지지 않는다는 것이다. 위의 문제는' 증권사 고객자산관리방법' (증권감독회 93 호) 제 3 조 제 1 항, 제 40 조 규정을 위반한 것으로 당시 자산관리부 책임자였던 이야핑이 책임을 지고 있다.
증권사 고객자산관리업무관리방법' (증권감독회 영장 제 93 호) 제 56 조 제 1 항의 규정에 따라 증권감독회는 이야핑이 부적절한 인선임을 인정하기로 했다. 결정일로부터 5 년 동안 증권사 자산관리부 책임자직을 맡거나 실제로 이 직무를 수행해서는 안 된다.
6 년 연속 허위 재무보고
지난해 7 월 공식 홈페이지인 증권감독회는 인터넷통증권에 대한 사장과 5 명의 책임자를 제때 임명한 행정처벌 결정서를 내걸었다. 20 12 ~ 20 17 년 증권감독회에 제출한 연례보고서의 여러 과목 금액이 부정확하기 때문에 증권감독회는 인터넷증권에 경고를 하고 30 만원의 벌금을 부과했다.
또한 회장, 사장, 재무감독, 규정 준수 이사, 채권 거래 업무를 담당하는 부사장은 각각 3 만원, 2 만원의 벌금을 부과했다.
행정처벌 결정서에 따르면 20 12 부터 20 17 까지 인터넷증권은' 기업회계규범 제 22 호-금융수단 확인과 측정' 과' 기업회계규범 제 23 호-금융자산이전' 에 따르지 않았다.
인터넷 신증권은 매수식 환매 거래에서 채권을 판매할 때 환매한 금융자산 확인을 중단하고 환매 의무에 대한 해당 금융부채를 확인하지 않으며, 연말에도 이자와 공정가치 변동 손익을 고려하지 않는다.
이 경우, 인터넷증권은 20 12 ~ 20 17 년 증권감독회에 제출한 재무제표의 금융자산, 금융부채, 공정가치 변동 손익, 재무비용, 투자수익, 이익총액 등의 과목 금액에 거짓이 있고 허위 금액은 계속 확대되고 있다. 20 17 년, 넷콤 증권은 총 이윤이 365438+2500 만원에 달했다.
이 위법 사실에는 인터넷 증권 20 12 ~ 20 17 연례 보고서, 재무 데이터, 회사 관련 내부 제도, 관련 채권 거래 상세내역, 관련 채권 업무 결산 데이터, 관련 채권 평가 데이터, 관련 채권 환매 거래주 계약, 관련 상황 설명이 있다