I. 사모펀드 신고 절차
1. 공상행정관리국에 자본금 납입을 위한 임시 예치 및 결제 계좌를 개설할 은행, 회계법인 자본금 확인 보고서를 제출합니다
2.
3. 공상국에 사업 면허를 신청합니다.
4. 품질 및 기술 감독국에 조직 코드 인증서를 신청합니다.
5. 세무국에 세금 등록증을 신청합니다.
6. 마지막으로 은행에서 기본 계좌를 개설합니다.
II. 사모펀드 등록 및 신고 관리 조치의 주요 조항
본 조치는 사모투자펀드 운용사의 등록, 펀드 신고, 실무자 관리, 정보 보고 및 자율 규제에 대한 요건을 규정하고 있습니다.
1. 사모투자펀드 운용사 등록 관련: 본 조치에 따라 사모투자펀드 운용사는 펀드산업협회(FIA)에 등록 절차를 밟고 FIA에 회원 가입을 신청해야 합니다. 사모투자펀드 운용사는 전자 신고와 동시에 등록 및 신고를 위한 서면 확약서를 제출해야 합니다. 임시등록의 경우 등록신청 자료가 완료된 경우, 펀드산업협회는 홈페이지 공지를 통해 사모펀드 운용사의 기본정보를 접수한 날로부터 20영업일 이내에 모든 등록 자료를 접수하여 사모펀드 운용사가 등록을 완료할 수 있도록 합니다.
2. 사모펀드 신고 관련: 동 조치에 따라 사모펀드 운용사는 사모펀드 모집 완료 후 20영업일 이내에 사모펀드 등록-신고 시스템을 통해 해당 펀드를 신고해야 하며, 사모펀드의 주된 투자 방향에 따라 펀드 종류를 표시하고 기본 정보를 성실히 작성해야 합니다. 펀드산업협회는 접수된 사모펀드 정보를 공표해야 합니다. 등록된 사모펀드는 증권 관련 계좌 개설을 신청할 수 있습니다.
3. 사모펀드 업무집행사원의 관리 : 사모펀드의 운용사는 규정에 따라 임원 등 업무집행사원의 기본정보를 펀드산업협회에 보고하여야 합니다. 사모펀드 업무에 종사하는 전문인력은 펀드산업협회가 주관하는 펀드 자격시험을 통해 자격을 취득할 수 있을 뿐만 아니라 최근 3년 이내에 투자운용 관련 업무에 종사한 경력이 있는 경우 사모펀드 실무자의 자격을 인정받을 수 있습니다. 선임 운용역의 경우 정직하고 신뢰할 수 있으며, 최근 3년 동안 중대한 배임 행위가 없고, 중국 증권감독관리위원회가 해당 운용역에 대해 시장 금지 조치를 취하지 않았어야 한다는 요건을 충족해야 합니다. 이 조치는 자격 인정 제도와 연계하여 실무자 실무 교육에 대한 요건을 규정하고 있습니다.
4. 정보 보고 측면: 본 조치는 사모펀드 운용사가 사모펀드 운용에 대해 정기 및 비정기적으로 보고하도록 규정하고 있습니다. 사모펀드의 유형별 특성에 따라 정기 정보보고 요건을 다르게 규정하고 있는데, 사모투자전문회사의 경우 매월 보고하고, 사모재간접펀드의 경우 분기별로 제출해야 합니다. 국가 재정 정책의 지원 효과에 대한 지속적인 추적 필요성을 고려하여 관련 벤처캐피탈 펀드 운용사는 펀드의 중소기업 투자 및 사회경제적 기여도에 대한 보고서를 제출해야 합니다. 업계의 통계 분석을 강화하기 위해 사모투자펀드 운용사가 매년 제출해야 하는 정보의 내용을 규정했습니다. 사모집합투자업자 및 사모펀드는 동 조치에서 정한 중요사항이 발생한 경우 적시에 펀드산업협회에 보고하여야 합니다.
5. 사모펀드 업계의 자율규율 관리 관련: 본 조치는 사모펀드 업계의 자율규율 메커니즘을 구축하여 펀드산업협회가 사모펀드 운용사 및 실무자에 대한 장외 및 현장 검사, 신용 파일 구축, 민원 접수, 업계 분쟁 중재, 사모펀드 투자자의 합법적인 권익 보호 등을 수행할 수 있도록 명시하고 있습니다.
중국 명의 등록 규정에 따르면 사모펀드의 등록 절차는 먼저 등록 및 신고를 한 다음 은행에 계좌를 개설하는 것입니다. 사모펀드는 발기인의 자산과 등록 자산에 대한 요구 사항이 더 높기 때문에 발기인은 건전한 관리 시스템과 양호한 사업 조건을 갖추어야 합니다. 사모펀드는 등록할 때 개방성과 공정성의 원칙을 지켜야 하지만 중국에서는 사모펀드에 대한 규제가 엄격합니다.