1. 내부통제건설자찰 보고서 < P > 에 따르면' 허난성 사회연금보험관리국' 에 따르면' 허난성 사회보험 개인권익기록관리 특별감독' 업무 방안':' 통지' 에 따라 우리 지역은 도시기업 근로자 기본연금보험 개인권익기록 관리 상황을 꼼꼼히 점검했고, 현재 자찰 상황은 다음과 같이 보고된다. < P > 2 년 8 월 말 현재, 우리 구는 도시 기업 근로자 기본연금보험에 가입한 직원 75 명, 분담금 직원 5681 명, 퇴직자 1,413 명이다. 연금보험금은 제때에 전액 사회화하여 각 보험인에게 평생 개인 계좌를 개설한다. 3 월 2 일부터 김보공사 통일된 사회보험정보 시스템 소프트웨어를 이용해 관리한다.
둘. 내용의 자체 테스트 < P > (1) 작업 메커니즘을 보완하여 지분 기록의 무결성과 정확성을 보장합니다.
1, 개인 지분 기록 수집
(1) 엄밀한 집행부 주민등록증 (LB11-2), 개인 지분 정보 수집.
(2) 보험 가입자와 해당 고용주의 등록, 지불, 우무, 인신권리 등의 정보를 정확하게 기록한다.
(3) 개인 지분 기록 데이터는 업무 처리 원본 데이터와 일치합니다.
(4) 현장에서 보험 기관 및 개인에 대한 기본 정보를 수집하고, 정책 규정에 따라 도시 기업 근로자 기본연금 개인 계좌를 제자리에 기록하고, 개인 보험 분담금 및 단위 계상 부분을 별도로 계산합니다.
(5) 현재 우리 지역은 인터넷을 통해 사회보험 개인 권익 정보를 수집하여 사회보험업무를 처리하지 않고 있다.
(6) 업무를 수행하는 모든 데이터 수집은 정보 시스템의 포그라운드 클라이언트를 통해 수행되어야 합니다.
(7) 사회보험정보 시스템 운영 규칙에 따라 치료 계획 데이터를 엄격하게 생성합니다.
2. 운영 권한 관리:
(1) 정책 및 운영 프로세스에 따라 각 직무에는 적절한 개인 권한 기록 관리 권한이 설정됩니다.
(2) 정보 시스템의 직위에는 관리 권한이 설정되어 있다.
3. 현재 여러 가지 이유로 상공업 민정 공안 기관 편성 등의 부서와의 데이터 점검이 철저하지 않아 보험 기관이나 개인만 점검한다.
4, 기업 전용 네트워크의 연결 및 사용:
(1) 기업연금보험전문망은 시 사회보장기에 접속한다.
(2) 사회 보장 기관은 비즈니스 사설망을 통해 개인 지분 데이터를 매일 관리하고 유지 관리합니다.
(3) 네트워킹 지표 모니터링과 개인 지분 기록 품질의 유기적 결합.
5. 개인 지분 기록 보관 및 유지 관리:
(1) 시 당국이 관리하는 개인 지분 데이터 백업 스토리지.
(2) 사회보장관계 이전을 처리할 때는 처리 전에 개인의 권익 데이터를 점검하고 관련 자료를 보유해야 한다.
(3) 개인 데이터 유지 관리 및 수정에 대한 승인 프로세스를 설정 및 구현하고 프로세스에 따라 데이터 수정 사항을 엄격하게 유지 관리합니다.
(4) 수리 시간, 내용, 사유, 처리 방법 및 소유자 정보 시스템 포그라운드 클라이언트 자동 등록 기록.
6. 아카이빙: 문서 자료와 관련된 개인 권익 정보의 수집, 보존 및 유지 관리는 국 기록 보관소에서 중앙 집중식으로 아카이빙됩니다. < P > (2) 서비스 인식 강화, 지분 기록 조회 및 전달 작업 수행:
1. 보험 정보는 등록 주식 창구에서 조회한다. 조회시 조회자 신분증이나 연금보험 분담금 송장을 휴대해야 하며, 조회서비스에는 수수료가 부과되지 않습니다.
2. 현재 개인 권익 기록은 상급기관이 우편으로 보내고, 오프사이트 이체는 우리 국이 우편으로 보내는 것이다.
(3) 소유권 기록의 보안 관리:
1. 백그라운드에서 직접 데이터를 입력하거나, 허위 개인 권리 기록을 제공하거나, 개인 권리 기록을 변경하는 경우는 없습니다.
2. 데이터 관리 책임은 각 직무에 적용되며, 개인 권한 기록은 제 3 자에게 별도의 관리 유지 관리를 위임하지 않습니다.
3. 개인 권한 데이터베이스에 대한 사용자 관리 권한 제어가 구현되었으며, 시스템 관리자, 데이터 관리자, 업무 처리 사용자 또는 정보 조회 사용자의 현상은 없습니다.
4. 개인 지분 기록에 대한 조회의 경우, 명령번호에 따라 엄격하게 14 를 진행하며, 신분증을 제공하고, 경영인은 조회 범위 내의 정보를 제공한다. 지정된 쿼리 범위를 벗어나는 데이터베이스 교환 또는 정보가 없습니다.
5. 보험 개인 권익 기록을 사회보장기관과의 합의 이외의 용도로 사용하거나 사회보험 개인 권익 정보 유출을 일으키는 행위는 없다.
6. 개인 권리 기록 정보를 무단 제공, 복사, 발행, 판매, 거래하는 행위는 없습니다.
7. 개인 권리 데이터의 보안: 1 현재 개인 권리 정보는 사설망을 통해서만 수집됩니다. (2) 시스템 및 규정에 따라 개인 권한 데이터 변경 유지 관리, 권한 제어, 보안 감사 스토리지를 엄격하게 수행합니다. (3) 정보 시스템 비상 계획이 수립되었으며, 개인 권한 데이터는 시국에서 오프사이트에 백업됩니다. < P > (4) 법제교육 개발: < P > 정기적으로 법제교육, 반부패, 청렴 교육, 정기 학습 관련 자료 수립, 장기적 메커니즘 구축, 허점 보완, 법제 염정 교육 수단 혁신, 풍부한 교육 형식 및 내용, 명절 축제를 이용한 보험법 홍보, 청렴자율문답, 직원들이 오락에서 교육을 받을 수 있도록 합니다.
(5) 조직기관:
1. 사회보험 개인권익기록관리지도팀을 설립하여 주임이 팀장을 맡고, 분관지도자가 부팀장을 맡고,
2. 개인 기록직은 사회보험 내통제제도의 요구에 따라 엄격하게 설정되고 직무책임은 명확하다. 등록, 수금, 심사, 지불, 재정직은 엄격하게 별도로 설정되고, 정기적으로 또는 비정기적으로 자금 상황을 감독하여 상호 감독 제한 메커니즘을 형성한다. 우리 국은 개인 권한 관리 서비스를 직원의 연간 업무 평가에 포함시켜 직원의 연간 평가의 주요 근거로 삼았다.
3. 현재 여러 가지 이유로 관련 정보는 상공업 민정 공안과 교환되지 않았다.
4. 우리는 휴대전화 은행에 전폭적으로 협조하고 관련 협정에 서명했다. 우리 국의 보험 분담금은 모두 보험 기업과 개인이 소득 전문가구에 납부하여 펀드 안전을 확보했다.
2. 내부 통제 건설 자체 조사 보고서 < P > 1, 보증기관 사찰 상황 항태채창 () 은 추천대표를 린 () 주식의 지속적인 감사로 임명해 린 () 주식 내부 통제제도의 수립 및 운영 및 기타 관련 사항을 린 () 주식의 이사, 감사, 고위 경영진 및 내부 감사부서와 소통한다. 주주 총회, 이사회, 감사회 및 이사회 전문위원회 회의 관련 자료, 회사 헌장, 3 회 의사규칙, 투자자 관리 제도, 정보 공개 제도 및 기타 관련 내부 통제 제도 및 업무 관리 제도 등을 검토합니다. 회사 내부 통제 환경, 내부 통제 제도 건설 및 내부 통제 집행, 린 주식 내부 통제 평가 보고서 등에서 회사 내부 통제 제도의 무결성, 합리성 및 유효성을 검증했습니다. < P > 2. 회사 내부 통제 평가 결론 < P > 회사 재무보고의 중대 내부 통제 결함 인정에 따르면 내부 통제 평가 보고서 기준일 재무보고에는 중대한 내부 통제 결함이 없다. 이사회는 회사가 기업 내부 통제 규범 체계 및 관련 규정의 요구 사항에 따라 모든 주요 영역에서 효과적인 재무 보고 내부 통제를 유지하고 있다고 판단합니다. < P > 회사의 비재무보고에 대한 중대한 내부 통제 결함 확인에 따르면 회사는 내부 통제 평가 보고서 기준일에 비재무보고에 중대한 내부 통제 결함이 있는 것을 발견하지 못했다. < P > 내부 통제 평가 보고서 기준일부터 내부 통제 평가 보고서 발행일까지는 내부 통제 유효성 평가 결론에 영향을 미치는 요소가 없습니다.
셋. 회사 내부 통제에 대한 평가 < P > 위험 지향 원칙에 따라 회사는 평가 범위에 포함되는 주요 단위, 업무 및 사항, 고위험 영역을 결정합니다.
1. 평가에 포함된 주요 단위는 광둥 () 정예금속유한공사, 불산 순덕정예완서동업유한공사, 광동정예판매유한공사, 순호정예동업유한공사, 홍비국제개발유한공사, 평가에 포함된 단위자산총액은 회사 통합재무제표자산총액의 1%, 영업수익총액은 회사 통합재무제표영업수익총액의 99% 를 차지한다.
2. 평가 범위에 포함되는 주요 업무 및 사항은 조직 구조, 기업 문화, 인적 자원, 제도 건설, 자본 활동, 자산 관리, 판매 관리, 재무 보고, 정보 공개 관리, 자회사 관리, 관련 거래, 대외 보증, 선물 헤지, 벤처 투자 및
(1) 조직 구조 < P > 회사는 주주 총회, 이사회, 감사회 및 경영진을 주체로 하는 기업 지배 구조, 운영 규범을 수립했습니다. 회사의 전략 계획에 따르면, 회사의 생산 및 운영 및 규모에 적합한 조직 기능 기관 및 2 차 산업 관리 모델을 설정하고, 해당 권한 부여, 검사 및 다단계 책임 시스템을 구축하고, 호환되지 않는 직무 분리 원칙을 시행하고, 견제와 균형 메커니즘을 형성하여 이사회와 관리 지침의 집행을 보장하고, 회사 경영의 규범적이고 질서 있는 운영을 보장합니다.
(2) 기업문화 < P > 업무형태가 변화함에 따라 회사는 "직원들에게 다양성, 포용성, 인재 양성에 적합한 환경 제공, 혁신 지식 창출 및 전달, 지속 가능한 발전을 위한 혁신 다양화 산업그룹 구축" 을 기업 소망으로 삼아 "지식 존중, 가치 인정, 책임 구분" 을 고수하고 있다
3. 내부 통제 건설 자체 조사 보고서 < P > 회사 상장 이후 이사회는 중국 증권감독회와 선전 증권거래소의 관련 규정에 따라 기업 지배 구조를 개선하고 개선하는 데 주력해 왔다. 절강감관국 관할 내에서 관련 조건과 전문성을 갖춘 독립이사 4 명을 최초로 영입하다. 인원 수는 회사 이사회 총 인원의 3 분의 1 이상을 차지한다. 이사회 4 개 전문위원회를 일찍 설립하여 매년 관련 규정에 따라 활동을 정상적으로 진행할 수 있습니다. 독립이사의 역할을 적극적으로 발휘하기 위한 메커니즘과 작업 플랫폼을 제공하다. 보고 기간 동안 회사 지배 구조를 강화하고 보완하고 내부 통제 체계를 확립하고 보완하기 위해 회사는 주로 다음과 같은 일을 했다.
1. 중해 회장을 팀장으로 하는 기업지배구조 특별 활동 리더십 팀을 설립했다. 관련 문서 정신을 진지하게 공부함으로써; 상세한 특별 업무 실시 방안을 제정하다. 기업지배구조 현황에 따라 자찰을 진행한 결과 회사' 상장기업지배구조 강화 특별 활동' 자찰 보고서 및 시정 방안이 형성되어 회사 xx 이사회 제 13 차 회의에서 심의를 거쳐 2 년 6 월 16 일 거조 정보 온라인에 게재됐다. 동시에 전문 전화, 팩스 및 인터넷 플랫폼을 설치 및 발표하여 투자자와 사회 대중의 의견과 건의를 청취하였다.
2.' 선전 증권거래소 상장회사 내부 통제 지침' 의 자찰 사항 및' 중국증권감독회 상장회사 관리 강화 관련 사항 통지' 및' 회사 내부 통제제도 기본 규범',' 회사 정보 공개 관리제도',' 외파 이사 관리법',' 지주 (참여) "회사 내부 감사제도", "회사 내부 감사제도 시행 세칙", "회사 누적 투표 시행 세칙", "회사 주주총회 네트워크 투표 시행 세칙".
3. 이와 함께' 상장기업지배구조 강화에 관한 자체 조사 보고서 및 시정 방안' 에서 수정이 필요한 각 사항에 대해 이사가 이끄는 책임자를 분명히 했다. 최근 제정되었거나 개발 중인 내부 통제 제도로는 이사회 감사위원회 업무 규칙, 독립이사 연례 보고 업무 제도, 사장 업무 제도, 회사 재무 예산 관리, 책임 승인 제도, 위기 관리, 위험 예방 제도 등이 있습니다. 이러한 제도의 제정은 내부 감사 및 내부 통제 제도를 수립하고 보완하여 정상적인 운영을 보장하는 좋은 기반을 제공할 것이다.
4. 회사는 항상 공정하고 개방적이며 공정한 원칙을 따르고 있다. 회사의' 관련 거래 관리 방법' 은 관련 거래의 원칙, 관련 당사자 및 관련 관계, 관련 거래의 의사 결정 절차, 관련 거래의 정보 공개 등에 대해 상세히 규정하고 있다. 회사의 매년 일상적인 관련 거래는' 회사 관련 거래 관리 방법' 에 따라 엄격하게 공고해야 하며, 회사의 연례 주주총회 심의를 거쳐 실시해야 한다.
5.' 회사 헌장' 은 대외보증의 기본 원칙, 제출 및 심사 절차, 공고 공개 등을 명확하게 규정하고 있다. 보고 기간 동안 지주자회사를 제외하고 회사는 대외보증이 없다. 자회사에 대한 회사의 보증은 해당 승인 및 승인 절차를 엄격히 준수하고 이행했습니다. 선전 증권거래소' 내부통제지침' 관련 규정에 따르면 회사는 대외보증에 대한 엄격한 통제와 감사를 실시하며' 내부통제지침' 위반은 한 번도 발생하지 않았다. 회사의 재무 처리는 신중성의 원칙을 따른다. 감사회사의 재무회계 보고를 담당하는 절강성 동방회계사무소와 상하이 프라이스워터하우스쿠퍼스 회계사무소는 이미 여러 해 연속 예약없는 감사 보고서를 발행했다.
6. 회사는' 회사 임원의 연간 보상 평가 방안' 을 바탕으로 회사 경영 책임 목표를 주요 내용으로 임원에 대한 평가, 인센티브 및 억제 메커니즘을 구축했다. 관련 장려제도는 상장 초기부터 건립되어 실제 상황에 따라 끊임없이 개정되어 현재까지 시행되고 있다. 보고 기간 동안 회사 제 xx 회 제 2 차 이사회 심의는' 회사 임원 연간 급여 평가 방안 (2 년 개정)' 을 통과시켜 구체적인 평가 지표를 개정해 회사 임원의 책임 권리와 보상 사이의 구속 메커니즘을 더욱 명확하게 했다.
7.xx 회 제 2 차 이사회는 이사회 감사위원회가 제기한' 내부 감사기관 개선 및 개선' 의안을 표결했다. 주요 내용은 다음과 같습니다. (1) 회사 내부 감사기관은 이사회에 직접 책임을 지고 이사회에 업무를 보고합니다. (2) 회사 내부 감사기관은 이사회 감사위원회의 지도하에 이사회 승인 범위 내에서 구체적인 업무를 수행한다. (3) 회사의 내부 감사기관은 부서에 소속되어 이사회 사무실을 보류하고, 기본 조건이 성숙할 때 독립부문으로 설립된다. (4) 회사 내부 감사기관은 책임자를 배치하고 직급은 회사급으로 추천한다. 내부 감사기관 직원은 3 명 미만이며 2 년이 끝나기 전에 기본적으로 제자리에 있습니다. (5) 회사 감사회는 회사 내부 감사 기능의 기관 설정 및 인력 배치, 회사 내부 감사 제도 및 회사 내부 감사 시행 규칙의 집행을 효과적으로 감독해야 합니다.
8.2 년 9 월 14 일, 절강감독국 감독처 관련 지도자가 회사에 와서' 기업지배구조 특별행사' 에 대한 현장 견학 점검을 실시하고, 회사의 기업지배구조 심화에 대한 의견과 요구를 제시했다. 절증감 상장자 [2] 제 172 호' 항주시 증기 터빈 기업지배구조 종합평가 및 시정 건의에 관한 통지' 는 우리 회사가 상장된 이래 기업지배구조, 삼자결정제도, 내통제제도, 회계회계 및 정보공개 등에 대해 충분히 긍정을 했지만, 동시에 회사는 내부 감사부서의 인력 구성과 기능을 더욱 보완해 그 역할을 충분히 발휘해야 한다고 지적했다.
현재 회사의 고위 경영진은 기본적으로 감독부와 이사회 감사위원회가 제시한' 내부 감사기관 건전 및 개선' 의 의견과 요구에 따라 시정을 실시하고 있다